建筑工程：施工索賠策略及案例

申請(qǐng)免費(fèi)試用、咨詢(xún)電話(huà)：400-8352-114

一、前言
　　施工索賠是建筑市場(chǎng)多次反復(fù)博弈產(chǎn)生的市場(chǎng)游戲規(guī)則。目前，在國(guó)際上常用的各種施工合同條件中，對(duì)索賠規(guī)則描述最有影響力的是國(guó)際通用的FIDIC合同條件。索賠規(guī)則的精要之處在于對(duì)合同價(jià)或合同工期進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)程度趨于合理。這不僅對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的承發(fā)包各方有利，而且還能促進(jìn)建筑經(jīng)濟(jì)的高效率與社會(huì)文明。
　　在我國(guó)建筑業(yè)界，索賠業(yè)務(wù)的開(kāi)展，國(guó)內(nèi)、國(guó)外存在較大的差距。作者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠，有待進(jìn)一步提高業(yè)界對(duì)索賠理念的理解和認(rèn)識(shí)，盡快出臺(tái)適合中國(guó)國(guó)情的通用和專(zhuān)用合同條件，并在政府和建設(shè)單位的采購(gòu)指南中規(guī)定必要的遵循規(guī)則，才能促進(jìn)國(guó)內(nèi)承包工程施工索賠業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展。
　　在當(dāng)今國(guó)內(nèi)外工程承包工程低報(bào)價(jià)盛行的激烈競(jìng)爭(zhēng)條件下，施工索賠恰似一種調(diào)整市場(chǎng)供求關(guān)系的“納什均衡”。承包商如果不善于索賠，以減少自己的損失和爭(zhēng)取盈利，就可能無(wú)法生存下去。為此，承包商必須不斷地提高和具備先進(jìn)的合同管理、尤其是索賠管理水平，其關(guān)鍵在于培養(yǎng)和造就一批自己的合同管理技術(shù)人員和專(zhuān)家，使他們具備：強(qiáng)烈的索賠意識(shí)，；豐富的專(zhuān)業(yè)技術(shù)、合同、法律知識(shí)；出色的公關(guān)和運(yùn)用外語(yǔ)工作能力。
　　從總體上講承包商提出施工索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合理性三項(xiàng)準(zhǔn)則?？陀^性指發(fā)生的索賠事件是真實(shí)存在的，而且導(dǎo)致的損失有證據(jù)；合法性是指索賠事實(shí)符合法律規(guī)定，導(dǎo)致的損失有因果關(guān)系；合理性是指索賠事實(shí)在合同條款、或法令，或慣例上合理，需要合理論證和合理計(jì)算索賠值。一個(gè)索賠事件，可能符合三項(xiàng)準(zhǔn)則，或兩項(xiàng)準(zhǔn)則，或一項(xiàng)準(zhǔn)則，用圖1-1可以把索賠劃分成7個(gè)區(qū)域，清楚地表示索賠三項(xiàng)準(zhǔn)則之間的關(guān)系。國(guó)際通則，任何事都不能凌駕于法律之上，所以只要索賠動(dòng)因合法就可以索賠。因而處于合法性范圍的1~4區(qū)索賠相對(duì)比較容易獲得成功；而處于5~7區(qū)的索賠，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功，除非有特殊原因，如道義索賠就有可能獲得成功。
　　二、索賠策略
　　施工索賠在實(shí)際操作中充滿(mǎn)懸念和魅力，常常是喜憂(yōu)愁參半，挑戰(zhàn)和機(jī)會(huì)并存，因此要搞好施工索賠必須講究策略和對(duì)策。所謂策略即是行動(dòng)方式的集合，對(duì)策即是互為行動(dòng)的策略。
　　索賠需要總體謀略。孫子兵法謀篇日：“夫未戰(zhàn)而廟算勝者，得算多也；未戰(zhàn)而廟算不勝者，得算少也。多算勝，少算不勝，況乎無(wú)算乎?！惫湃酥陶d，承包工程界前輩之經(jīng)驗(yàn)及筆作者實(shí)踐之體會(huì)，總體謀略是索賠成功的關(guān)鍵。一般來(lái)的講要做作好索賠總體謀略，承包商必須全面把握幾個(gè)方面的問(wèn)題：
