工程項目組織與管理講義（二）

　　第二講

　　一、內容提要

　　1、項目業(yè)主對工程項目的管理；2、咨詢工程師對工程項目的管理。

　　二、重點、難點

　?。ㄒ唬┝私忭椖繕I(yè)主及咨詢工程師對工程項目管理的含義、主要目的與特點。

　?。ǘ┦煜ろ椖繕I(yè)主對工程項目管理的主要任務。

　?。ㄈ┱莆兆稍児こ處熢陧椖抗芾碇械闹饕蝿?，咨詢工程師的一般工作程序。

　　三、內容講解

　　第二章工程項目主要參與方的項目管理

　　第一節(jié)項目業(yè)主對項目的管理

　　一、業(yè)主對項目管理的目的和特點

　?。ㄒ唬I(yè)主對項目管理的含義

　　通常我們講項目業(yè)主是泛指項目的所有出資人（包括資金、技術、及其它資產人股等）。但從嚴格意義上講，項目業(yè)主是指項目在法律意義上的所有人，是指各投資主體依照一定法律關系組成的法人形式。本文所指的業(yè)主是指后者。

　　業(yè)主對工程項目的管理就是指項目業(yè)主為實現(xiàn)其投資目標，運用所有者的權力組織或委托有關單位對建設項目進行籌劃和實施計劃、組織、協(xié)調、控制等過程。

　　例題1：對于項目業(yè)主的表述錯誤的為（）。

　　A.指項目的所有出資人（包括資金、技術及其他資產人股等）

　　B.項目業(yè)主是指項目在法律意義上的所有人

　　C.項目業(yè)主是指各投資主體依照一定的法律關系組成的法人形式

　　D.業(yè)主對工程項目的管理就是指項目業(yè)主為實現(xiàn)其投資目標，運用所有者的權力組織或委托有關單位對建設項目進行籌劃和實施計劃、組織、協(xié)調、控制等過程

　　答案：A.

　?。ǘI(yè)主對工程項目管理的目的

　　工程項目的業(yè)主對工程項目管理的根本目的是：

　　1.實現(xiàn)投資者的投資目標和期望

　　投資者將資金投入到一個有科學依據(jù)、有投資前景的工程項目中，項目業(yè)主就應保證工程項目按預定計劃建成和投入使用，這是業(yè)主實現(xiàn)投資收益的重要前提，也是工程項目的業(yè)主對工程項目管理的目的之一。

　　2.努力使工程項目投資控制在預定或可接受的范圍之內

　　3.保證工程項目建成后在項目功能與質量上達到設計標準

　　例題2：業(yè)主對工程項目管理的目的有（）。

　　A.實現(xiàn)投資者的目標和期望

　　B.努力使工程項目投資控制在預定或可接受的范圍之內

　　C.保證工程建成后，在項目功能與質量上達到設計標準

　　D.協(xié)助承建單位更快、更好的完成工程項目

　　E.排除建設過程中的不確定因素

　　答案；A、B、C.

　?。ㄈI(yè)主對工程項目管理的特點和作用

　　業(yè)主對工程項目管理的特點和作用是由業(yè)主在工程項目中的特殊地位決定的，主要有以下幾個方面：

　　1.業(yè)主對工程項目的管理表現(xiàn)了各投資方對項目的要求

　　2.業(yè)主是對工程項目進行全面管理的中心

　　3.從管理方式上看，在項目建設過程中業(yè)主對工程項目管理大都采用間接而非直接方式

　　例題3：業(yè)主對工程項目管理的特點和作用有（）。

　　A.業(yè)主對工程項目的管理表現(xiàn)了各投資方對項目的要求

　　B.業(yè)主是對工程項目進行全面管理的中心

　　C.業(yè)主只是工程項目的決策者

　　D.業(yè)主只是工程項目的實施的主持者

　　E.從管理方式上看，在項目建設過程中業(yè)主對工程項目管理大都采用間接而非直接方式

　　答案：A、B、E.

