工程施工中的索賠管理

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工程施工中的索賠管理

低報價、高索賠，這是國際工程承包的慣用做法。要與國際接軌，就必須加強(qiáng)索賠管理，這也是實行工程建設(shè)監(jiān)理制的必然趨勢。我國工程承包要走向世界，必須提高索賠意識，了解索賠內(nèi)容，掌握索賠技能。

引進(jìn)11.09億美元國際貸款的黃河小浪底工程，采用國際公開招標(biāo)，經(jīng)過激烈競爭，以意大利英波吉羅公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)大壩工程（Ⅰ標(biāo)）；以德國旭普林公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)泄洪工程（Ⅱ標(biāo)）；以法國杜美茲公司為責(zé)任方的聯(lián)合體中標(biāo)發(fā)電設(shè)施工程（Ⅲ標(biāo)）。這些公司中標(biāo)后，又將各自的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其他外國公司和中國公司。如此，在小浪底形成錯綜復(fù)雜的生產(chǎn)關(guān)系，工地上共有51個國家的七百多名外商和上萬名中國建設(shè)者參加進(jìn)來，形成了名副其實的“小聯(lián)合國”。

1994年9月12日，小浪底主體工程開工，中國人面對的是陌生的一切；在這里大家遵循的唯一準(zhǔn)則就是 FIDIC合同條款，于是發(fā)生了一系列令中國人心緒難平的事件。

一名中國工人在施工中掉了4顆釘子，外方管理人員馬上派人拍照。不久，中方收到這樣一封信函：浪費(fèi)材料，索賠28萬元。

合同規(guī)定，施工現(xiàn)場必須干凈有序。某工程局導(dǎo)流洞開挖時收到外方一封信函：“施工現(xiàn)場有積水和淤泥，根據(jù)合同××條款，限期清理干凈，否則我方將派人前往清理，費(fèi)用由你方支付”。起初，中方頗不以為然：洞子開挖，能沒有積水和淤泥？過了兩天，外方果然派來90多名勞務(wù)前來幫助清理，當(dāng)然外方不會白干，各種費(fèi)用合計，外方要求索賠200萬元。

某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9個月，得到的報酬是被外方索賠5700多萬元，而他們?nèi)縿趧?wù)費(fèi)用只有5400萬元。

幾年來，中方收到的各種索賠信函達(dá)2000多份，起初中國人想不通，有人甚至跑到外方營地抗議，然而，不管想通想不通，低報價、高索賠，這是國際工程承包的慣用做法。要與國際接軌，就必須按國際慣例辦事。80年代以來，我國逐漸推行工程建設(shè)監(jiān)理制，這正是與國際接軌邁出第一步，隨著工程建設(shè)監(jiān)理制的逐步深入，加強(qiáng)工程施工中的索賠管理勢在必行。

1、索賠的含義

要加強(qiáng)索賠管理，首先應(yīng)明確索賠的含義。索賠一詞來源于英語“claim”，其原意表示“有權(quán)要求”，法律上叫“權(quán)力主張”，并沒有賠償?shù)囊馑?。下了飛機(jī)去提取隨機(jī)托運(yùn)的行李，看到寫有“Baggage Claim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償?shù)牡胤?。所以索賠應(yīng)是順理成章的權(quán)利主張。我國工程師認(rèn)為這種事很難辦，要大家認(rèn)陪，很難接受，賠錢小事，面子事大，這種觀念是非常錯誤的，要與國際接軌，必須轉(zhuǎn)變觀念。外國人法制觀念強(qiáng)，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應(yīng) 該給予承包方根據(jù)合同所規(guī)定的“增量”與“增值”。權(quán)利和義務(wù)是對等的，不存在要他們承認(rèn)錯而難以再相處的問題。只要“事出有因，查有實據(jù)，索價合理”，他們就認(rèn)賬。而錢給多少恰巧是認(rèn)賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償?shù)囊馑迹珡某邪絹碇v，也是根據(jù)合同的一種權(quán)利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區(qū)別起見，特點標(biāo)明是“補(bǔ)償要求”（Claim of Indemnity）或叫“損失賠償”（Claim of Damages）。

明白了索賠的含義，我們就不會為發(fā)生在小浪底工程中的索賠現(xiàn)象而疑惑不解。實際上我國在國際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實例之一：中冶尼日利亞合營公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬美元，合同期為29個月。合同執(zhí)行結(jié)果，合同拖延12個月，實際收款額達(dá)到了2330萬美元，超收330萬美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬美元，占合同總額的15.15%；索賠實例之二，我國某公司在中東某國承包了一項住宅工程，合同額為5000萬美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開工，結(jié)果到1987年7月完工，拖期4年，在此情況下，公司于1983年專門成立了索賠班子，經(jīng)過4年多的艱苦努力，認(rèn)真準(zhǔn)備索賠論證資料，仔細(xì)計算索賠款項，通過對業(yè)主的索賠，最后業(yè)主不僅免除了罰款，而且還支付給我方一筆可觀的變更工程款和附加費(fèi)用，取得了較好的經(jīng)濟(jì)效益。如果沒有索賠，我方經(jīng)受的經(jīng)濟(jì)損失將十分慘痛。