　　一是投資問(wèn)題，即業(yè)主為項(xiàng)目準(zhǔn)備了多少資金，這些資金來(lái)源何處，源頭監(jiān)管有什么限制，這些資金是否存在索賠空間，空間有多大等等。
　　二是索賠人際問(wèn)題，即索賠當(dāng)事人（業(yè)主、承包商）和涉及人（工程師及其他）的關(guān)系問(wèn)題。在應(yīng)用FIDIC合同條件的國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，工程師對(duì)索賠有批準(zhǔn)或拒絕的權(quán)利，但聰明的業(yè)主總是會(huì)在“白皮書(shū)”（顧主/咨詢(xún)工程師服務(wù)合同）中對(duì)工程師的服務(wù)附加要求，所以承包商要想獲得索賠成功，必須搞好與工程師和業(yè)主的關(guān)系。這樣仍不能盡然，涉及索賠的人際關(guān)系一般還有其他方，如世界銀行貸款的項(xiàng)目，銀行方對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施的監(jiān)管力度很大，要派專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目協(xié)調(diào)員，國(guó)際開(kāi)發(fā)協(xié)會(huì)（IDA）還有專(zhuān)門(mén)分管項(xiàng)目的工程師，這些人士往往能左右工程師，或業(yè)主對(duì)索賠的決定。又如國(guó)內(nèi)承包工程，有業(yè)主的主管部門(mén)、政府監(jiān)管部門(mén)，大型的項(xiàng)目還有界于業(yè)主和工程師之間的工程指揮部等等，關(guān)系更加復(fù)雜?？傊煌某邪こ添?xiàng)目有不同的索賠人際關(guān)系，承包商把握之目的是要找到爭(zhēng)取索賠成功的人際關(guān)鍵線(xiàn)路。
　　三是合同問(wèn)題，即全面地的研究把握合同。一位資深的外國(guó)專(zhuān)家曾告訴筆作者，在國(guó)際承包工程承包項(xiàng)目中，“誰(shuí)也沒(méi)有把合同文件全搞懂?！睗撛诘牡览砗芎?jiǎn)單，只要你比你的對(duì)手更了解和懂得合同，辦起事來(lái)就肯定可以占上風(fēng)。索賠，博弈也，你的成功建立在對(duì)方的錯(cuò)誤基礎(chǔ)上是常有的事。
　　四是索賠策劃問(wèn)題。一般的規(guī)律，工程施工進(jìn)行到三分之一1/3左右，已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題就有了一個(gè)大概的輪廓。這時(shí)候的承包商應(yīng)該已具備把握上述三個(gè)問(wèn)題的基礎(chǔ)，因此可以對(duì)項(xiàng)目的施工索賠進(jìn)行全面策劃。實(shí)際上這項(xiàng)工作越早進(jìn)行對(duì)索賠越有好處，國(guó)際上知名的大承包商，許多都有專(zhuān)門(mén)的索賠師，其索賠謀略從投標(biāo)階段就開(kāi)始了。相比之下，我國(guó)承包商在這方面還有管理差距，特別是國(guó)內(nèi)承包工程。全面索賠策劃應(yīng)該對(duì)已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問(wèn)題進(jìn)行全面的分析，分類(lèi)、排序、計(jì)算和匯總，結(jié)合項(xiàng)目的投資、人際和合同特點(diǎn)，制定明確的索賠目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略和對(duì)策，解決進(jìn)行具體施工索賠事項(xiàng)的指導(dǎo)思想問(wèn)題。
　　由于承包商提出的每一項(xiàng)索賠，都需要工程師和業(yè)主的判定與審批，所以反復(fù)的談判是不可避免的。談判要有目的、原則和策略，而且必須事前做好充分準(zhǔn)備，談判時(shí)才能發(fā)揮好技巧。依筆作者之見(jiàn)，談判前的溝勾通比談判本身更為重要，因?yàn)?，事前溝勾通越多信息就越多，信息越多就越便于分析確定不同的對(duì)策，談判的目的才容易達(dá)到。事實(shí)上許多成功的談判往往是在談判桌下達(dá)成協(xié)議的。