　　二、業(yè)主項目管理的主要任務

　?。ㄒ唬╉椖繘Q策階段的主要任務

　　業(yè)主在工程項目決策階段的主要工作任務是圍繞著項目策劃、項目建議書、項目可行性研究及相關的報批工作開展項目的管理工作，主要有：

　?。?）對投資方向和內容作初步構想。

　?。?）選擇好咨詢機構。

　　（3）組織對工程項目建議書和可行性研究報告進行評審，并與有關投資者和貸款方進行溝通，落實項目建設相關條件。

　?。?）根據(jù)項目建設規(guī)模、建設內容和國家有關規(guī)定對項目進行決策或報請有關部門批準。

　　例題4：業(yè)主項目管理在項目決策階段的主要任務是（）。

　　A.對投資方向和內容作初步構想

　　B.選擇好咨詢機構，編制項目建議書和可行性研究報告，為科學決策提供科學依據(jù)

　　C.組織對工程項目建議書和可行性研究報告進行評審，并與有關投資者和貸款方進行溝通，落實項目建設相關條件

　　D.根據(jù)項目建設規(guī)模、建設內容和國家有關規(guī)定對項目進行決策或報請有關部門批準

　　E.對投資者和貸方進行好中選優(yōu)，以保證項目能順利進行

　　答案：A、B、C、D.

　?。ǘ╉椖繙蕚潆A段的主要任務

　?。?）取得項目選址、資源利用、環(huán)境保護等方面的批準文件，及原料、燃料、水、電、運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件。

　?。?）明確勘察設計的范圍和設計深度，選擇有信譽和合格資質的勘察設計單位進行勘察、設計，簽訂合同，并進行合同管理。

　?。?）及時辦理有關設計文件的審批工作。

　?。?）組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷補償及施工場地的平整等工作。

　?。?）組織開展設備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同。

　　（6）按有關規(guī)定為設計人員在施工現(xiàn)場工作提供必要的生活與物質保障。

　　（7）選派合格的現(xiàn)場代表，并選定適宜的工程監(jiān)理機構。

　　例題5：業(yè)主項目管理的項目準備階段的主要任務有（）。

　　A.取得項目選址、資源利用、環(huán)境保護等方面的批準文件，以及原料、燃料、水、電、運輸?shù)确矫娴膮f(xié)議文件

　　B.明確勘察設計單位進行勘察設計、簽訂合同，并進行合同管理

　　C.組織落實項目建設用地，辦理土地征用、拆遷、補償及施工場地的平整等工作

　　D.組織開展設備采購與工程施工招標及評標等工作，擇優(yōu)選定合格的承包商，并簽訂合同

　　E.辦理需由業(yè)主出面的項目批準手續(xù)（項目實施階段）

　　答案：A、B、C、D.

　?。ㄈ╉椖繉嵤╇A段的主要任務

　　在項目實施階段業(yè)主的主要工作是按合同規(guī)定為項目順利實施提供必要的條件，并在實施過程中督促檢查并協(xié)調有關各方的工作，定期對項目進展情況進行研究分析。主要有：

　?。?）辦理需由業(yè)主出面的項目批準手續(xù)，如施工許可證，以及施工過程中可能損壞道路、管線、電力、通訊等公共設施取得法律、法規(guī)規(guī)定的申請批準手續(xù)等。

　?。?）協(xié)商解決施工所需的水、電、電訊線路等必備條件。

　?。?）解決施工現(xiàn)場與城鄉(xiāng)公共道路的通道，以及專用條款約定的應由業(yè)主解決的施工場地內主要交通干道，滿足施工運輸?shù)男枰?/P>

　?。?）向承包方提供施工場地的工程地質和地下管線等資料，保證數(shù)據(jù)真實。

　?。?）協(xié)調設計與施工、監(jiān)理與施工等方面的關系，組織承包方和咨詢設計單位進行圖紙會審和設計交底。

　?。?）確定水準點和座標控制點，以書面形式交給承包方，并進行現(xiàn)場交驗。

　?。?）組織或者委托監(jiān)理工程師對施工組織設計進行審查。

　?。?）協(xié)調處理施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰近建筑物、構筑物，及有關文物、古樹等的保護工作，并承擔相應費用。

