建設(shè)工程合同管理復(fù)習(xí)指導(dǎo)（第九章）

　　第九章  建設(shè)工程施工索賠

　　一、施工索賠分類

　　1.施工索賠的分類情況

按索賠的合同依據(jù)分類 合同中明
示的索賠 承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 合同中默示的索賠 即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒(méi)有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的名義，推論出承包人有索賠權(quán) 合同中默示的索賠具有法律效力 按索賠
目的分類

　 工期索賠
　 由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠 費(fèi)用索賠 費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償 由施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由承包人承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失 按索賠
事件的性
質(zhì)分類
　 工程延誤索賠 因發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，如未及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙、施工現(xiàn)場(chǎng)、道路等，或因發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎拥?，承包人對(duì)此提出索賠 是工程中常見的一類索賠 工程變更索賠
　 由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師指令增加或減少工程或增加附加工程、修改設(shè)計(jì)、變更工程順序等，造成工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加，承包人對(duì)此提出索賠　　續(xù)表
按索賠
事件的性
質(zhì)分類 合同被迫終止的索賠 由于發(fā)包人或承包人違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無(wú)責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r 工程加速索賠
　 由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工速度，縮短工期，引起承包人的人、財(cái)、物的額外開支而提出的索賠 意外風(fēng)險(xiǎn)
和不可預(yù)見
因素索賠 在工程實(shí)施過(guò)程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險(xiǎn)以及一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠 其他索賠 如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因弓l起的索賠

　　2.施工合同約定，風(fēng)力超過(guò)8級(jí)以上的停工應(yīng)給予工期順延。某承包人在5月份一水塔高空作業(yè)的施工中遇7級(jí)風(fēng)，按照安全施工管理規(guī)定的要求，停工5天，為此提出工期索賠的要求。其理由是當(dāng)?shù)囟嗄隁夂蛸Y料表明5月份沒(méi)有大風(fēng)，此次連續(xù)大風(fēng)屬于不可預(yù)見的情況。該承包人的索賠理由屬于[合同中默示的索賠].

　　二、索賠程序

　　1.索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的[28天內(nèi)]向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。如果超過(guò)這個(gè)期限，[工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求].

　　2.如果索賠事件的影響持續(xù)存在，承包商應(yīng)在索賠事件的[影響結(jié)束后的28天內(nèi)]，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。

　　3.如果索賠事件發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，[工程師有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠]，[但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，否則他就失去了就該項(xiàng)事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力].

　　4.工程師在接到正式索賠報(bào)告以后，應(yīng)首先[認(rèn)真研究承包人報(bào)送的索賠資料，客觀分析事件發(fā)生的原因].

　　5.工程師判定承包人索賠成立的條件

　?。?）與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤；

　?。?）造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；

　?。?）承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。

　　6.工程師對(duì)承包人提交的索賠報(bào)告的審查主要內(nèi)容包括：[事態(tài)調(diào)查]、[損害事件原因分析]、[分析索賠理由][實(shí)際損失分析]、[證據(jù)資料分析].

　　7.《建設(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，承包人遞交索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天后，工程師未對(duì)此索賠要求作出任何表示，則視為[承包人提出索賠要求已經(jīng)成立].

　　8.通常，工程師的處理決定[不是終局性的]，對(duì)發(fā)包人和承包人[都不具備強(qiáng)制性的約束力]，承包人對(duì)工程師的決定不滿意，可以按合同中的爭(zhēng)議條款提交[約定的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或訴訟].

