監(jiān)理工程師：建設(shè)工程項目管理的方法論研究

　　1、問題的提出及現(xiàn)狀綜述

　　項目管理之所以成為一種現(xiàn)代社會解決“一次性問題”的有效工具以至于一種職業(yè)資格，在社會事務(wù)、經(jīng)濟過程中廣泛應(yīng)用并且迅速發(fā)展，就在于它提供了一種新的方法?，F(xiàn)代社會經(jīng)濟總量不斷增加，經(jīng)濟全球化、信息化趨勢日益增強，發(fā)展速度加快，過程復(fù)雜，新的行業(yè)、領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，產(chǎn)品開發(fā)周期縮短，導(dǎo)致越來越多的“一次性”、無先例可循的任務(wù)的出現(xiàn)，尤其是企業(yè)和管理社會公共事務(wù)的政府，更面臨著日趨復(fù)雜的來自市場和國內(nèi)外事務(wù)的各種問題，涉及到的因素、利益主體越來越多，這些問題常規(guī)的管理辦法難以解決或圓滿解決，而來自建設(shè)工程項目及軍事、空間探索等領(lǐng)域的項目管理方法經(jīng)提升為項目管理理論和思想，提供了解決社會經(jīng)濟發(fā)展中非常規(guī)問題的手段?？梢哉J為，項目管理的發(fā)展與應(yīng)用在于它的方法。項目管理在中國廣泛推廣普及是近幾年的事，方興未艾，而我們引進、普及的重點，不應(yīng)是繁瑣的理論、概念、程序，而應(yīng)該是簡明、適用、有效的方法。

　　不論經(jīng)濟結(jié)構(gòu)如何變化，工程項目建設(shè)仍是我國經(jīng)濟發(fā)展的主要載體。|泛普軟件-工程項目管理系統(tǒng)|在我國目前全面建設(shè)小康社會、開發(fā)西北、振興東北的背景下，項目建設(shè)成為許多地區(qū)經(jīng)濟振興的重要手段。有的城市甚至提出“項目興市”的口號。在經(jīng)濟進步主要依靠新科技成果應(yīng)用、依靠內(nèi)涵式擴展、依靠知識創(chuàng)新的形勢下，靠粗放式項目建設(shè)并不是合適的振興經(jīng)濟的手段，我國也一直在為投資決策的失誤付出巨大代價，所以利用科學(xué)方法對工程建設(shè)項目進行管理，包括評估論證，將是項目建設(shè)能否達到預(yù)期目的的重要條件。

　　工程項目管理方法不僅是具體方法，也包括思想。黨的十六屆三中全會提出以人為本、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，“以人為本”、“可持續(xù)”的一個基本內(nèi)容就是科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，工程項目建設(shè)做為發(fā)展經(jīng)濟的重要手段，不僅耗資巨大，而且對周圍環(huán)境有較大影響，所以必須滿足可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展要求，這也是工程項目管理的重要指導(dǎo)思想之一。方法論是對方法的研究。全面建設(shè)小康社會、開發(fā)西北、振興東北的現(xiàn)實背景可能掀起新一輪工程建設(shè)熱潮，可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展科學(xué)發(fā)展觀對工程項目建設(shè)提出了一定制約的宏觀控制，這一點要落實到建設(shè)項目管理的方法上。工程項目管理的目的不僅是實現(xiàn)具體的目標（工期、質(zhì)量、費用），也應(yīng)做到項目建設(shè)與環(huán)境、社會的協(xié)調(diào)，否則可能重蹈以前投資失誤、失策、失控的覆轍。這也是工程項目管理方法上升到“方法論”的意義之一。

　　項目管理的理論至今已可以說是很完備的，這不僅表現(xiàn)在豐富多樣的理論成果如各種項目管理書籍（包括翻譯）的面世，更表現(xiàn)在這個領(lǐng)域有了自己的“知識體系”，如美國項目管理協(xié)會（PMI）于1987年提出并經(jīng)1996、2000年修訂的“項目管理知識體系”，國際項目管理協(xié)會1997年推出了“項目管理人員能力基準”，中國雙法研究會項目管理研究委員會也于2001年推出《中國項目管理知識體系》。上述各知識體系將項目管理知識劃分為若干領(lǐng)域、要素、模塊，中國的知識體系有“方法與工具”概念，其他體系未有關(guān)于方法的獨立專題，而是貫穿于項目管理的各個階段、過程、領(lǐng)域。各種項目管理著作也多側(cè)重于對項目管理內(nèi)容、階段、程序、組織等的論述，對于方法的專門論述不多見。當然這并不意味著對方法的忽略，但對方法的總結(jié)、集中研究與完善有助于項目管理的推廣應(yīng)用的項目管理作用的充分發(fā)揮。