　?。?）聘請監(jiān)理咨詢機構，督促監(jiān)理咨詢工程師及時到位，履行職責。

　　（10）督促設備制造商按合同要求及時提供質量合格的設備，并組織運到現(xiàn)場。

　?。?1）督促檢查合同執(zhí)行情況，按合同規(guī)定及時支付各項款項，并處理好報告中出現(xiàn)的新問題和矛盾沖突。

　?。ㄋ模┛⒐を炇针A段的主要任務

　?。?）組織進行聯(lián)合試車；

　?。?）組織有關方面對施工單位擬交付的工程進行竣工驗收和工程決算；

　　（3）辦理工程移交手續(xù)；

　?。?）做好項目有關資料的接收與管理工作；

　?。?）安排有關管理與技術人員的培訓，并及時接管；

　　（6）進一步明確項目運營后與承包方、咨詢工程師等各方的關系。

　　第二節(jié)咨詢工程師對項目的管理

　　一、咨詢工程師項目管理的目的和特點

　　（一）咨詢工程師管理含義

　　咨詢工程師（Consultant）是以工程咨詢服務為職業(yè)的工程技術、工程管理等人員的總稱。在科學技術與經濟水平高度發(fā)展的現(xiàn)代社會，工程咨詢任務往往不是一個或幾個人所能夠完成的，大都是需要工程咨詢公司承擔。因此目前國際上習慣將提供獨立工程咨詢服務的個人和公司都統(tǒng)稱為咨詢工程師。

　　隨著國際經濟的發(fā)展，專業(yè)分工越來越細，咨詢工程師作為一種專業(yè)人才發(fā)揮著不可替代的作用，因而也越來越受到人們的重視。

　　咨詢工程師對項目的管理是指咨詢工程師接受顧客的委托，為保證項目的順利實施，按照委托規(guī)定的工作內容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標準為尺度，對項目進行有效的組織、指揮、協(xié)調、督促、檢查與指導。

　?。ǘ┳稍児こ處煂こ添椖抗芾淼哪康?/P>

　　咨詢工程師是工程項目投資業(yè)主進行項目管理的助手和參謀，其對工程項目管理的目的是：

　　1.保障委托方實現(xiàn)其對工程項目的預期目標

　　2.按合同規(guī)定取得合法收入

　　3.為咨詢工程師的自身創(chuàng)造良好的社會聲譽

　　例題6：不屬于咨詢工程師對工程項目管理目的的是（）。

　　A.保障委托方實現(xiàn)其對工程項目的預期目標

　　B.按合同規(guī)定取得合法收入，關于咨詢工作的付費標準，國家有專門的規(guī)定

　　C.為咨詢工程師的自身創(chuàng)造良好的社會聲譽

　　D.為國家創(chuàng)造利潤

　　答案：D.

　?。ㄈ┳稍児こ處煂こ添椖抗芾淼奶攸c

　　咨詢工程師對工程項目的管理特點主要有：

　　1.咨詢工程師的工作是智力型工作

　　2.咨詢工程師的管理內容視委托情況而變化

　　3.不直接建設工程項目實體

　　4.職業(yè)的規(guī)范性

　　5.服務的有償性

　　例題7：咨詢工程師對工程項目管理的特點的表述正確的有（）。

　　A.咨詢工程師的工作是智力型工作

　　B.咨詢工程師的管理內容視委托情況而變化

　　C.咨詢工程師直接參加建設工程項目實體

　　D.職業(yè)的規(guī)范性

　　E.服務的有償性

　　答案：A、B、D、E.

