建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)：建設(shè)工程監(jiān)理相關(guān)制度

接照有關(guān)規(guī)定，我國工程建設(shè)應(yīng)實行項目法人責(zé)任制、工程監(jiān)理制、工程招標(biāo)投標(biāo)制和合同管理制，這些制度相互關(guān)聯(lián)、相互支持，共同構(gòu)成了我國工程建設(shè)管理的基本制度。

（一）項目法人責(zé)任制

為了建立投資約束機(jī)制，規(guī)范建設(shè)單位行為，原國家計委于1996年3月發(fā)布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責(zé)任制的暫行規(guī)定》（計建設(shè)[1996]673號），要求“國有單位經(jīng)營性基本建設(shè)大中型項目在建設(shè)階段必須組建項目法人”，“由項目法人對項目的策劃、資金籌措、建設(shè)實施、生產(chǎn)經(jīng)營、債務(wù)償還和資產(chǎn)的保值增值，實行全過程負(fù)責(zé)”。

項目法人責(zé)任制的核心內(nèi)容是明確由項目法人承擔(dān)投資風(fēng)險，項目法人要對工程項目的建設(shè)及建成后的生產(chǎn)經(jīng)營實行一條龍管理和全面負(fù)責(zé)。

1.項目法人的設(shè)立

新上項目在項目建議書被批準(zhǔn)后，應(yīng)由項目的投資方派代表組成項目法人籌備組，具體負(fù)責(zé)項目法人的籌建工作。

有關(guān)單位在申報項目可行性研究報告時，須同時提出項目法人的組建方案，否則，其可行性研究報告將不予審批。在項目可行性研究報告被批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項目法人。

由原有企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)的大中型基建項目，需新設(shè)立子公司的，要重新設(shè)立項目法人；只設(shè)分公司或分廠的，原企業(yè)法人即是項目法人。

2.項目法人的職權(quán)

（1）項目董事會的職權(quán)。

建設(shè)項目董事會的職權(quán)有：負(fù)責(zé)籌措建設(shè)資金；審核、上報項目初步設(shè)計和概算文件；審核、上報年度投資計劃并落實年度資金；提出項目開工報告；研究解決建設(shè)過程中出現(xiàn)的重大問題；負(fù)責(zé)提出項目竣工驗收申請報告；審定償還債務(wù)計劃和生產(chǎn)經(jīng)營方針，并負(fù)責(zé)按時償還債務(wù)；聘任或解聘項目總經(jīng)理，并根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或解聘其他高級管理人員。

（2）項目總經(jīng)理的職權(quán)。

項目總經(jīng)理的職權(quán)有：組織編制項目初步設(shè)計文件，對項目工藝流程、設(shè)備選型、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、總圖布置提出意見，提交董事會審查；組織工程設(shè)計、施工監(jiān)理、施工隊伍和設(shè)備材料采購的招標(biāo)工作，編制和確定招標(biāo)方案、標(biāo)底和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。評選和確定投標(biāo)、中標(biāo)單位；編制并組織實施項目年度投資計劃、用款計劃、建設(shè)進(jìn)度計劃；編制項目財務(wù)預(yù)算、決算；編制并組織實施歸還貸款和其他債務(wù)計劃；組織-程建設(shè)實施，負(fù)責(zé)控制工程投資、工期和質(zhì)量；在項目建設(shè)過程中，在批準(zhǔn)的概算范圍內(nèi)對單項工程的設(shè)計進(jìn)行局部調(diào)整（凡引起生產(chǎn)性質(zhì)、能力、產(chǎn)品品種和標(biāo)準(zhǔn)變化的設(shè)計調(diào)整以及概算調(diào)整，需經(jīng)董事會決定并報原審批單位批準(zhǔn)）；根據(jù)董事會授權(quán)處理項目實施中的重大緊急事件，并及時向董事會報告；負(fù)責(zé)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作和培訓(xùn)有關(guān)人員；負(fù)責(zé)組織項目試生產(chǎn)和單項工程預(yù)驗收；擬訂生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、勞動定員定額方案及工資福利方案；組織項目后評價-提出項目后評價報告：按時向有關(guān)部門報送項目建設(shè)、生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料；提請董事會聘任或解聘項目高級管理人員。

3.項目法人責(zé)任制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

（1）項目法人責(zé)任制是實行工程監(jiān)理制的必要條件。

項目法人責(zé)任制的核心是要落實“誰投資、準(zhǔn)決策，誰承擔(dān)風(fēng)險”的基本原則。實行項目法人責(zé)任制，必然使項目法人面臨一個重要問題：如何做好投資決策和風(fēng)險承擔(dān)工作。項目法人為了切實承擔(dān)其職責(zé)，必然需要社會化、專業(yè)化機(jī)構(gòu)為其提供服務(wù)。這種需求為建設(shè)工程監(jiān)理的發(fā)展提供了堅實基礎(chǔ)。

（2）工程監(jiān)理制是實行項目法人責(zé)任制的基本保障。

實行工程監(jiān)理制，項目法人可以依據(jù)自身需求和有關(guān)規(guī)定委托監(jiān)理，在工程監(jiān)理單位協(xié)助下，進(jìn)行建設(shè)工程質(zhì)量、造價、進(jìn)度目標(biāo)有效控制，從而為在計劃目標(biāo)內(nèi)完成工程建設(shè)提供了基本保證。

（二）工程招標(biāo)投標(biāo)制

為了保護(hù)國家利益、社會公共利益，提高經(jīng)濟(jì)效益，保證工程項目質(zhì)量，自2000年1月1日起開始施行的《招標(biāo)投標(biāo)法》（國家主席令第21號）規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目包括項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：

