工程變更的分類控制

　　1  引言

　　建設(shè)工程項(xiàng)目的實(shí)施具有復(fù)雜性、長(zhǎng)期性和動(dòng)態(tài)性，任何工程承包合同都不可能預(yù)見(jiàn)和覆蓋項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中所有可能的變化，工程變更是不可避免的。工程變更對(duì)合同價(jià)格和合同工期具有很大的“破壞性”，良好的工程變更管理有助于建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。業(yè)主和工程師在項(xiàng)目實(shí)施階段應(yīng)區(qū)別不同種類的變更，采用不同的控制方法，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程變更的有效控制。

　　2依據(jù)變更內(nèi)容進(jìn)行分類控制

　　工程變更依據(jù)變更內(nèi)容，可劃分為工作范圍變更、施工條件變更、設(shè)計(jì)變更、施工變更和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更等。變更內(nèi)容不同，存在不同的控制要求。

　　2.1  工作范圍變更的控制

　　工作范圍變更是指業(yè)主或工程師指令承包商完成超出其在投標(biāo)時(shí)估計(jì)的工作或超出原合同工作范圍的工作的一種活動(dòng)。工作范圍的變更是最為普遍的工程變更現(xiàn)象，通常表現(xiàn)為工作量的增加或減少。

　　工作范圍變更是變更控制的主要對(duì)象，工作范圍變更主要表現(xiàn)為兩種形式：一是附加工程，是指那些完成合同所必不可少的工程，有可能在合同范圍之內(nèi)，也有可能在合同范圍之外。如果缺少了這些工程會(huì)導(dǎo)致合同項(xiàng)目不能發(fā)揮合同預(yù)期的作用，因此無(wú)論這些工作是否列入項(xiàng)目的合同范圍之內(nèi)，承包商必須按變更來(lái)完成工作。二是額外工程，是指未包括在合同范圍內(nèi)的工作。如果沒(méi)有這些工作，工程仍可正常運(yùn)行并發(fā)揮效益，所以額外工程是一個(gè)“新增的工程項(xiàng)目”，而不是原合同范圍內(nèi)的一個(gè)“新的工程項(xiàng)目”。

　　1）對(duì)于工程規(guī)模小、費(fèi)用低的額外工程，建議工程師通過(guò)發(fā)布變更令實(shí)施。承包商往往考慮與業(yè)主關(guān)系同意實(shí)施，但會(huì)提出重新商定額外工程單價(jià)，因變更工程量較小，工程師通過(guò)協(xié)商認(rèn)可新的價(jià)格，實(shí)施額外工程。

　　2）對(duì)于變更工程量適中、變更費(fèi)用不高的額外工程，建議工程師盡量避免采用變更令，可以采用一種稱為“承擔(dān)小任務(wù)的承包商清單”（Small work Roster）的變更控制手段。這一方法是西雅圖市政基礎(chǔ)設(shè)施審核辦公室（Of fice of Cityauditor）建議的。采用這種機(jī)制可不通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)形式發(fā)包新增工程，而且避免承包商通過(guò)變更令獲得額外的間接費(fèi)與利潤(rùn)。

　　3）對(duì)于變更工程量大、變更費(fèi)用高的額外工程，可采用邀請(qǐng)招標(biāo)確定中標(biāo)單位，承擔(dān)額外工程施工團(tuán)。

　　2.2 施工條件變更的控制

　　施工條件的變更是指由于實(shí)際的現(xiàn)場(chǎng)條件不同于招標(biāo)文件中、施工合同中描述的現(xiàn)場(chǎng)條件，因此為了使工程順利進(jìn)行，要求承包商增加一些必要的工作來(lái)實(shí)現(xiàn)合同規(guī)定的條件，增加的工作必須通過(guò)變更令的形式實(shí)施。施工條件變更要區(qū)分情況進(jìn)行控制。