　　二、咨詢工程師項目管理的主要任務

　　根據(jù)委托，咨詢工程師對工程咨詢項目的管理可以是項目進行的任何一個階段，或其中的一個內容，也可以是幾個階段或全部管理工作。按工程項目進行階段劃分，咨詢工程師對工程項目管理的主要任務有：

　　（一）項目決策階段

　　咨詢工程師在這一階段的主要任務是根據(jù)業(yè)主的委托，當好業(yè)主的參謀，為業(yè)主提供科學決策的依據(jù)，包括以下方面：

　?。?）對項目擬建地區(qū)或企業(yè)所在地區(qū)，及項目所屬行業(yè)情況進行調查分析，對相關產品的市場情況進行研究，在此基礎上，根據(jù)國家宏觀調控政策與規(guī)劃，就地區(qū)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃等方面提出咨詢意見，并與委托方進行交流與溝通，取得共識，完成相應報告。

　?。?）對項目的建設內容、建設規(guī)模、產品方案、工程方案、技術方案、建設地點、廠址布置、污染處理方案等進行比選，完成相應報告。

　　（3）在項目相關方案研究的基礎上，根據(jù)有關要求，完成項目的融資方案分析、資估算，以及在財務、風險、社會及國民經濟等方面的評價，對項目提出整體或某個單項提出咨詢意見，完成相應報告，交付委托方。

　　（4）按委托方及有關項目審批方的要求，對項目的可行性研究報告進行評估論證，完成相應報告，交付給委托方。

　?。?）根據(jù)委托，協(xié)助完成項目的有關報批工作。

　　例題8：在項目決策階段，咨詢工程師項目管理的主要任務表述正確的有（）。

　　A.對項目擬建地區(qū)或企業(yè)所在地區(qū)，及項目所屬行業(yè)情況進行調查分析，對相關產品市場情況進行研究，進而提出方案，完成報告

　　B.對項目的建設內容、建設規(guī)模、產品方案、工程方案、技術方案、建設地點、廠址布置、污染處理方案等進行比選，完成相應報告

　　C.在項目相關方案研究的基礎上，根據(jù)有關要求，完成項目的融資方案分析、投資估算，以及在財務、風險、社會及國民經濟等方面的評價，對項目提出整體或某個單項提出咨詢意見，完成相應報告，交付委托方

　　D.按委托方及有關項目審批方的要求，對項目的可行性研究報告進行評估論證，完成相應報告，交付給委托方

　　E.根據(jù)委托，協(xié)助完成項目的有關報批工作

　　答案：B、C、D、E.

　　（二）項目準備階段

　　在工程項目的這一階段中，根據(jù)業(yè)主的委托，在資質許可的前提下，咨詢工程師可以部分或全部完成以下咨詢工作：

　?。?）直接接受業(yè)主委托承擔勘察設計工作，或代理業(yè)主進行項目的有關勘察設計招標和監(jiān)理招標工作；

　?。?）協(xié)助業(yè)主或按業(yè)主委托要求完成項目進度安排，融資方案落實及相應協(xié)議的起草工作；

　?。?）協(xié)助業(yè)主完成或接受業(yè)主委托進行設備采購、施工招標工作；

　　（4）協(xié)助委托方完成好項目的有關設計文件及項目開工等報批工作；

　　（5）按委托方的要求，向施工單位進行項目設計圖紙的技術交底工作；

　　（6）按委托方要求和國家有關規(guī)定，做好項目設計內容的調整與修改工作；

　?。?）業(yè)主委托的其他工作，如征地，周邊關系的協(xié)調等等。

　?。ㄈ╉椖繉嵤╇A段

　　咨詢工程師在項目實施階段的主要工作有：

　?。?）根據(jù)委托，在資質允許的前提下，代表業(yè)主對項目施工進行監(jiān)督、管理以保證項目在質量、費用和進度等方面滿足業(yè)主要求。

　　（2）根據(jù)業(yè)主委托開展項目中間評價工作。

　　（3）及時向業(yè)主報告項目的有關進度、質量及費用等方面的情況。

　?。?）按有關規(guī)定對項目施工過程中的有關問題及時妥善地進行處理。

　　（5）為工程投產后的運營做好人員培訓、操作規(guī)程和規(guī)章制度的建立等準備工作。

　?。ㄋ模╉椖靠⒐を炇蘸涂偨Y評價階段

　　（1）配合業(yè)主，做好項目的竣工驗收工作。

　?。?）開展項目的后評價工作，具體包括：

　?、龠^程評價。咨詢工程師按業(yè)主委托對項目全過程進行組織回顧和總結，總結經驗和教訓。

　?、诳冃гu價。對項目的效果和效益進行分析和評價。對照項目可研評估結論和主要指標，找出變化和差別，并分析原因。

　?、鄢掷m(xù)性評價。對項目建成后在與國民經濟發(fā)展的適應能力方面進行研究，對項目是否能夠持續(xù)發(fā)展進行分析，并在此基礎上提出項目可持續(xù)發(fā)展所需創(chuàng)造的條件。