2、索賠的內(nèi)容

2.1  合同的索賠

合同一旦簽定，對雙方當(dāng)事人都有約束力，這種約束力受法律保護(hù)。合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規(guī)范說明、圖紙和工程量表。在索賠案例中，有關(guān)合同條件、工程量和價格表方面出現(xiàn)的問題較多。有關(guān)合同條件的索賠內(nèi)容常見于以下兩個方面。

2.1.1  合同文件的組成問題引起索賠

合同是在投標(biāo)后通過雙方協(xié)商修改最后確定的，雙方簽字的合同協(xié)議書中表明業(yè)主已接受了承包商的投標(biāo)書，即接受了投標(biāo)書的內(nèi)容和標(biāo)價，如果未注意到投標(biāo)書中某處附有說明的條件，這些說明就有可能被視為索賠的依據(jù)。例如，承包商的報價單中鋼材項注明是采用當(dāng)?shù)氐哪骋恍吞栦摬?，在施工中由于鋼材質(zhì)量問題被監(jiān)理工程師拒絕使用，承包商不得不買進(jìn)更高質(zhì)量的鋼材，因出現(xiàn)了鋼材差價，承包商會提出索賠。

2.1.2  合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規(guī)范和圖紙中的缺陷。對此，監(jiān)理工程師有權(quán)作出解釋，但如果承包商執(zhí)行解釋后引起成本增加或工期延長，則有權(quán)為此提出索賠。

2.2  因意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素引起的索賠

合同執(zhí)行過程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素而使承包商蒙受損失時，承包商有權(quán)向業(yè)主要求給予補(bǔ)償。

2.2.1  自然災(zāi)害

自然災(zāi)害的經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)該向保險公司索賠，承包商還有權(quán)向業(yè)主要求順延工期，也就是說提出“工期索賠”要求。

2.2.2  特殊風(fēng)險

合同文件中規(guī)定應(yīng)有業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的戰(zhàn)爭爆發(fā)等5種風(fēng)險發(fā)生時造成的后果可能是嚴(yán)重的，承包商除可以獲得任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失、修復(fù)和重建費(fèi)用外，還有權(quán)獲得施工機(jī)具、設(shè)備的撤離費(fèi)和合理的人員遣返費(fèi)。

2.2.3  不利自然條件

不利自然條件是指即使有經(jīng)驗的承包商在投標(biāo)階段利用招標(biāo)文件中提供的資料和通過現(xiàn)場勘察也無法合理預(yù)見到的不利施工條件。如施工中遇到豐富地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等，影響到改變原定的施工方法、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和費(fèi)用的索賠。

2.2.4  施工中遇到地下文物或構(gòu)筑物

只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或構(gòu)筑物時，監(jiān)理工程師應(yīng)按變更工程處理，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。

2.3  設(shè)計圖紙或工程量表中的錯誤引起索賠

交給承包商的標(biāo)書中圖紙或工程量表有時難免會出現(xiàn)錯誤，如果由于改正這些錯誤而使施工費(fèi)用增加或工期延長，承包商有權(quán)提出工期和費(fèi)用的索賠。這些錯誤包括：

（1）設(shè)計圖紙與工程量表中的要求不符；

（2）現(xiàn)場條件與設(shè)計圖紙要求相差較大，大量增加了工程量；

（3）純粹的工程量錯誤。

即使是總價合同，如果工程量有較大出入，承包商也有權(quán)提出索賠。

2.4  業(yè)主應(yīng)負(fù)的責(zé)任

項目施工過程中有時會出現(xiàn)業(yè)主違約或推遲某一事件的發(fā)生，他應(yīng)承擔(dān)部分責(zé)任，招致承包商提出索賠要求。

（1）拖延提供施工現(xiàn)場。因自然災(zāi)害影響或施工現(xiàn)場的搬遷工作進(jìn)展不順利等原因，沒能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場。

（2）拖延支付工程款。此時承包商不僅要求支付應(yīng)得工程款，而且還有權(quán)索賠利息，因為業(yè)主對支付工程款的拖延將影響承包商的資金周轉(zhuǎn)。

（3）業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。工程實踐中經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)利益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同規(guī)定的時間，占用部分工程，而又對提前占用產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商的索賠。不良后果大致包括兩個方面：一是提前占用的部分永久工程如果造成損壞，應(yīng)由業(yè)主負(fù)責(zé)；二是提前占用的部分工程如果影響了承包商的后續(xù)工程，且該部分又是位于承包商施工計劃關(guān)鍵線路上的施工，承包商將會提出索賠。