　　1）當(dāng)招標(biāo)描述的現(xiàn)場(chǎng)條件與實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)條件不同或存在差異時(shí)，工程師應(yīng)識(shí)另蚍項(xiàng)變化是否構(gòu)成變更，識(shí)別的依據(jù)是此項(xiàng)改變是“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商預(yù)先能否合理預(yù)料到”，如此項(xiàng)改變是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商報(bào)價(jià)時(shí)能預(yù)料到的，認(rèn)為此項(xiàng)改變不構(gòu)成變更，工程師不須發(fā)布變更令，認(rèn)為因此改變而產(chǎn)生的費(fèi)用在投標(biāo)報(bào)價(jià)中已考慮：如此項(xiàng)改變是有經(jīng)驗(yàn)承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)無(wú)法預(yù)料到的，則認(rèn)為此項(xiàng)改變構(gòu)成工程變更，工程師發(fā)布變更令實(shí)施工程變更。

　　2）不明的施工現(xiàn)場(chǎng)施工條件，如地質(zhì)情況、惡劣的天氣等，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)承包商無(wú)法預(yù)料到的，此項(xiàng)改變構(gòu)成變更，工程師應(yīng)發(fā)布變更令實(shí)施變更。

　　2.3 設(shè)計(jì)變更的控制

　　在施工前或施工過(guò)程中，對(duì)設(shè)計(jì)圖紙任何部分的修改或補(bǔ)充都屬于設(shè)計(jì)變更。業(yè)主、工程師、設(shè)計(jì)單位、施工單位均可提出設(shè)計(jì)變更。如業(yè)主對(duì)項(xiàng)目功能的局部改變而提出設(shè)計(jì)變更，設(shè)計(jì)單位因?qū)υO(shè)計(jì)圖紙修改和完善會(huì)提出設(shè)計(jì)變更，工程師和承包方對(duì)項(xiàng)目合理的建議也會(huì)產(chǎn)生設(shè)計(jì)變更。

　　1）設(shè)計(jì)變更責(zé)任分析。設(shè)計(jì)變更事件發(fā)生后，工程師應(yīng)分析設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生的原因，設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生原因可歸納為：業(yè)主從使用角度出發(fā)，改變工程局部功能；勘探、設(shè)計(jì)圖紙深度不夠；設(shè)計(jì)圖紙矛盾，方案不合理，設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤；監(jiān)理工程師和承包商提出合理化建議；設(shè)計(jì)規(guī)范的修改；監(jiān)理工程師指令錯(cuò)誤或指令不及時(shí)；承包商擅自修改設(shè)計(jì)圖紙或不按圖施工。對(duì)于前6種原因，產(chǎn)生工程變更的責(zé)任者是業(yè)主，設(shè)計(jì)變更產(chǎn)生費(fèi)用及工期延誤由業(yè)主承擔(dān)；第7種原因，工程變更責(zé)任者是承包商，變更費(fèi)用由承包商承擔(dān)，工期不得順延。

　　2）設(shè)計(jì)變更圖紙控制。設(shè)計(jì)變更涉及到設(shè)計(jì)圖紙的修改，設(shè)計(jì)變更的圖紙必須由原設(shè)計(jì)單位提供，或由承包商提供設(shè)計(jì)圖紙，但必須由設(shè)計(jì)單位審查并簽字確認(rèn)，除設(shè)計(jì)單位，任何項(xiàng)目參與者提供的圖紙均為無(wú)效。這必須形成一項(xiàng)制度，為保證這一制度的貫徹，業(yè)主可作這樣的規(guī)定：設(shè)計(jì)變更一般情況下若沒(méi)有設(shè)計(jì)單位提供的變更圖紙，不得進(jìn)行變更價(jià)款的結(jié)算。另外，為保證變更設(shè)計(jì)圖紙的合理性及可施工性，設(shè)計(jì)單位提供的設(shè)計(jì)變更圖紙均應(yīng)由總監(jiān)理工程師審查，經(jīng)審查批準(zhǔn)后的圖紙才作為承包商實(shí)施變更的依據(jù)[3].

