淺談建筑施工企業(yè)的索賠管理

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　　目前，我國建筑行業(yè)競爭激烈，施工企業(yè)過多，而建設(shè)項(xiàng)目較少，從而導(dǎo)致“僧多粥少”的局面。發(fā)包方與承包方很難形成平等的經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系。施工企業(yè)為了能夠中標(biāo)，不得不放棄部分應(yīng)得的利益，以低價(jià)中標(biāo)，致使施工企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)提高，經(jīng)濟(jì)效益下降，降低了企業(yè)的生存發(fā)展及競爭的能力。

　　我國已加入WTO，基本建設(shè)制度與國際接軌，我國在內(nèi)外工程承包方面取得了喜人進(jìn)展，實(shí)踐迫使我們對(duì)工程索賠逐步提高了認(rèn)識(shí)。然而不得不看到，經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌變型的過程是艱難的，任務(wù)是繁重的，由于傳統(tǒng)落后觀念和舊體制的影響，在工程建設(shè)中還存在著不同程度的不懂、不敢、不會(huì)、不能、不讓索賠的“五不”現(xiàn)象，嚴(yán)重影響著工程建設(shè)的進(jìn)度和管理效益。積極開展索賠工作的總結(jié)、研究，增強(qiáng)工程索賠意識(shí)，按照法律法規(guī)和國際慣例實(shí)施索賠，做好索賠工作，就可以為施工企業(yè)爭取到應(yīng)得的補(bǔ)償，獲得更大的利潤。所以，施工企業(yè)必須重視并做好索賠工作。

　　1、工程索賠的含義及索賠機(jī)會(huì)

　　工程索賠是指工程承包合同履行中當(dāng)事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)，或者由于對(duì)方的行為以及無法防止的外因使權(quán)利人受到損失時(shí)而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求的權(quán)利。索賠一般包括費(fèi)用索賠和工期索賠。費(fèi)用索賠是一方向另一方提出補(bǔ)償自己額外費(fèi)用支出或賠償損失的要求，工期索賠主要指承包人向發(fā)包人提出延長工期、推遲竣工日期的要求。索賠是雙向的，在承包工程中，最常見、最有代表性的是承包商向業(yè)主的索賠，所以應(yīng)將其作為索賠管理的重點(diǎn)和主要對(duì)象。

　　在現(xiàn)代承包工程中，特別在國際承包工程中，索賠經(jīng)常發(fā)生。常見的索賠產(chǎn)生的原因有以下幾種。

　　1.1 當(dāng)事人違約

　　當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。監(jiān)理人未能按照合同約定完成工作，如未能及時(shí)發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約。

　　1.2 不可抗力或不利的物質(zhì)條件

　　不可抗力包括自然事件和社會(huì)事件。自然事件主要是工程施工過程中不可避免發(fā)生并不能克服的自然災(zāi)害，包括地震、海嘯、瘟疫、水災(zāi)等；社會(huì)事件包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。不利的物質(zhì)條件通常是指承包人在施工現(xiàn)場遇到的不可預(yù)見的自然物質(zhì)條件、非自然的的物質(zhì)障礙和污染物，包括地下和水文條件。

　　1.3 合同缺陷

　　合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)，甚至矛盾、合同中的遺漏或錯(cuò)誤。

　　1.4 合同變更

　　合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作等。

　　1.5 監(jiān)理人指令

　　監(jiān)理人指令有時(shí)也會(huì)產(chǎn)生索賠，如監(jiān)理人指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等，并且這些指令不是由于承包人的原因造成的。

　　1.6 其他第三方原因

　　表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對(duì)本工程的不利影響。

　　2、工程索賠的策略和技巧

　　索賠工作既有科學(xué)嚴(yán)肅的一面，又有藝術(shù)、靈活的一面。對(duì)于一個(gè)確定的索賠事件，往往沒有預(yù)定的、確定的解；也往往受制于雙方簽訂的合同文件、各自的工程管理水平和索賠能力以及處理問題的公正性、合理性等因素。因此索賠成功不僅需要令人信服的法律依據(jù)、充分的理由和正確的計(jì)算方法，索賠的策略、技巧和藝術(shù)也相當(dāng)重要。

