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　　中國(guó)證券業(yè)走過了20多年的歷程，目前的社會(huì)信息發(fā)展技術(shù)正在推動(dòng)這這個(gè)行業(yè)從“蹣跚學(xué)步”向“大步行進(jìn)”的過程中轉(zhuǎn)變。

　　一、證券業(yè)管理發(fā)展的現(xiàn)狀

　　證券業(yè)管理發(fā)展的主要特征隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及信息技術(shù)的不斷進(jìn)步，證券交易能夠在證券公司的組織下得到規(guī)范有序地開展。同時(shí)，證券業(yè)的快速發(fā)展也伴隨著巨大的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

　　1、證券業(yè)的發(fā)展受到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的影響和市場(chǎng)作用的支配，這使得許多不規(guī)范的行為出現(xiàn)在證券業(yè)的財(cái)務(wù)管理過程中。

　　2、當(dāng)前我國(guó)的管理方法尚未形成完整的體系，許多問題沒有得到有效的監(jiān)管，而證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管內(nèi)容涉及的范圍過寬，導(dǎo)致證監(jiān)會(huì)無法針對(duì)證券公司不合理行為進(jìn)行監(jiān)督和糾正。

　　3、證券公司的管理部門，也沒有嚴(yán)格按照統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)約束自己的行為，這就使得財(cái)務(wù)監(jiān)管成為限制管理方法發(fā)展的重要影響因素。

　　4、證券業(yè)的管理需要在很大程度上依賴于證券公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，而財(cái)務(wù)報(bào)告的公開披露制度尚不完善，在財(cái)務(wù)管理過程中，財(cái)務(wù)信息被泄露，信息造假等現(xiàn)象多發(fā)，這也使得證券業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展受到影響。

　　5、證券管理人員的專業(yè)水平和財(cái)務(wù)管理素養(yǎng)不能滿足證券管理方法創(chuàng)新發(fā)展的要求。證券業(yè)管理方法的創(chuàng)新，需要依賴于財(cái)務(wù)管理人員的創(chuàng)新和改革。

　　因此，其專業(yè)技能發(fā)展不足，專業(yè)素質(zhì)較低，守法意識(shí)不強(qiáng)，管理經(jīng)驗(yàn)不足等問題都會(huì)限制到管理方法的進(jìn)一步發(fā)展。

　　二、證券業(yè)管理方法創(chuàng)新的重要內(nèi)容分析

　　當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的應(yīng)用，以及電子商務(wù)的發(fā)展為證券業(yè)財(cái)務(wù)制度管理的發(fā)展，奠定了良好的技術(shù)和平臺(tái)基礎(chǔ)，證券交易能夠依靠ERP管理系統(tǒng)開展交易，并簡(jiǎn)化了證券交易程序，推動(dòng)了證券財(cái)務(wù)管理的綜合性發(fā)展。

　　1、規(guī)范財(cái)務(wù)制度管理行為，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理人員責(zé)任意識(shí)。證券業(yè)財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)是通過對(duì)證券業(yè)參與者的合理規(guī)范和有效監(jiān)管時(shí)限資金流動(dòng)的快捷性、風(fēng)險(xiǎn)的可控性、市場(chǎng)的規(guī)范性和利潤(rùn)的最大化。

　　2、要實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理的目標(biāo)，證券業(yè)必須要強(qiáng)化對(duì)財(cái)務(wù)管理事務(wù)的規(guī)范和監(jiān)管，一方面要為證券公司財(cái)務(wù)管理提供制度規(guī)范要求，并根據(jù)實(shí)際情況，建立和完善市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制，以合理的管理制度為管理方法的改革創(chuàng)新，提供良好穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。