　　2.4 施工變更的控制

　　施工變更主要是在施工作業(yè)過(guò)程中由于業(yè)主要求的加速施工，工程師現(xiàn)場(chǎng)指令的施工順序改變和施工順序的調(diào)整，或承包商進(jìn)行價(jià)值工程分析后提出的有利于工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的施工建議等。

　　2.4.1 施工變更的內(nèi)容及產(chǎn)生原因

　　1）加速施工。監(jiān)理工程師應(yīng)業(yè)主要求指令對(duì)某些工作加速施工；由于承包商自身原因造成某些工作工期延誤，需加速施工。

　　2）施工順序的改變與調(diào)整。由于設(shè)計(jì)變更，造成變更相關(guān)的工作施工順序調(diào)整與改變；監(jiān)理工程師指令某些工作的施工順序改變與調(diào)整；承包商原因造成施工順序的改變與調(diào)整。

　　3）施工技術(shù)方案的改變。由于設(shè)計(jì)變更，造成與變更相關(guān)工作施工技術(shù)方案的改變；監(jiān)理工程師指令改變某些工作施工技術(shù)方案；承包商原因造成施工技術(shù)方案的改變。

　　2.4.2 施工變更責(zé)任分析

　　在施工變更發(fā)生后，工程y幣在分析變更原因后，進(jìn)一步分析施工變更的責(zé)任：對(duì)于加速施工第1種原因，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)工程變更的責(zé)任，即承擔(dān)加速施工的費(fèi)用；對(duì)于加速施工第2種原因，應(yīng)由承包商承擔(dān)工程變更的責(zé)任，即承擔(dān)加速施工的費(fèi)用；對(duì)于施工技術(shù)方案改變的第1、2種原因，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)工程變更的責(zé)任。對(duì)于施工技術(shù)方案改變第3種原因，應(yīng)由承包商承擔(dān)工程變更的責(zé)任；對(duì)于施工順序改變第1種原因，應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)變更責(zé)任：對(duì)于施工順序改變第2種原因，應(yīng)由承包商承擔(dān)變更責(zé)任。

　　2.4.3 施工變更控制原則

　　FIDIC合同條件規(guī)定：“承包商對(duì)所有現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和施工方法的完備、安全、穩(wěn)定負(fù)全部責(zé)任”。這一規(guī)定表示在通常情況下施工方案變更造成的損失由承包商負(fù)責(zé)。另外FlDIC還規(guī)定：“承包商有權(quán)依照工程師批準(zhǔn)施工進(jìn)度計(jì)劃自主組織施工”。因此，承包商有權(quán)改變施工技術(shù)方案以及施工順序，當(dāng)然這種改變的責(zé)任應(yīng)由承包商承擔(dān)，無(wú)須按變更程序來(lái)處理。而對(duì)于設(shè)計(jì)變更引起的施工技術(shù)方案的改變、施工順序的改變以及業(yè)主要求的加速施工，應(yīng)按正式變更程序來(lái)處理[4].

　　2.5 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更的控制

　　在工程實(shí)施的過(guò)程中，業(yè)主出于造價(jià)、進(jìn)度等考慮會(huì)要求承包商提高或降低工程質(zhì)量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和改變材料質(zhì)量或類型選擇，或者由于工程質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的改變和施工，設(shè)計(jì)法規(guī)的改變所引起的設(shè)計(jì)和施工修改。筆者認(rèn)為這種改變是在合同有效的條件下進(jìn)行的對(duì)合同狀態(tài)的修改，目的是為了實(shí)現(xiàn)合同預(yù)期目的。這種需要可通過(guò)變更令來(lái)實(shí)施。

　　3 依據(jù)變更性質(zhì)進(jìn)行分類控制

　　工程變更依據(jù)其變更性質(zhì)、變更費(fèi)用及影響，劃分為重大變更、重要變更和一般變更。對(duì)三種重要性不同的變更，是通過(guò)設(shè)置不同的變更審批權(quán)限進(jìn)行控制的。

　　3.1  重大變更的控制

　　重大變更是指一定限額以上的涉及設(shè)計(jì)方案、施工方案、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容的變動(dòng)，如基礎(chǔ)形式及主體結(jié)構(gòu)形式的變更、裝修標(biāo)準(zhǔn)的變更等。依據(jù)筆者對(duì)工程變更處理程序的研究，工程變更控制的重要節(jié)點(diǎn)為工程變更意向的批準(zhǔn)、工程變更報(bào)告的評(píng)估、工程變更報(bào)告的批準(zhǔn)、工程變更令的發(fā)布，其變更審批的權(quán)限分別為：變更意向由業(yè)主批準(zhǔn)，變更報(bào)告評(píng)估由重大變更評(píng)估小組進(jìn)行，變更報(bào)告由業(yè)主批準(zhǔn)，變更令由工程師發(fā)布。