　　9.FIDIC《施工合同條件》中，業(yè)主的索賠主要限于[施工質(zhì)量缺陷]、  [拖延工期]等違約行為導(dǎo)致的業(yè)主損失。

　　10.FIDIC施工合同內(nèi)規(guī)定業(yè)主可以索賠的條款涉及的內(nèi)容

　　（1）拒收不合格的材料和工程；

　?。?）承包人未能按照工程師的指示完成缺陷補(bǔ)救工作；

　?。?）拖期違約賠償；

　　（4）業(yè)主為承包人提供的電、氣、水等應(yīng)收款項(xiàng)；

　　（5）未能通過(guò)竣工檢驗(yàn)；

　?。?）缺陷通知期的延長(zhǎng)；

　?。?）未能補(bǔ)救缺陷；

　?。?）承包人違約終止合同后的支付；

　?。?）承包人辦理保險(xiǎn)未能獲得補(bǔ)償?shù)牟糠帧?/p>

　　三、工程師對(duì)索賠的管理

　　1.如果工程師在工作中出現(xiàn)問(wèn)題、失誤或行使施工合同賦予的權(quán)力造成承包人的損失，[發(fā)包人]必須承擔(dān)合同規(guī)定的相應(yīng)賠償責(zé)任。

　　2.工程師處理索賠問(wèn)題的權(quán)力包括

　?。?）在承包人提出索賠意向通知以后，工程師有權(quán)檢查承包人的現(xiàn)場(chǎng)同期記錄；

　?。?）對(duì)承包人的索賠報(bào)告進(jìn)行審查分析，反駁承包人不合理的索賠要求，或索賠要求中不合理的部分。可指令承包人作出進(jìn)一步解釋，或進(jìn)一步補(bǔ)充資料，提出審查意見；

　?。?）在工程師與承包人共同協(xié)商確定給承包人的工期和費(fèi)用的補(bǔ)償量達(dá)不成一致時(shí)，工程師有權(quán)單方面作出處理決定；

　?。?）對(duì)合理的索賠要求，工程師有權(quán)將它納人工程進(jìn)度付款中，簽發(fā)付款證書，發(fā)包人應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)支付。

　　3.工程師的索賠管理任務(wù)包括[預(yù)測(cè)和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性]、[通過(guò)有效的合同管理減少索賠事件發(fā)生]、[公平合理地處理和解決索賠].

　　4.工程師索賠管理的原則包括[公平合理地處理索賠]、[及時(shí)作出決定和處理索賠]、[盡可能通過(guò)協(xié)商達(dá)成一致]、[誠(chéng)實(shí)信用].

　　5.某工程項(xiàng)目，發(fā)包人將工程主體結(jié)構(gòu)施工和電梯安裝分別發(fā)包給了甲、乙兩個(gè)承包人，乙承包人在進(jìn)行電梯安裝時(shí)，由于甲承包人不配合，給乙承包人造成了一定的損失，該

　　損失應(yīng)當(dāng)由[發(fā)包人一承擔(dān)。

　　6.FIDIC施工合同規(guī)定，承包人索賠時(shí)應(yīng)提供的有效證據(jù)

　?。?）合同文件中的條款約定；

　?。?）經(jīng)工程師認(rèn)可的施工進(jìn)度計(jì)劃；

　　（3）合同履行過(guò)程中的來(lái)往函件；

　　（4）施工現(xiàn)場(chǎng)記錄；

　?。?）施工會(huì)議記錄；

　?。?）工程照片；

　?。?）工程師書面指令；

　?。?）中期支付工程進(jìn)度款的單證；

　　（9）檢查和試驗(yàn)記錄；

　?。?0）匯率變化表；

　　（11）各類財(cái)務(wù)憑證；

　?。?2）其他有關(guān)資料。

　　7.施工中遇到異常惡劣的氣候條件造成的停工是屬于[可原諒但不給予補(bǔ)償費(fèi)用的延期].

　　8.當(dāng)承包人提出索賠要求后，工程師[無(wú)權(quán)要求承包人縮短合同工期].

　　9.工期索賠的計(jì)算主要有[網(wǎng)絡(luò)圖分析]和[比例計(jì)算法]兩種。

　　10.工程師在審查承包商的索賠報(bào)告中要求順延工期時(shí)，若被延誤的工作處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的[應(yīng)批準(zhǔn)順延工程].