　　3、證券業(yè)的發(fā)展還需要從最重要的財(cái)務(wù)管理人員素質(zhì)及專業(yè)能力出發(fā)，通過強(qiáng)化宣傳和建立審查考核制度等方式，約束財(cái)務(wù)管理人員的行為，使其能夠按照公司的管理方法嚴(yán)格制定，保證財(cái)務(wù)管理業(yè)務(wù)的有效實(shí)施。

　　4、推動(dòng)證券業(yè)ERP系統(tǒng)的應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)資金管理流程規(guī)范化管理方法的創(chuàng)新的重要方面是促進(jìn)財(cái)務(wù)管理程序的規(guī)范和簡(jiǎn)化，推動(dòng)資金管理制度的合理規(guī)范發(fā)展。

　　另外，證券業(yè)中的重要組織者證券公司在證券交易過程中，通過ERP平臺(tái)實(shí)現(xiàn)了當(dāng)前交易當(dāng)天結(jié)算的目標(biāo)，其自營(yíng)業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)已經(jīng)成為發(fā)展成為證券公司的最主要業(yè)務(wù)，通過OA系統(tǒng)的有效管理實(shí)現(xiàn)了證券教育清算的便捷性。這些發(fā)展表明了證券業(yè)財(cái)務(wù)管理中資金調(diào)度的有效性。雖然信息化的建設(shè)推動(dòng)了證券業(yè)的發(fā)展，但是企業(yè)在信息建設(shè)過程中還存在許多的問題。

　　三、證券業(yè)在信息化建設(shè)中面臨的問題

　　通過對(duì)證券業(yè)信息化現(xiàn)狀的調(diào)研和分析可以發(fā)現(xiàn),證券業(yè)在整個(gè)信息化建設(shè)的過程中普遍面臨著以下所述的幾個(gè)問題：

　　1、證券公司由于自身的業(yè)務(wù)特點(diǎn)不可能像傳統(tǒng)制造型企業(yè)和科技生產(chǎn)型企業(yè)那樣通過高新技術(shù)項(xiàng)目等方式獲得來自于信息，科技及財(cái)政等方面的扶持,大多數(shù)需要依靠自己的力量進(jìn)行信息項(xiàng)目的實(shí)施,從而導(dǎo)致了他們?cè)谛畔⒒ㄔO(shè)方面的投入往往趨于謹(jǐn)慎,不太敢放手大力推行。

　　2、業(yè)內(nèi)能提供給證券公司所借鑒和參考的經(jīng)驗(yàn)十分匱乏,首先我們國(guó)家的金融證券業(yè)起步較晚,遠(yuǎn)沒有國(guó)外的同行那么成熟和規(guī)范,其次我們國(guó)內(nèi)的金融證券業(yè)務(wù)也有某些其自身獨(dú)有的特點(diǎn),不能通盤照般和復(fù)制國(guó)外的成功經(jīng)驗(yàn)。

　　3、目前,大多數(shù)的信息技術(shù)的服務(wù)供應(yīng)商本身還處于起步和探索階段,不能夠提供足夠有力的信息資源及有效的管理咨詢支撐。

　　4、金融證券業(yè)的新業(yè)務(wù)層出不窮,而行業(yè)規(guī)范和管理辦法卻不能同步出臺(tái),相關(guān)制度也不健全,金融機(jī)構(gòu)和證券公司,軟件供應(yīng)商在應(yīng)對(duì)新政策,適應(yīng)新環(huán)境上花費(fèi)了大量的精力,使得信息化建設(shè)一直處在一個(gè)被動(dòng)的局面上。

　　5、金融證券業(yè)對(duì)信息化建設(shè)的需求尚停留在積極響應(yīng)外部需求的階段,如交易,清算等,但沒有花時(shí)間和精力去研究企業(yè)內(nèi)部管理方面的需求。