　　2、建設(shè)工程項目管理方法的層次

　　性狹義的工程項目管理是在限定的工期、質(zhì)量、費用目標內(nèi)對工程項目進行綜合管理以實現(xiàn)項目預(yù)定目標，但這只是工程項目施工的管理，隨著投資規(guī)模、領(lǐng)域的擴大、投資來源多樣化、工程項目對環(huán)境、經(jīng)濟影響增強，工程項目管理已不限于實施過程，而是擴展到從立項到交付使用維護全過程的管理，工程項目的實施也從施工承包發(fā)展到項目管理、工程總承包等多種形式。對于一個具體的工程項目，其目標已不僅僅是質(zhì)量、工期、費用的控制，還要與資金籌措、風(fēng)險分析、使用維護以及與所在地經(jīng)濟、環(huán)境等聯(lián)系起來，項目的目標、管理都應(yīng)按“廣義”考慮。工程項目管理的方法，除了具體的技術(shù)性方法，還要還要向前后期的評價延伸，要考慮中央提出的可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展，體現(xiàn)這些思想。綜上所述，本文將工程項目管理方法分為兩個層次：思想性方法和技術(shù)性方法，或者說，項目管理思想和方法。

　　3、建設(shè)工程項目管理的思想性方法

　　項目管理的思想性方法也可稱為思想，之所以將項目管理思想作為方法加以分析，是工程項目管理的背景、環(huán)境日益復(fù)雜，涉及環(huán)節(jié)、因素增多，項目對環(huán)境、經(jīng)濟的影響較大，并受到人文、社會關(guān)系的影響，資金來源、建設(shè)形式也日趨多樣化，如果僅僅著眼于具體的技術(shù)方法，不能從戰(zhàn)略高度對項目進行綜合分析，不能與國家的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展觀念相協(xié)調(diào)，所以首先研究工程項目管理的思想方法。

　　工程項目管理體現(xiàn)出來的思想是多方面的，其中最基本的應(yīng)該是系統(tǒng)思想。

　　系統(tǒng)思想不僅是項目管理的基本思想，也是項目管理理論形成與發(fā)展的基礎(chǔ)之一。系統(tǒng)思想的科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。系統(tǒng)論是二十世紀五十年代發(fā)展起來的，八十年代在中國曾在哲學(xué)界引起巨大影響，是“三論”之一（另兩論是信息論、控制論）。在很大程度上，“項目”與“系統(tǒng)”是一致的，例如二者都有明確的目標、一定限制條件、需要制定計劃實現(xiàn)目標并在實施過程中根據(jù)信息反饋進行控制等?！跋到y(tǒng)工程學(xué)是為了研究多個子系統(tǒng)構(gòu)成的整體系統(tǒng)所具有的多種不同目標的相互協(xié)調(diào)，以期系統(tǒng)功能的最優(yōu)化、最大限度地發(fā)揮系統(tǒng)組成部分的能力而發(fā)展起來的一門科學(xué)”，如果將其中的“系統(tǒng)”改為“項目”，將“系統(tǒng)功能”改為“項目目標”，這一定義也適用于項目管理。工程項目管理的系統(tǒng)思想包含兩個含義。

　　一是將工程項目自身作為一個系統(tǒng)來管理，也就是運用系統(tǒng)科學(xué)的方法，通過信息反饋與調(diào)控，對工程項目進行全面綜合管理，包括計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制，以實現(xiàn)項目的目標。將項目作為一個系統(tǒng)管理體制早以有之，我國古代一些案例如戰(zhàn)爭國李冰修都江堰、宋朝丁渭修復(fù)皇宮等都典型地體現(xiàn)了系統(tǒng)思想。項目管理的過程也即系統(tǒng)管理過程，這一點不多論述。