　　三、一攬子索賠【案例1】
　　一攬子索賠
　　1、案例綜述
　　1992年筆作者公司在東南亞某國(guó)承包一項(xiàng)266公里的世行貸款的公路改建項(xiàng)目，工程內(nèi)容是將年長(zhǎng)久失修的道路改建成瀝青表處道路，中標(biāo)合同價(jià)4469萬(wàn)美元。項(xiàng)目分為兩個(gè)合同段：合同Ⅰ150公里，中標(biāo)價(jià)2848萬(wàn)美元；合同Ⅱ116公里，中標(biāo)價(jià)1621萬(wàn)美元。工期從1992年2月8日算起：合同Ⅰ1620天（1996年7月15日到期）；合同Ⅱ1330天（1995年9月29日到期）。項(xiàng)目以FIDIC合同條件為基礎(chǔ)，設(shè)計(jì)監(jiān)理是一家國(guó)際咨詢(xún)公司，業(yè)主是政府建設(shè)部。
　　在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，由于增加和變更了大量的工程、招標(biāo)提供料場(chǎng)失誤、惡劣的氣候和種種不可預(yù)見(jiàn)的不利的外界障礙，發(fā)生了一系列的索賠事件。我方雖然就每一個(gè)索賠事件，不斷地向工程師、業(yè)主提出索賠要求。但是，由于業(yè)主投資缺口（授標(biāo)時(shí)貸款就差800萬(wàn)美元，加上增加和變更了大量的工程約600萬(wàn)美元，索賠費(fèi)用X）要待世行貸款落實(shí)，控制非常緊；一些許多索賠事件又涉及咨詢(xún)公司設(shè)計(jì)問(wèn)題。所以一系列的索賠事件一直未得到解決。到1994—19/95年施工旱季（當(dāng)本年10月至下年6月）：合同Ⅰ工期已過(guò)60%，而進(jìn)度只完成30%；合同Ⅱ工期已過(guò)73%，而進(jìn)度只完成35%。很顯然，要按照合同工期完成項(xiàng)目已不現(xiàn)實(shí)。究其原因，一是因?yàn)橛幸幌盗械乃髻r事件，二是我方前期資源配備不足亦影響了進(jìn)度。兩方面的原因交織在一起，加上業(yè)主、工程師有意拖延，最終到了非解決不可的時(shí)候，一系列的索賠已演變?yōu)橐粩堊铀髻r。
　　2、一攬子工期索賠獲成功，一攬子費(fèi)用索賠遭敗績(jī)
　　在世行協(xié)調(diào)員的協(xié)調(diào)下，業(yè)主、工程師同意我方的一系列的索賠按一攬子形式匯總報(bào)告，并要求工期、費(fèi)用索賠一并報(bào)告。我方意識(shí)到，業(yè)主可能要用同意延期來(lái)約束費(fèi)用索賠，決定采取先要工期，后要費(fèi)用的對(duì)策，首先提交了一攬子工期索賠報(bào)告。在報(bào)告中我方根據(jù)合同文件，對(duì)合同Ⅰ（6項(xiàng)）、合同Ⅱ（8項(xiàng)）有權(quán)獲得工期延長(zhǎng)的索賠事件進(jìn)行了充分的論證，提供了確鑿必須的證據(jù)，并分別采取網(wǎng)絡(luò)分析、進(jìn)度對(duì)比分析、工效降低等方法，計(jì)算出工期索賠天數(shù)分別為：合同Ⅰ394天；合同Ⅱ559天。對(duì)費(fèi)用索賠報(bào)告，我們下了非常大的工夫，做好了充分準(zhǔn)備，讓其引而不發(fā)。
　　圍繞工期索賠，我們即展開(kāi)了全面的公關(guān)工作，分析和摸清了世行、業(yè)主、工程師對(duì)延期的態(tài)度，并把重點(diǎn)公關(guān)工作放在業(yè)主方面，歷時(shí)近2兩年的反復(fù)工作，獲得了業(yè)主的支持和世行、工程師的理解。最終談判時(shí)，工程師提出審查意見(jiàn)，向業(yè)主推薦合同Ⅰ延期320天（1997年5月31日到期）；合同Ⅱ延期549天（1997年3月31日到期）。業(yè)主綜合兩個(gè)合同段的情況將延期最后確定為：合同Ⅰ289天，合同Ⅱ579天，均于1997年4月30日到期。世行協(xié)調(diào)員則強(qiáng)調(diào)延期協(xié)議簽定之前，承包商應(yīng)該將一攬子費(fèi)用索賠正式報(bào)告。考試大收集整理