　　2.1 依法簽訂嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范的合同

　　索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是挽回?fù)p失的重要手段。合同和現(xiàn)行法規(guī)是索賠的依據(jù)，是索賠最終解決的判定標(biāo)準(zhǔn)。合同有利，則在工程索賠中處于有利地位；合同不利，索賠的理由就不充分。必須重視合同簽訂前的合同風(fēng)險(xiǎn)分析和對(duì)策，重視合同談判，爭取對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)型條款、責(zé)權(quán)利不平衡條款和單方面約束條款作出附加修改條款，為工程索賠提供條件支持。

　　2.2 預(yù)先、及時(shí)發(fā)現(xiàn)和提出索賠

　　對(duì)于承包商而言，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)就開始考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中的合同條款和規(guī)范，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場，尋找可能索賠的機(jī)會(huì)，在報(bào)價(jià)時(shí)要考慮索賠的需要，通過降低報(bào)價(jià)來獲取項(xiàng)目，通過索賠來達(dá)到盈利的目的。在工程施工過程中，做好施工日志，要善于辨別變更或新增項(xiàng)目，及時(shí)發(fā)現(xiàn)施工過程中出現(xiàn)的新問題。在發(fā)現(xiàn)索賠項(xiàng)目的同時(shí)，及時(shí)提出索賠，不要錯(cuò)過時(shí)間期限。

　　2.3 書面確認(rèn)變更指令

　　只有得到監(jiān)理工程師、業(yè)主對(duì)變更的書面確認(rèn)，承包商才能進(jìn)行施工變更，否則應(yīng)不予支持。因?yàn)楸O(jiān)理工程師、業(yè)主的口頭變更要求沒有形成書面形式就得不到法律的支持，如果索賠過程監(jiān)理工程師矢口否認(rèn)，拒絕承包商的索賠要求，使承包商有口難言，并為日后索賠的失敗埋下伏筆。

　　2.4 力爭友好解決，防止對(duì)立情緒

　　注意搞好同業(yè)主、監(jiān)理工程師的關(guān)系。用真誠換取對(duì)方的信任、理解和同情，避免由于感情上的障礙而影響索賠的順利進(jìn)行。

　　2.5 論證資料要充足

　　索賠是否成功很大程度上取決于承包商對(duì)索賠做出的解釋和強(qiáng)有力的證據(jù)材料，索賠報(bào)告一定要有理有據(jù)，令人信服，經(jīng)得起推敲。在工程項(xiàng)目實(shí)施過程中，常見的索賠證據(jù)主要有：各種工程合同文件，工程圖紙，招投標(biāo)文件，施工日志，工程照片及聲像資料，來往信函，電話記錄及會(huì)談紀(jì)要，氣象報(bào)告和資料，工程進(jìn)度計(jì)劃，投標(biāo)前業(yè)主提供的參考資料和現(xiàn)場資料，工程備忘錄及各種簽證，各種檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和技術(shù)鑒定報(bào)告、其他資料包括分包合同、訂貨單、采購單、物價(jià)指數(shù)等。

　　2.6 力爭單項(xiàng)索賠，避免一攬子索賠

　　一攬子索賠問題復(fù)雜，金額大，容易被業(yè)主或工程師拒絕。

　　2.7 要注意發(fā)包方的反索賠

　　索賠是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。承包商要不懈努力做好反索賠準(zhǔn)備，同時(shí)也要更加努力地做好自身施工索賠工作，以自己嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，質(zhì)量優(yōu)良的合格產(chǎn)品，客觀、合理、合法的列舉業(yè)主違約事實(shí)，一舉奪取施工索賠勝利，防范反索賠于未然。

　　3、結(jié)語

　　隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)市場中的施工索賠已成為一種正常的現(xiàn)象。索賠工作關(guān)系著施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，因此，必須認(rèn)真對(duì)待。

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