索賠管理中索賠事件與費(fèi)用的關(guān)系分析

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【摘要】 對(duì)于合同履行中發(fā)生的每一索賠事件，關(guān)于索賠費(fèi)用的爭(zhēng)議是目前在承包方和建設(shè)方之間經(jīng)常發(fā)生的。本文針對(duì)經(jīng)常遇到的索賠事件，就其與索賠費(fèi)用之間的關(guān)系，以索賠原因?yàn)橹虚g橋梁將二者的關(guān)系進(jìn)行合成，為承包商擬訂一份詳實(shí)、合理的索賠報(bào)告作前期準(zhǔn)備，從而為索賠工作順利開展奠定基礎(chǔ)。

    在建筑市場(chǎng)管理向法制化、規(guī)范化發(fā)展的過程中，索賠管理越來越引起人們的重視。索賠就是在工程承包含合同履行的過程中，合同一方因另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)以及由于不可抗力因素的影響而付出了額外的費(fèi)用或遭受損失，向另一方提出賠償要求的行為。在工程建設(shè)中，索賠的產(chǎn)生是不可避免的，是一項(xiàng)正常的管理業(yè)務(wù)。索賠既是行為，又是權(quán)利，包含了以下幾層意思：合同允許進(jìn)行索賠，承認(rèn)索賠的權(quán)利；索賠事件不是由索賠提出方的原因形成的；形成了實(shí)質(zhì)性的損失與延誤；提出索賠方的損失與延誤是可以證明的。索賠依據(jù)的是業(yè)主和承包商簽訂的合同。合同是否規(guī)范，直接關(guān)系到以后索賠的成功與否，這就要求雙方在簽訂合同時(shí)，必須嚴(yán)格按照《合同法》的相關(guān)規(guī)定，全面、公正、科學(xué)地反映雙方的權(quán)利以及應(yīng)該履行的義務(wù)，并對(duì)在施工中發(fā)生的不可預(yù)見因素，本著實(shí)事求是的原則，是誰的責(zé)任誰負(fù)責(zé)分擔(dān)進(jìn)行補(bǔ)充協(xié)議的簽訂，并作為合同的一部分納入合同管理的范疇。

    1 索賠事件與索賠原因之間的關(guān)系分析
    由于施工中不可預(yù)見的因素較多，索賠事件的發(fā)生是不可避免的。對(duì)于承包商來說，具體發(fā)生的每一項(xiàng)索賠事件，承包商應(yīng)根據(jù)其發(fā)生的緣由，逐項(xiàng)詳細(xì)分解，對(duì)索賠事件類型與各種索賠原因類型之間的關(guān)系進(jìn)行歸類匯總。由于每一個(gè)國家和地區(qū)的情況都不相同，即使在同一個(gè)國家，各地的情況也有差異，因此在不同地區(qū)在進(jìn)行索賠管理時(shí)要結(jié)合具體情況。常見的引發(fā)索賠的原因可以歸結(jié)為四類，即：工期拖延索賠、工程變更引發(fā)的索賠、加速施工引發(fā)的索賠和不利施工條件帶來的索賠。按照常見事件的類型與索賠原因之間的關(guān)系，如表 1 所示。

2 索賠費(fèi)用與索賠原因的關(guān)系分析 
    在每一項(xiàng)索賠事件發(fā)生以后，都會(huì)帶來工期的變化和發(fā)生相應(yīng)的費(fèi)用，特別是費(fèi)用項(xiàng)，在當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的建筑市場(chǎng)，“中標(biāo)靠低價(jià)，盈利靠索賠”已經(jīng)成為國際建筑承包商普遍達(dá)成的共識(shí)。在正常情況下，工程能夠取得的利潤為工程造價(jià)的 3%~5%，而在國外，通過索賠能夠使工程收入增至工程造價(jià)的 10%以上，甚至于有些索賠額超過合同額。因此對(duì)于承包商來說，做好索賠管理工作，已經(jīng)成為其提升經(jīng)濟(jì)利益直接相關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵工作。承包商對(duì)于每一索賠事件所帶來的費(fèi)用逐項(xiàng)分解，并可以歸結(jié)為具體的原因所造成的。對(duì)于經(jīng)常發(fā)生的索賠費(fèi)用項(xiàng)與索賠原因的關(guān)系，可以參照如表 2 所示的二者之間的關(guān)系分析。