　　工程項目管理系統(tǒng)思想的第二個含義是工程項目作為一個系統(tǒng)，又是大系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)，“大系統(tǒng)”包括項目所在行業(yè)、所在地經(jīng)濟、社會環(huán)境、以至于地區(qū)、國內(nèi)、國外市場等，要將工程項目放到社會經(jīng)濟系統(tǒng)中，作為社會大系統(tǒng)的子系統(tǒng)看待|泛普軟件-工程項目管理系統(tǒng)|，特別要注重項目建設(shè)與環(huán)境、資源、文化、區(qū)域發(fā)展規(guī)劃等大系統(tǒng)的協(xié)調(diào)，符合可持續(xù)發(fā)展的要求。黨的十六屆三中全會提出以人為本、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀要在項目建設(shè)中體現(xiàn)出來，不能為了經(jīng)濟振興而犧牲資源、環(huán)境和人的全面發(fā)展，這方面我們已經(jīng)付出了沉重代價，考慮到當時尚處于小康前階段，片面追求投資規(guī)模有歷史原因，當邁向全面建設(shè)小康社會性時應(yīng)盡量項目的負效應(yīng)。項目自身是一個系統(tǒng)，又是社會環(huán)境系統(tǒng)的子系統(tǒng)，項目自身的順利實施是一個目標，符合社會、環(huán)境、發(fā)展要求又是一個目標。在這樣的思想指導(dǎo)下，工程項目建設(shè)才能既然實現(xiàn)自身目標，又能起到振興區(qū)域經(jīng)濟、協(xié)調(diào)全面發(fā)展的作用。這一指導(dǎo)思想重點應(yīng)在項目的策劃、評價、決策階段體現(xiàn)。

　　工程項目管理還有一些其他思想如控制性、目標性、柔性、團隊性等，但它們都是系統(tǒng)思想的延伸，是以系統(tǒng)思想為基礎(chǔ)的，所以不加論述。

　　4、工程項目管理的技術(shù)性方法

　　技術(shù)性方法是項目實施過程中的具體方法或工具，在不同環(huán)節(jié)有不同的方法。建設(shè)項目除了與環(huán)境協(xié)調(diào)的宏觀目標，具體應(yīng)有質(zhì)量、時間、費用三大目標，前期需經(jīng)評價，在實施過程中涉及合同、采購、信息、人力資源、風(fēng)險等的管理，對于上述目標和過程中的管理內(nèi)容，目前都有一定的方法，這些方法綜合起來，共同控制、協(xié)調(diào)項目以保證項目建設(shè)的成功實施。

　　對于項目建設(shè)的直接管理可分為項目評價、直接目標管理、過程管理、綜合管理四個部分，各部分可采用相應(yīng)的方法。

　　4.1.項目評價方法項目評價主要指經(jīng)濟評價，包括財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價，其思路基本一致，只是角度不同，前者只考慮項目本身，后者從國民經(jīng)濟整體考慮（一些效益、費用由于只是在全社會轉(zhuǎn)移而不予考慮，如稅金、利息等），同時采用影子價格（資源優(yōu)化配置狀態(tài)下的價格）為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

　　經(jīng)濟評價主要采用指標分析、比選方法，評價指標有凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等，通過與基準值比較或各指標間比較，選擇較優(yōu)的方案。只要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)確定得當、客觀符實，通過指標比較能夠選出較優(yōu)方案。

　　項目還需進行社會評價，社會評價則帶有較大程度的主觀性，而且更多考慮項目的整體影響，所以主要體現(xiàn)在思想方法中。項目評價需要認真、客觀，得出符合實際的結(jié)論。

　　4.2.項目直接目標管理方法對一個建設(shè)項目而言，其直接控制的目標有三個，時間（工期）、質(zhì)量、費用（造價），即按計劃的時間、費用、質(zhì)量完成項目。這三個目標彼此之間有一定互斥性，難以同時達到最優(yōu)，其實施應(yīng)以項目整體最優(yōu)為目標。

　?。?）質(zhì)量管理：質(zhì)量管理的原則是全面質(zhì)量管理，即以質(zhì)量為中心，項目全員參與，以達到預(yù)期目標。全面質(zhì)量管理既是原則，也有可行的操作程序，即PDCA循環(huán)（計劃、執(zhí)行、檢查、處理），具體的控制方法則有ABC分析法（也稱主次因素圖、排列圖方法）、因果分析法、控制圖法、直方圖法等，這些具體方法的作用在于找出質(zhì)量偏差原因并加以修正。

　　（2）時間管理：也稱進度管理，工程的進度直接影響項目效益的發(fā)揮。進度管理的主要方法是網(wǎng)絡(luò)計劃方法，網(wǎng)絡(luò)計劃以網(wǎng)絡(luò)圖為基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)圖是反映項目各工作或活動間邏輯順序關(guān)系的圖，它既能反映項目工期，又反映各工作間相互關(guān)系、前后次序，通過對關(guān)鍵線路的分析，找出關(guān)鍵工序，合理統(tǒng)籌安排主次要工作和各項資源，有效控制工期。