　　11.工程索賠時(shí)，對(duì)于已知部分工程延期時(shí)間的比例計(jì)算法公式為：

　　工期索賠值=受干擾部分工程的合同價(jià)/原合同總價(jià)×該受干擾部分工期拖延時(shí)間

　　12.工程索賠時(shí)，對(duì)于已知額外增加工程量?jī)r(jià)格的比例計(jì)算法公式為：

　　工期索賠值=額外增加的工程量的價(jià)格/原合同總價(jià)×原合同總工期

　　13.FIDIC施工合同中規(guī)定，承包人可提出索賠的費(fèi)用

人工費(fèi) 包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì) 不能簡(jiǎn)單地用計(jì)日工費(fèi)計(jì)算 設(shè)備費(fèi) 可采用機(jī)械臺(tái)班費(fèi)、機(jī)械折舊費(fèi)、設(shè)備租賃費(fèi)等幾種形式 材料費(fèi) 　 保函手續(xù)費(fèi)　 工程延期時(shí)，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加，反之，取消部分工程，且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時(shí)，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價(jià)內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)
扣減 貸款利息 　 保險(xiǎn)費(fèi) 　 利潤(rùn) 　 管理費(fèi) 可分為現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)和公司管理費(fèi)

　　14.FIDIC施工合同中規(guī)定，可以合理補(bǔ)償承包人索賠的條款

可以合理補(bǔ)償承包人索賠的條款 　 可補(bǔ)償內(nèi)容 主要內(nèi)容
　 工期 費(fèi)用 利潤(rùn) 延誤發(fā)放圖紙 √ √ √ 延誤移交施工現(xiàn)場(chǎng) √ √ √ 承包人依據(jù)工程師提供的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)導(dǎo)致放線錯(cuò)誤 √ √ √ 不可預(yù)見的外界條件 √ √ 　 施工中遇到文物和古跡 √ √ 　 非承包人原因檢驗(yàn)導(dǎo)致施工的延誤 √ √ √ 變更導(dǎo)致竣工時(shí)間的延長(zhǎng) √ 　 　 異常不利的氣候條件 √ 　 　 由于傳染病或其他政府行為導(dǎo)致工期的延誤 √ 　 　 業(yè)主或其他承包人的干擾 √ 　 　 公共當(dāng)局引起的延誤 √ 　 　 業(yè)主提前占用工程 　 √ √ 對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾 √ √ √ 后續(xù)法規(guī)的調(diào)整 √ √ 　 業(yè)主辦理的保險(xiǎn)未能從保險(xiǎn)公司獲得補(bǔ)償部分 　 √ 　 不可抗力事件造成的損害 √ √ 　

　　15.在FIDIC《施工合同條件》中，承包商只提出費(fèi)用索賠，不可提出工期和利潤(rùn)索賠的是[業(yè)主辦理的保險(xiǎn)未能從保險(xiǎn)公司獲得補(bǔ)償部分].

　　16.依據(jù)FIDIC《施工合同條件》，工程師審查承包商的索賠報(bào)告時(shí)，對(duì)因[施工中遇到有文物價(jià)值的古跡所做的保護(hù)工作]提出的索賠，不應(yīng)計(jì)入利潤(rùn)損失補(bǔ)償。

　　17.[能否有力地反駁索賠]，是衡量工程師工作成效的重要尺度。

　　18.[對(duì)承包人的施工活動(dòng)進(jìn)行日?，F(xiàn)場(chǎng)檢查]是工程師執(zhí)行監(jiān)理工作的基礎(chǔ)。

　　19.工程師通?？梢詫?duì)承包人的索賠提出質(zhì)疑的情況

　?。?）索賠事項(xiàng)不屬于發(fā)包人或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其他第三方的責(zé)任；

　　（2）發(fā)包人和承包人共同負(fù)有責(zé)任，承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大?。?/p>

　?。?）事實(shí)依據(jù)不足；

　　（4）合同依據(jù)不足；

　　（5）承包人未遵守意向通知要求；

　?。?）承包人以前已經(jīng)放棄（明示或暗示）了索賠要求；

　?。?）承包人沒(méi)有采取適當(dāng)措施避免或減少損失；

　　（8）承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)；

　?。?）損失計(jì)算夸大。

　　20.工程師對(duì)索賠的預(yù)防和減少要做到[正確理解合同規(guī)定]、[做好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承包人保持協(xié)調(diào)]、[盡量為承包人提供力所能及的幫助]、[建立和維護(hù)工程師處理合同事務(wù)的威信].

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