　　3.2重要變更的控制

　　重要變更是指一定限額區(qū)間內(nèi)的不屬于重大變更的較大變更。如建筑物局部標(biāo)高的調(diào)整、工序作業(yè)方案的變動(dòng)等。與重大變更相比，重要變更處理權(quán)限有所區(qū)別，重要變更審批權(quán)限分別為：變更意向由業(yè)主批準(zhǔn)，變更報(bào)告評(píng)估、變更報(bào)告的批準(zhǔn)、變更令的發(fā)布均由總監(jiān)理工程師進(jìn)行。

　　3.3 一般變更的控制

　　一般變更是指一定限額以下的設(shè)計(jì)差錯(cuò)、設(shè)計(jì)遺漏。如材料代換以及現(xiàn)場(chǎng)必須作出決定的局部修改等。與重要變更相比，一般變更處理權(quán)限有所區(qū)別，一般變更處理權(quán)限分別為：變更意向由總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，變更報(bào)告由專業(yè)監(jiān)理工程師評(píng)估，變更報(bào)告批準(zhǔn)及變更令的發(fā)布均由總監(jiān)理工程師進(jìn)行。三種不同變更的審批權(quán)限比較見(jiàn)表1.

　　表1  重大變更、重要變更、一般變更審批權(quán)限比較

　　4 依據(jù)變更緊急度進(jìn)行分類控制

　　工程變更依據(jù)其緊急度不同，劃分為緊急情況下的變更和非緊急情況下的變更。緊急情況下變更和非緊急情況下變更是依據(jù)不立即進(jìn)行工程變更所帶來(lái)的后果嚴(yán)重性進(jìn)行區(qū)分的。

　　4.1  緊急變更的控制

　　緊急情況下的變更是指工程變更事件發(fā)生后，如不立即進(jìn)行工程變更，會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的后果，包括給業(yè)主帶來(lái)重大損失或給承包商帶來(lái)重大經(jīng)濟(jì)上的損失或危及到作業(yè)人員的安全。如在施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)圖紙錯(cuò)誤，若不及時(shí)進(jìn)行工程變更，工程繼續(xù)施工，將會(huì)給業(yè)主帶來(lái)重大損失。

　　緊急情況下的變更處理，為減少損失，要求變更處理要及時(shí)，從變更事件發(fā)生到變更實(shí)施的周期要盡可能的短。因此需簡(jiǎn)化變更程序，具體方式有以下兩種：

　　1）變更申請(qǐng)?zhí)岢龊?，總監(jiān)理工程師進(jìn)行審查，發(fā)布變更指示要求承包商立即實(shí)施工程變更，此時(shí)工程變更指示具有變更令的效力，承包商應(yīng)照辦，在發(fā)出變更指示后，承包商實(shí)施工程變更過(guò)程中，提交變更報(bào)告，總監(jiān)理工程師組織評(píng)估確認(rèn)變更價(jià)款、變更進(jìn)度計(jì)劃。

　　2）特殊情況下，總監(jiān)理工程師可直接發(fā)出書面工程變更指示或口頭變更指示要求承包商實(shí)施工程變更，承包商應(yīng)照辦。變更價(jià)款，變更進(jìn)度計(jì)劃在后期工程變更實(shí)施過(guò)程中協(xié)商確定。對(duì)于工程師口頭變更指示，承包商應(yīng)盡快以書面形式確認(rèn)。

　　4.2 非緊急變更的控制

　　非緊急情況下的變更是指工程變更事件發(fā)生后，如不及時(shí)進(jìn)行變更，不會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重后果。如在圖紙會(huì)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)圖紙錯(cuò)誤，產(chǎn)生工程變更，此時(shí)可視為非緊急情況下的變更。

　　非緊急情況下的變更處理，應(yīng)區(qū)分重大變更、重要變更、一般變更，按合同規(guī)定的程序進(jìn)行處理。

　　5 結(jié)語(yǔ)

　　在實(shí)際工程中，工程變更產(chǎn)生機(jī)理及表現(xiàn)形式呈現(xiàn)多樣化，這就形成工程變更處理的復(fù)雜性，工程師首先應(yīng)識(shí)別不同種類的變更，通過(guò)采取不同控制方法，設(shè)定不同的變更處理程序及不同的審批權(quán)限，有效地控制工程變更。

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