①大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；

②全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；

③使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

1.工程招標(biāo)的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)

2000年5月1日開始施行的《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》（國家發(fā)展計劃委員會令第3號）進(jìn)一步明確了工程招標(biāo)的范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)：

（1）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的基礎(chǔ)設(shè)施項目的范圍包括：

1）煤炭、石油、天然氣、電力、新能源等能源項目；

2）鐵路、公路、管道、水運、航空以及其他交通運輸業(yè)等交通運輸項目；

3）郵政、電信樞紐、通信、信息網(wǎng)絡(luò)等郵電通訊項目；

4）防洪、灌溉、排澇、引（供）水、灘涂治理、水土保持、水利樞紐等水利項目；

5）道路、橋梁、地鐵和輕軌交通、污水排放及處理、垃圾處理、地下管道、公共停車場等城市設(shè)施項目；

6）生態(tài)環(huán)境保護(hù)項目；

7）其他基礎(chǔ)設(shè)施項目。

（2）關(guān)系社會公共利益、公眾安全的公用事業(yè)項目的范圍包括：

1）供水、供電、供氣、供熱等市政工程項目；

2）科技、教育、文化等項目；

3）體育、旅游等項目；

4）衛(wèi)生、社會福利等項目；

5）商品住宅，包括經(jīng)濟(jì)適用住房；

6）其他公用事業(yè)項目。

（3）使用國有資金投資項目的范圍包括：

1）使用各級財政預(yù)算資金的項目；

2）使用納入財政管理的各種政府性專項建設(shè)基金的項目；

3）使用國有企業(yè)事業(yè)單位自有資金，并且國有資產(chǎn)投資者實際擁有控制權(quán)的項目。

（4）國家融資項目的范圍包括：

1）使用國家發(fā)行債券所籌資金的項目；

2）使用國家對外借款或者擔(dān)保所籌資金的項目；

3）使用國家政策性貸款的項目；

4）國家授權(quán)投資主體融資的項目；

5）國家特許的融資項目。

（5）使用國際組織或者外國政府資金的項目的范圍包括：

1）使用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行等國際組織貸款資金的項目；

2）使用外國政府及其機(jī)構(gòu)貸款資金的項目；

3）使用國際組織成者外國政府援助資金的項目。

（6）上述五類項目的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；

2）重要設(shè)備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；

3）勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的；

4）單項合同估算價低于前三項規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目，全部使用國有資金投資或者國有資金投資占控股或者主導(dǎo)地位的，應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)。

2.工程招標(biāo)投標(biāo)制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

（1）工程招標(biāo)投標(biāo)制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

對于法律法規(guī)規(guī)定必須實施監(jiān)理招標(biāo)的工程項目，建設(shè)單位需要按規(guī)定采用招標(biāo)方式選擇工程監(jiān)理單位。通過工程監(jiān)理招標(biāo)，有利于建設(shè)單位優(yōu)選高水平工程監(jiān)理單位，確保建設(shè)工程監(jiān)理效果。

（2）工程監(jiān)理制是落實工程招標(biāo)投標(biāo)制的重要保障。

實行工程監(jiān)理制，建設(shè)單位可以通過委托工程監(jiān)理單位做好招標(biāo)工作，更好地優(yōu)選施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位。

（三）合同管理制

自1999年10月1日起施行的《合同法》明確了合同的訂立、效力、履行、變更與轉(zhuǎn)讓、終止、違約責(zé)任等有關(guān)內(nèi)容以及包括建設(shè)工程合同、委托合同在內(nèi)的15類合同，為實行合同管理制提供了重要法律依據(jù)。

1.工程項目合同體系

在工程項目合同體系中，建設(shè)單位和施工單位是兩個最主要的節(jié)點。

（1）建設(shè)單位的主要合同關(guān)系。

為實現(xiàn)工程項目總目標(biāo)，建設(shè)單位可通過簽訂合同將工程項目有關(guān)活動委托給相應(yīng)的專業(yè)承包單位或?qū)I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，相應(yīng)的合同有：工程承包（總承包、施工承包）合同、工程勘察合同、工程設(shè)計合同、材料設(shè)備采購合同、工程咨詢（可行性研究、技術(shù)咨詢、造價咨詢）合同、工程監(jiān)理合同、工程項目管理服務(wù)合同、工程保險合同、貸款合同等。

（2）施工單位的主要合同關(guān)系。

施工單位作為工程承包合同的履行者，也可通過簽訂合同將工程承包合同中所確定的工程設(shè)計、施工、材料設(shè)備采購等部分任務(wù)委托給其他相關(guān)單位來完成，相應(yīng)的合同有：工程分包合同、材料設(shè)備采購合同、運輸合同、加工合同、租賃合同、勞務(wù)分包合同、保險合同等。

2.合同管理制與工程監(jiān)理制的關(guān)系

（1）合同管理制是實行工程監(jiān)理制的重要保證。

建設(shè)單位委托監(jiān)理時，需要與工程監(jiān)理單位建立合同關(guān)系，明確雙方的義務(wù)和責(zé)任。工程監(jiān)理單位實施監(jiān)理時，需要通過合同管理控制工程質(zhì)量、造價和進(jìn)度目標(biāo)。合同管理制的實施，為工程監(jiān)理單位開展合同管理工作提供了法律和制度支持。

（2）工程監(jiān)理制是落實合同管理制的重要保障。

實行工程監(jiān)理制，建設(shè)單位可以通過委托工程監(jiān)理單位做好合同管理工作，更好地實現(xiàn)建設(shè)工程項目目標(biāo)。

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