　?、茉谝陨显u價的基礎上提出項目發(fā)展的對策建議，供委托方與有關方面參考。

　?。?）業(yè)主委托的其他工作，如一定時期的運營管理等。

　　例題9：開展項目的后評價工作時，工作的內容包括（）。

　　A.過程評價。咨詢工程師按業(yè)主委托對項目全過程進行組織回顧和總結，總結經驗和教訓

　　B.績效評價。對項目的效果和效益進行分析和評價，對照項目可研究評估結論和主要指標，找出變化和差別，并分析原因

　　C.質量評價。對已竣工的工程項目進行必要的質量檢查評定，并及時總結經驗

　　D.持續(xù)性評價。對項目建成后在與國民經濟發(fā)展的適應能力方面進行研究，對項目是否能夠持續(xù)發(fā)展進行分析，并在此基礎上提出項目可持續(xù)發(fā)展所需創(chuàng)造的條件

　　E.在所有評價的基礎上，提出項目發(fā)展的對策建議，供委托方與有關方面參考

　　答案：A，B、D、E.

　　三、咨詢工程師的一般工作程序

　　咨詢工程師工作的一般程序可劃分為工作前期準備、咨詢工作開展、提交咨詢成果三個階段：

　　例題10：咨詢工程師工作的一般程序可劃分為三個階段，不屬于這三個階段的是（）。

　　A.工作前期準備

　　B.咨詢工作開展

　　C.咨詢工作過程

　　D.提交咨詢成果

　　答案：C、A、B、D

　?。ㄒ唬┕ぷ髑捌跍蕚?/P>

　　1.接受委托

　　咨詢工程師通過與委托方的談判，對工作內容及有關要求、雙方的權利、義務等有了較為清楚的界定，在此基礎上，咨詢工程師與委托方簽訂協(xié)議或合同，接受委托。一般來說，從協(xié)議或合同簽訂之時起，雙方的權利與義務關系就明確下來，并受法律保護。

　　2.認真研究項目的相關資料

　　一般來說在合同簽訂之前，咨詢工程師已對項目的有關情況進行了一些必要的了解，但由于各方面原因，這種了解受到一定的限制。在合同簽訂之后，咨詢工程師應盡快認真而詳盡地研究有關資料，包括項目的背景材料、國家的相關法規(guī)、項目的有關文件、以及與項目相關的其他情況資料。

　　3.編寫咨詢項目工作大綱

　　在對項目相關資料進行認真研究的基礎上，咨詢工程師則應按委托合同對項目工作內容、時間進度、工作質量、費用情況、成果提交方式等各方面的要求來編寫咨詢工作大綱。咨詢項目工作大綱編寫一般由項目經理來完成。

　　4.成立項目團隊

　　根據(jù)大綱的要求，咨詢工程師要及時構建項目團隊，并進行團隊工作職責任務分工。

　　例題11：咨詢工程師在工作前期準備時的工作內容有（）。

　　A.接受委托。咨詢工程師通過與委托方的談判，對工作內容及有關要求、雙方的權利、義務等都有了較為清楚的界定，在此基礎上，咨詢工程師與委托方簽訂協(xié)議或合同，接受委托。一般來說，從協(xié)議或合同簽訂之時起，雙方的權利與義務關系就明確下來，并受法律保護

　　B.認真研究項目的相關資料。一般來說在合同簽訂之前，咨詢工程師已對項目的有關情況進行了一些必要的了解，但由于各方面原因，這種了解受到一定的限制。在合同簽訂之后，咨詢工程師應盡快認真而詳盡地研究有關資料，包括項目的背景材料、國家的相關法規(guī)、項目的有關文件以及與項目相關的其他情況資料

　　C.編寫咨詢項目工作大綱

　　D.成立項目團隊，并進行團隊工作職責任務分工

　　E.進駐現(xiàn)場或進行現(xiàn)場調研

　　答案：A、B、C、D.