　　鑒于上述種種原因,信息化建設(shè)已經(jīng)逐漸成為了阻礙金融證券業(yè)快速成長(zhǎng)的絆腳石。

　　四、證券業(yè)應(yīng)用ERP所要解決的問題

　　金融證券業(yè)在我國(guó)發(fā)展的歷史并不長(zhǎng),但是整個(gè)金融證券業(yè)的發(fā)展已經(jīng)成為中國(guó)計(jì)算機(jī)應(yīng)用高度密集的行業(yè)之一,信息化建設(shè)的程度已經(jīng)成為各金融機(jī)構(gòu)和證券公司加強(qiáng)綜合競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵所在。

　　1、需求的盲目性和不確定性,多數(shù)時(shí)候業(yè)務(wù)人員和技術(shù)人員并不明白自己究竟需要一個(gè)什么樣的系統(tǒng),提不出較為清晰和細(xì)致的需求。

　　2、系統(tǒng)定位的局限性,項(xiàng)目選型時(shí)只考慮到業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的需求以及當(dāng)前的需求,較少去考慮業(yè)務(wù)范圍外的需求,也極少去考慮今后的需求,形成了業(yè)務(wù)系統(tǒng)各自為政的現(xiàn)狀,各業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間缺乏必要的協(xié)作。

　　3、數(shù)據(jù)散亂,由于各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的深入應(yīng)用,積累了大量的數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)由不同的業(yè)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行管理,對(duì)公司而言,無法將數(shù)據(jù)的綜合價(jià)值發(fā)揮到極致。

　　4、重業(yè)務(wù)輕管理,公司僅實(shí)施了自營(yíng),經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù),并沒有覆蓋所有的業(yè)務(wù),如人力資源,績(jī)效考核,項(xiàng)目管理等,同時(shí)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)也沒有得到很好的整合,無法實(shí)現(xiàn)集中統(tǒng)一的管理。

　　無論是創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展還是管理模式的固化乃至管理改進(jìn)的實(shí)施都離不開一個(gè)合適的信息系統(tǒng)的支撐,為了實(shí)現(xiàn)全面管理信息化這個(gè)終極目標(biāo),企業(yè)需著重解決以上幾個(gè)方面的問題。

　　五、ERP系統(tǒng)給證券業(yè)帶來的價(jià)值

　　ERP軟件的應(yīng)用是推動(dòng)證券業(yè)管理程度規(guī)范性和便捷性的主要方式。證券業(yè)的財(cái)務(wù)管理已經(jīng)由原先的手工賬本，逐漸發(fā)展成了電算化和信息化的賬本報(bào)表，這已經(jīng)成為證券業(yè)財(cái)務(wù)制度創(chuàng)新的必然發(fā)展趨勢(shì)。

　　1、ERP系統(tǒng)的應(yīng)用不僅能夠?yàn)樽C券業(yè)提供更為有效準(zhǔn)確的財(cái)務(wù)管理效果，而且節(jié)省了人力物力，解脫了財(cái)務(wù)工作人員。

　　2、證券業(yè)的財(cái)務(wù)管理工作基本上是圍繞著證券交易、基金業(yè)務(wù)、債權(quán)業(yè)務(wù)及清算業(yè)務(wù)，這些業(yè)務(wù)具有相似的工作程序，且基本上營(yíng)業(yè)部的工作性質(zhì)相同，而這些內(nèi)容如果依靠人力進(jìn)行，則會(huì)耗費(fèi)大量的物力人力，因此實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理信息化發(fā)展，推動(dòng)ERP系統(tǒng)的利用和推廣是改革管理方法的重要方面。

　　3、資金管理業(yè)務(wù)是證券業(yè)財(cái)務(wù)管理的重要內(nèi)容，信息技術(shù)的發(fā)展促進(jìn)資金集中化管理的發(fā)展。金融業(yè)中的主體的資金業(yè)務(wù)往來頻繁，實(shí)現(xiàn)資金集中化管理和規(guī)范管理是資金管理創(chuàng)新的主要方向。