3 索賠事件與索賠費(fèi)用項(xiàng)之間關(guān)系的分析
    在明確了索賠事件可能帶來的索賠和具體項(xiàng)的索賠費(fèi)用索賠原因之間的關(guān)系以后，可以對(duì)二者之間的關(guān)系進(jìn)行合成分析，具體的方法可以參考采用文獻(xiàn)[2]所示的模糊關(guān)系合成。承包商針對(duì)已經(jīng)發(fā)生的索賠事件，在對(duì)發(fā)生的每一費(fèi)用項(xiàng)歸結(jié)為具體的索賠原因以后，通過索賠費(fèi)用與索賠事件二者之間的關(guān)系，將每一索賠事件所要列入索賠報(bào)告的費(fèi)用項(xiàng)進(jìn)行詳細(xì)分析，關(guān)系合成的結(jié)果如表 3 所示。 

    在明確了每一索賠事件與相應(yīng)的索賠費(fèi)用項(xiàng)以后，承包商下一步的工作就是要進(jìn)行索賠工作，目前我國通行的索賠程序是：研究合同文件→積累和分析施工中所發(fā)生的索賠事件→索賠意向通知→提交索賠報(bào)告→索賠報(bào)告的評(píng)審→索賠談判→達(dá)成協(xié)議→付款。由于業(yè)主通常將索賠管理委托給監(jiān)理工程師，因此承包商所要面對(duì)的正是主管索賠的工程師。在與工程師談判時(shí)要以合同條款和真實(shí)的佐證材料為依據(jù)，有理、有利、有節(jié)地進(jìn)行，切忌成為扯皮會(huì)。并抓緊時(shí)間，爭(zhēng)取主動(dòng)索賠，項(xiàng)目應(yīng)先易后難，索賠金額應(yīng)先大后小。只有在雙方堅(jiān)持各自理由，不能達(dá)成一致意見，而又確實(shí)涉及到重大的經(jīng)濟(jì)利益的索賠問題時(shí)，才可以考慮用法律手段解決，在談判后必須及時(shí)整理出會(huì)議紀(jì)要，正確計(jì)算出雙方認(rèn)定的索賠金額。有些項(xiàng)目要雙方具體工作人員共同協(xié)作，完成最終的補(bǔ)充合同或協(xié)議書。

4 總 結(jié)
    工程索賠制度已是國際慣例，但是，目前中國國內(nèi)大型工程建設(shè)中，至今未見有大宗工程索賠成功的案例報(bào)道。即使承包商握有充分的理由時(shí)，也難以完成成功的索賠。一方面是承包商怕?lián)p害彼此之間的合同關(guān)系，影響將來的合同；另一方面主要原因是大多數(shù)承包商不具備組織索賠的能力，特別是索賠事件發(fā)生以后對(duì)各項(xiàng)費(fèi)用的有針對(duì)性的分析。但是索賠費(fèi)用的存在正是由于在簽訂合同時(shí)無法確定的某些應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)因素所導(dǎo)致的。當(dāng)這一類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生并影響到承包商的成本時(shí)，承包商提出的索賠要求是正常和合理的，只要承包商握有充足的理由，本著誠信、合理、引證、時(shí)限準(zhǔn)確等原則提出相應(yīng)的索賠要求，業(yè)主也會(huì)從工程的全局出發(fā)認(rèn)真考慮的，快速優(yōu)質(zhì)地完成工程項(xiàng)目也是業(yè)主所期望的。