　　（3）費用管理：也即造價管理，在費用預(yù)算內(nèi)完成項目一直是工程領(lǐng)域追求的目標，可實際上總是超支，這當然有投資體制方面的原因，也有管理方法上的原因。

　　費用管理主要有費用估算和偏差分析法。費用估算是工程項目前期根據(jù)設(shè)計、市場、有關(guān)規(guī)定估算投資總額，偏差分析（贏值法）是通過實際完成的工程與計劃相比較，分析是否存在偏差并找出偏差原因，以合理控制費用的方法。費用偏差還要結(jié)合工程進度分析，這也可以通過贏值法進行。

　　4.3.項目過程管理方法項目實施過程中有許多內(nèi)容、環(huán)節(jié)需要管理，對項目實施影響較大的有：

　?。?）合同管理：合同是約定項目參與各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是具有法律效力的文件。合同管理的中心是選擇合同類型，主要是價格類型，不同形式價格的合同體現(xiàn)了風(fēng)險分配形式。合同管理一般按標準合同文本執(zhí)行，可適當加以修正。

　　（2）人力資源管理：項目建設(shè)的實現(xiàn)要靠團隊進行。從現(xiàn)代管理角度，人們開始把人當作一種資源來開發(fā)而不是作為工具來管理，“人力資源管理”一詞越來越多地為理論與實踐所提及，雖然實際上離這個詞的本意還有很遠。項目人力資源管理方法主要是利用組織結(jié)構(gòu)圖、責(zé)任分配圖進行人員需求分析，落實責(zé)任，建立激勵機制，調(diào)動各參與人的積極性，保證項目實現(xiàn)。

　?。?）采購管理：項目建設(shè)中設(shè)備、材料的采購是一個重要內(nèi)容，關(guān)系到大量投資。采購的原則是既不影響建設(shè)，又不要造成積壓浪費，影響資金流動。采購管理方法除了計劃，主要以庫存計算為依據(jù)，即根據(jù)進度、市場價格因素計算出合理庫存量，按進度采購，滿足建設(shè)需要。

　　（4）溝通管理：溝通在管理中越來越重要，有效的溝通能極大地提高工作效率，是實現(xiàn)項目各目標的條件。溝通以信息為基礎(chǔ)，通過信息的取得、辨別、處理、反饋實現(xiàn)良好的協(xié)調(diào)。信息技術(shù)是溝通管理的主要方法。

　　（5）風(fēng)險管理：項目風(fēng)險來自各方面，市場價格變化、業(yè)主、供應(yīng)商、分包商、項目所在地的經(jīng)濟環(huán)境等，項目越大，涉及相關(guān)人越多，項目風(fēng)險越大。風(fēng)險有業(yè)主的，也有承包商的。風(fēng)險管理的原則是對風(fēng)險作出正確的估計并采用適當措施予以規(guī)避或轉(zhuǎn)移（如通過保險、合理磋商合同條款等）。風(fēng)險管理以風(fēng)險評估為依據(jù)，風(fēng)險評估有SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機會、威脅）分析、概率分析（決策樹、蒙特卡洛模擬、敏感性分析、盈虧平衡分析）方法，各自從不同視角對項目風(fēng)險作出評價。

　　4.4.項目綜合管理項目綜合管理實際上就是對項目各目標、|泛普軟件-工程項目管理系統(tǒng)|各環(huán)節(jié)、各要素、各過程進行全面協(xié)調(diào)，以保證項目整體效果最優(yōu)，這也是系統(tǒng)思想在項目實施中的表現(xiàn)。項目綜合管理采用計劃、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)的方法。項目綜合管理是針對項目系統(tǒng)進行，而不是某一個別目標和過程。綜合管理是現(xiàn)代項目管理的主要特點。

　　5、結(jié)論

　?。?）建設(shè)工程項目管理方法包括思想（哲學(xué)）、技術(shù)兩個層次，思想是系統(tǒng)思想，技術(shù)是各種具體的工具性方法。

　?。?）研究項目管理方法有助于項目管理研究擺脫繁瑣的理論篇幅，走出表面化、時髦化的傾向，以其簡潔性、實用性應(yīng)用于工程建設(shè)管理中去，發(fā)揮其在開發(fā)西北、振興東北的大規(guī)模項目建設(shè)中的作用，促進經(jīng)濟社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。

　?。?）工程項目管理研究、推廣應(yīng)用的重點應(yīng)該是方法。

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