（4）業(yè)主要求趕工引起的索賠。當(dāng)工程遇到不屬于承包商責(zé)任的事件發(fā)生，或改變了部分工程的施工內(nèi)容而必須拖延工期時，業(yè)主基于某種考慮（如為了按期完成國家下達(dá)的投產(chǎn)指標(biāo)）堅持不予展延，這就迫使承包商加班趕工，在施工現(xiàn)場不合理的投入較多的機(jī)械和勞務(wù)，雖然總進(jìn)度上可能加快，但由于現(xiàn)場施工條件的限制，機(jī)械和人工可能發(fā)揮不了應(yīng)有的效率而導(dǎo)致成本的增加。為此，承包商除可以要求因工期延誤造成的損失外，還可以提出對趕工措施費(fèi)、降效損失費(fèi)、新增設(shè)備租賃費(fèi)等方面的補(bǔ)償要求。

由此可見，可以引起承包商索賠的事件隨時可能發(fā)生，只要承包商提高索賠意識，加強(qiáng)索賠管理，成功的索賠并不難辦到。

3、索賠的程序

3.1  索賠意向通知

在索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)抓住索賠機(jī)會，迅速作出反應(yīng)。承包商應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對此索賠事件提出索賠。該意向通知是承包商就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕承包商的索賠要求。

3.2  索賠的準(zhǔn)備

當(dāng)索賠事件發(fā)生，承包商就應(yīng)進(jìn)行索賠處理工作，直到正式向工程師和業(yè)主提交索賠報告。這一階段包括許多具體的復(fù)雜的工作，主要有：

（1）事態(tài)調(diào)查，即尋找索賠機(jī)會。通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，則應(yīng)對它進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查和跟蹤，以了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件翔實情況；

（2）損害事件原因分析。即分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰承擔(dān)。一般只有非承包商責(zé)任的損害事件才有可能提出索賠；

（3）索賠根據(jù)，即索賠理由，主要指合同文件。必須按合同判明這些索賠事件是否違反合同，是否在合同規(guī)定的索賠范圍之內(nèi)，只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性；

（4）損失調(diào)查，即為索賠事件的影響分析。它主要表現(xiàn)在工期的延長和費(fèi)用的增加。如果索賠事件不造成損失，則無索賠可言。調(diào)查損失的重點是收集、分析、對比實際和計劃的施工進(jìn)度，工程成本和費(fèi)用方面的資料，在此基礎(chǔ)上計算索賠值；

（5）收集證據(jù)，索賠事件發(fā)生，承包商就應(yīng)抓緊收集證據(jù)，并在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的當(dāng)時記錄。同樣，這也是索賠要求有效的前提條件。如果在索賠報告中提不出證明其索賠理由、索賠事件的影響、索賠值的計算等方面的詳細(xì)資料，索賠要求是不能成立的。在實際工程中，許多索賠要求都因沒有或缺少書面證據(jù)而得不到合理的解決。所以承包商必須對這個問題有足夠的重視。通常承包商應(yīng)按工程師的要求做好并保持當(dāng)時記錄，并接受工程師的審查；

（6）起草索賠報告，索賠報告是上述各項工作的結(jié)果和概括，它表達(dá)了承包商的索賠要求和支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)，它決定了承包商索賠的地位，是索賠要求能否獲得有利和合理解決的關(guān)鍵。

3.3  索賠報告遞交

索賠意向通知提交后28天內(nèi)，或工程師可能同意的其他合理時間內(nèi)，承包商應(yīng)遞交正式的索賠報告。索賠報告的內(nèi)容包括：事件發(fā)生的原因、證據(jù)資料、索賠的依據(jù)、此項索賠要求補(bǔ)償?shù)目铐椇凸て谡寡犹鞌?shù)的詳細(xì)計算等有關(guān)材料。如果索賠事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，承包商應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報出每個時間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求，在該項索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報出最終詳細(xì)報告，提出索賠論證資料和累計索賠額。

承包商從簽署合同協(xié)議書以后，至他出具的同意與業(yè)主解除合同關(guān)系的“結(jié)清單”生效，都擁有索賠的權(quán)利。

4、索賠中應(yīng)注意的問題

（1）要不失時機(jī)提出索賠要求，不要錯過時間期限。

（2）索賠項目應(yīng)一事一辦，不要采取算總賬的辦法，算總賬可能會因金額巨大而受業(yè)主或工程師的拒絕。

（3）編號索賠報告，對發(fā)生的事件要實事求是，索賠的工期和金額要合情合理。文字要簡明扼要，材料完整。

（4）從事索賠工作的人員要精通工程業(yè)務(wù)，人員應(yīng)相對穩(wěn)定，并做好原始記錄及保管工作。

（5）要講究方法，注意策略，從全局出發(fā)，不能因小失大。在談判中要剛?cè)峤Y(jié)合，以理服人。

（6）注意搞好同業(yè)主、監(jiān)理工程師的關(guān)系。用真誠換取對方的信任、理解和同情，以創(chuàng)造索賠的平和氣氛，避免由于感情上的障礙而影響索賠的順利進(jìn)行。

5、結(jié)束語

索賠工作在工程施工中至關(guān)重要，只要合同執(zhí)行者有強(qiáng)烈的索賠意識，對合同中索賠事項了如指掌，加上高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，索賠成功很容易做到。加強(qiáng)工程施工中的索賠管理對與國際接軌也大有好處。