　　4、利用OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)資金管理流程的規(guī)范化、統(tǒng)一化發(fā)展已經(jīng)不是證券業(yè)財(cái)務(wù)管理不可企及的目標(biāo)。

　　5、利用OA系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)管理流程的統(tǒng)一化協(xié)同化，縮減先進(jìn)交易的范圍，并逐步實(shí)現(xiàn)人員資金管理，利用信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)資金流轉(zhuǎn)的信息化和規(guī)范化發(fā)展。

　　日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境使得證券公司規(guī)則化甚至僵化的業(yè)務(wù)流程顯得復(fù)雜、笨拙，信息技術(shù)的發(fā)展則直接推動(dòng)證券公司流程變革的步伐。作為ERP理論的核心思想，業(yè)務(wù)流程優(yōu)化已成為深入人心的觀念。證券公司的業(yè)務(wù)流程優(yōu)化有其特定的步驟與內(nèi)容，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)流程的控制也是證券公司迫切的任務(wù)。

　　六、泛普軟件-ERP系統(tǒng)的功能優(yōu)勢(shì)

　　泛普軟件的系統(tǒng)構(gòu)建的原則：后臺(tái)專業(yè)化，前臺(tái)簡(jiǎn)單化;流程簡(jiǎn)化，基于組件應(yīng)用，可復(fù)制，有彈性，易擴(kuò)展;標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)定義，建立標(biāo)準(zhǔn)的賬戶結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)，業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、規(guī)則等編碼標(biāo)準(zhǔn)，便于各項(xiàng)系統(tǒng)的應(yīng)用;成本效益和效率兼顧，平臺(tái)搭建的開放性，注重安全邊界。

　　1、OA協(xié)同化系統(tǒng)包括了信息數(shù)據(jù)從采集、加工、存儲(chǔ)、到和應(yīng)用的全過程，整個(gè)過程中不需要手工的干預(yù)。這一應(yīng)用流程反映的是內(nèi)部個(gè)性化需求;數(shù)據(jù)分析挖掘應(yīng)用流程：特定模板的數(shù)據(jù)應(yīng)用挖掘;系統(tǒng)異常和監(jiān)控處理流程：設(shè)置監(jiān)控的流程，以便當(dāng)異常發(fā)生時(shí)能及時(shí)處理。

　　2、公司內(nèi)部人員可以通過OA系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部信息溝通與傳遞，形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息傳遞平臺(tái)，有助于更好的業(yè)務(wù)溝通與業(yè)務(wù)應(yīng)用，可以將現(xiàn)有各種業(yè)務(wù)和資訊信息整合到其中。

　　3、內(nèi)部系統(tǒng)如：OA系統(tǒng)，ERP系統(tǒng)，知識(shí)管理系統(tǒng)等。用戶在各應(yīng)用系統(tǒng)中的行為，對(duì)于分析用戶的需求情況，與產(chǎn)品完善非常重要。系統(tǒng)提供用戶行為記錄服務(wù)與用戶行為分析的數(shù)據(jù)挖掘的功能。

　　4、證券行業(yè)對(duì)信息的安全性要求極高。移動(dòng)ERP系統(tǒng)通過權(quán)限管理、移動(dòng)終端安全管理、身份認(rèn)證、數(shù)據(jù)加密傳輸、水印截圖等多項(xiàng)功能，全方位保障企業(yè)信息安全。

　　信息時(shí)代的證券業(yè)管理方法創(chuàng)新，不能脫離開信息技術(shù)的發(fā)展，更加不能脫離開市場(chǎng)的影響。構(gòu)建管理方法，既需要通過證券監(jiān)管部門的嚴(yán)格依法監(jiān)管，還需要證券業(yè)主體的參與，利用現(xiàn)代信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)管理的統(tǒng)一化、規(guī)范化管理，將信息技術(shù)滲透到證券管理的整個(gè)流程中，實(shí)現(xiàn)證券業(yè)管理的創(chuàng)新與發(fā)展。