　?。ǘ┙M織計劃實施

　　1.進駐現(xiàn)場或進行現(xiàn)場調研

　　根據(jù)項目工作大綱的安排，咨詢工程師應及時組織項目團隊中的有關人員到項目現(xiàn)場進行工作?，F(xiàn)場工作主要有二種，一是進行現(xiàn)場調研，二是有些項目的工作內容就是在現(xiàn)場來完成。無論是哪種工作，咨詢工程師進入現(xiàn)場后都必須嚴格執(zhí)行咨詢行業(yè)及企業(yè)現(xiàn)場的有關規(guī)定，并要在企業(yè)的配合下完成相關工作。

　　2.組織實施

　　項目團隊成員根據(jù)大綱的要求，按照各自分工，完成其相關的工作任務。項目經理要進行認真的組織與協(xié)調工作。在各相關部分工作完成的基礎上，咨詢工程師進行必要的系統(tǒng)性的組合與優(yōu)化工作，并對出現(xiàn)的差異部分進行修正，以此作為基本工作成果。

　　3.溝通與調整

　　為使咨詢成果較好地符合委托方的要求，滿足委托方的需要，在咨詢工作開展過程中，咨詢工程師必須與委托方經常進行必要的溝通。特別是在正式交付咨詢成果之前進行的溝通更為重要。在溝通中重點解決以下二方面的問題：

　?。?）原委托合同簽訂過程中企業(yè)提供的情況與企業(yè)實際情況的差異，為此咨詢工程師采取的措施及工作安排和工作量變化，以及可能產生的時間變化等；

　　（2）咨詢工作成果與委托方原期望結果之間存在的差異，差異產生的原因等；

　?。?）咨詢工程師將咨詢結論的主要依據(jù)、問題、基本意見等與委托方進行交流，聽取對方有無不同意見，并根據(jù)具體情況，決定是否對咨詢意見進行必要的補充和調整。

　?。ㄈ┨峤蛔稍兂晒?/P>

　　1.交付項目成果

　　在以上工作的基礎上，咨詢工程師按雙方協(xié)商好的方式，將咨詢成果正式交予委托方，委托方對咨詢成果進行簽收。對于施工過程中的監(jiān)理工作，咨詢工程師應當在監(jiān)理工作結束時完成全面的總結報告，按規(guī)定報送有關方面。

　　2.總結性工作

　　咨詢成果交付委托方后，咨詢工程師要進行必要的咨詢工作總結，包括工作經驗和教訓等。同時對一些資料、文本等進行歸檔。

　　3.回訪

　　咨詢工程師在適當?shù)臅r候，對委托方要進行必要的回訪，一方面是了解咨詢成果的實際效果，同時也是聽取委托方對咨詢工作的意見，以利于今后咨詢工作的開展。

　　咨詢工程師的上述工作內容是相互關聯(lián)的，有些內容之間是互為條件的，有些工作不是一次就能完成好的，可能要根據(jù)進展情況進行調整，多次開展。

　　例題12：咨詢工程師在提交咨詢成果時，不應包括的內容或步驟是（）。

　　A.通知委托方，請委托方及時簽收咨詢成果

　　B.交付項目成果，咨詢工程師按雙方商定好的方式，將咨詢成果，正式交予委托方，委托方對咨詢成果進行簽收

　　C.總結性工作，即咨詢成果交付委托方以后，咨詢工程師要進行必要的咨詢工作總結，包括工作經驗和教訓等。同時對一些資料、文本等進行歸檔

　　D.回訪，咨詢工程師在適當?shù)臅r候，對委托方要進行必要的回訪，一方面是了解咨詢成果的實際效果，同時也是聽取委托方對咨詢工作的意見，以利于今后咨詢工作的開展

　　答案：A.

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