　　該項(xiàng)目世行貸款占投資的95%，只要世行反對(duì)，事情就辦不成。鑒于此，我們非正式將一攬子費(fèi)用索賠報(bào)告提供給世行協(xié)調(diào)員審查。報(bào)告涉及13項(xiàng)費(fèi)用索賠事件，要求索賠870萬(wàn)美元，動(dòng)因主要有三類(lèi)：一是實(shí)際工程量增加超過(guò)常規(guī)，如300mmmm路基面層超過(guò)BQ數(shù)量10倍以上，該項(xiàng)單價(jià)投標(biāo)時(shí)報(bào)低，涉及的款額沒(méi)超過(guò)合同價(jià)的2％，按合同無(wú)法進(jìn)行單價(jià)調(diào)整，但確實(shí)給承包商造成損失；二是招標(biāo)提供石料場(chǎng)失誤；三是業(yè)主、工程師指令及設(shè)計(jì)方面的失誤。協(xié)調(diào)員不反對(duì)后一類(lèi)（可惜涉及索賠費(fèi)不多），但明確不同意前兩類(lèi)。我們也清楚第一類(lèi)屬于道義索賠，但第二類(lèi)雙方意見(jiàn)僵持：協(xié)調(diào)員認(rèn)為招標(biāo)提供料場(chǎng)僅為參考，同時(shí)招標(biāo)須知規(guī)定，被認(rèn)為投標(biāo)人對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況已經(jīng)了解，有經(jīng)驗(yàn)的承包商應(yīng)該能夠發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤；我們則以咨詢(xún)公司在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)2兩年都沒(méi)有發(fā)現(xiàn)料場(chǎng)失誤，不能要求承包商在短短的投標(biāo)期間比咨詢(xún)公司高明，況且投標(biāo)期間投標(biāo)人沒(méi)有能力，也沒(méi)有必要對(duì)所有的料場(chǎng)進(jìn)行全面的試驗(yàn)分析，所以，這是有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到外界障礙，應(yīng)按照合同條件的第12.2條執(zhí)行。
　　“業(yè)主”的基本思想是給了延期就等于給了費(fèi)用。在這種情況下，我們沒(méi)有把索賠計(jì)算帳單和索要數(shù)額正面提出，是想讓一攬子費(fèi)用索賠存有希望。但是，在延期協(xié)議條款的爭(zhēng)議中，世行、業(yè)主方面堅(jiān)決要將除價(jià)格調(diào)整以外的其它費(fèi)用索賠的路堵死，通過(guò)討價(jià)還價(jià)我們又得到用保函取回5%滯留金及20＃橋費(fèi)用索賠特殊處理（地質(zhì)情況變化，后演變?yōu)榘蓞f(xié)議）的條件，左右權(quán)衡，實(shí)際上業(yè)主在延期中并沒(méi)有過(guò)多的追究我方前期資源配備不足影響進(jìn)度問(wèn)題，所以我們只能妥協(xié)。延期協(xié)議條款是這樣堵死費(fèi)用索賠的：“綜上所述（承包商提出的延期理由）及承包商迄今為止向工程師、或業(yè)主已經(jīng)提出的，或本應(yīng)提出的所有其他問(wèn)題、或任何事件的索賠，雙方一致同意……（具體延期條款）”，最后加上限制“承包商無(wú)權(quán)提出繼而發(fā)生的任何索賠?！?
　　3、案例分析
　　該案例承包商獲得了最需要的工程延期，沒(méi)有這個(gè)條件，合同的執(zhí)行就會(huì)發(fā)生無(wú)法估計(jì)的障礙，所以承包商是成功的。一攬子費(fèi)用索賠失敗在情理之中。從博弈論的觀點(diǎn)理解，當(dāng)給定其他方所采取的策略，另一方只能采取某種策略才能獲得利益的最大化，任何策略的改變都不能使他的收益進(jìn)一步提高。該案例中世行、業(yè)主方“給了延期就等于給了費(fèi)用”的策略確定，承包商采取先要工期，后要費(fèi)用的對(duì)策，并不能改變一攬子費(fèi)用索賠的敗績(jī)，但卻在討價(jià)還價(jià)時(shí)得到利益，因此承包商的選擇是正確的。一攬子費(fèi)用索賠的敗績(jī)還說(shuō)明，這種索賠方式即使迫不得已，也不容易成功，所以承包商應(yīng)盡可能的避免。另外，雖然承包商妥協(xié)，但并不阻礙他進(jìn)一步請(qǐng)求仲裁、或訴之法律解決的權(quán)力。