物資采購過程中風(fēng)險防控重點及對策研究

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 物資采購涉及面廣，工作量繁巨，是經(jīng)濟運行風(fēng)險的高發(fā)點，存在崗位人員權(quán)利與責(zé)任高度交織、經(jīng)濟因素與人為因素并存的特點，控制腐敗風(fēng)險難度較大。因此，提高對物資采購廉潔風(fēng)險認識，準(zhǔn)確把握物資采購各環(huán)節(jié)存在的廉潔風(fēng)險，借鑒國內(nèi)外規(guī)范化管理的成熟的經(jīng)驗，對油田物資采購工作狀況進行分析，建立行之有效的防范措施，構(gòu)建采購經(jīng)濟運行風(fēng)險防控實施的常態(tài)化機制，推進經(jīng)濟運行風(fēng)險防控，確保物資采購經(jīng)濟運行健康平穩(wěn)有序發(fā)展，進一步提升基礎(chǔ)管理水平，探索構(gòu)建管理提升的長效機制。
1、油田物資采購過程經(jīng)濟運行風(fēng)險防控實施的意義
1.1借鑒行業(yè)先進經(jīng)驗，創(chuàng)新經(jīng)濟運行風(fēng)險防控機制
采購選商、招投標(biāo)、委托監(jiān)造等環(huán)節(jié)是經(jīng)濟運行風(fēng)險高發(fā)點，國內(nèi)外對選商、招投標(biāo)工作的規(guī)范化管理有成熟的經(jīng)驗值得借鑒。結(jié)合油田物資采購實際，對現(xiàn)行的工作狀況進行分析，嘗試將先進的防控措施落實到油田的采購工作中。
1.2規(guī)范采購行為，形成防控經(jīng)濟運行風(fēng)險的工作習(xí)慣
在經(jīng)濟運行風(fēng)險識別--評估--宣貫等不斷深入的過程中，逐步建立更加合理、嚴(yán)密的組織與流程管理方式，約束員工的不當(dāng)行為，形成堅持廉潔原則、勇于承擔(dān)責(zé)任的工作習(xí)慣，自覺抵制不廉潔行為。
1.3總結(jié)提煉經(jīng)濟運行風(fēng)險防控經(jīng)驗，提升管理創(chuàng)新水平
在長期物資采購經(jīng)濟運行風(fēng)險防控的過程中積累了豐富的經(jīng)驗，按照管理提升活動“管理診斷持續(xù)化、專項提升精細化、效果評價科學(xué)化、管理提升常態(tài)化”的工作原則，進一步總結(jié)提煉實踐中的的好經(jīng)驗和好做法，指導(dǎo)采購實踐，優(yōu)化采購流程，為持續(xù)推進采購工作改革與創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)。
2、油田企業(yè)物資采購過程經(jīng)濟運行風(fēng)險防控重點環(huán)節(jié)的確定
近年來，長慶油田結(jié)合內(nèi)控體系建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)化體系建設(shè)，共排查建立起油田級風(fēng)險點163個、控制點160個；物資采購管理部內(nèi)部風(fēng)險點123個、控制點144個。在對經(jīng)濟運行風(fēng)險排查的基礎(chǔ)上，依據(jù)風(fēng)險矩陣評價的要求和標(biāo)準(zhǔn)，將經(jīng)濟運行風(fēng)險的影響程度劃分5 個等級，采取問卷調(diào)查法判斷經(jīng)濟運行風(fēng)險等級和發(fā)生的概率，確定“綜合量化評價”值，采用層次分析法（AHP），加以輔助分析，確定經(jīng)濟運行風(fēng)險的評估結(jié)果。按照風(fēng)險值大小，選擇“選商風(fēng)險”、“物資質(zhì)量風(fēng)險”、“價格風(fēng)險”和“招投標(biāo)管理風(fēng)險”作為重點。
2.1選商風(fēng)險。選商風(fēng)險是指由于市場的不確定性，供應(yīng)商利益主體的復(fù)雜性而導(dǎo)致選擇供應(yīng)商過程中存在行賄受賄的腐敗風(fēng)險。具體體現(xiàn)在：（1）供應(yīng)商入網(wǎng)環(huán)節(jié)腐敗風(fēng)險；（2）供應(yīng)商選擇腐敗風(fēng)險；（3） 造成供應(yīng)商的違約風(fēng)險及中方人員履職風(fēng)險。
2.2物資質(zhì)量風(fēng)險。物資質(zhì)量風(fēng)險一方面是指由于采購人員主觀故意，采購不符合質(zhì)量要求的物資從而影響企業(yè)正常的生產(chǎn)、安全、經(jīng)營活動，另一方面是依據(jù)采購物資的數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量、價格、單據(jù)等內(nèi)容進行驗收的過程中存在的腐敗風(fēng)險。
2.3價格風(fēng)險。價格風(fēng)險主要是參與采購價格談判、審批過程的人員受自身或他人利益影響產(chǎn)生的違法違規(guī)行為。主要表現(xiàn)在：（1）采購定價不合理的風(fēng)險；（2）與供應(yīng)商相互串通，有意抬高定價或高價低質(zhì)采購的風(fēng)險；（3）利用不正當(dāng)手段操作價格的風(fēng)險。
2.4招投標(biāo)管理風(fēng)險。招投標(biāo)管理腐敗風(fēng)險主要是：（1）受利益驅(qū)動規(guī)避招標(biāo)；（2）招標(biāo)過程存在的“串標(biāo)”、“圍標(biāo)”、“陪標(biāo)”風(fēng)險。
3、物資采購過程經(jīng)濟運行風(fēng)險重點環(huán)節(jié)防控實施對策
3.1物資采購選商風(fēng)險防控對策
選商過程中自由裁量權(quán)過大，供應(yīng)商選擇不恰當(dāng)，供應(yīng)商結(jié)構(gòu)不合理等因素都會造成選商風(fēng)險。不恰當(dāng)使用自由裁量權(quán)是選商風(fēng)險產(chǎn)生的根基，應(yīng)該采取多種措施保障選商過程中自由裁量權(quán)的合理使用。
3.1.1選商評價人選擇的客觀性
選商評價人在整個采購管理中占有重要的位置，是公平、公正、公開采購運行的關(guān)鍵保障環(huán)節(jié)。供應(yīng)商入網(wǎng)需選擇專家進行評價、供應(yīng)商提供產(chǎn)品/服務(wù)等狀況評價需選擇專家實施考核、招標(biāo)小組需選擇評標(biāo)專家、商務(wù)談判需選擇談判專家，專家選擇是整個過程有效性的核心。
3.1.1.1擴大專家?guī)鞓颖玖?。由于在較多的采購環(huán)節(jié)需要專家的參與，年采購工作量與招標(biāo)數(shù)量呈增長態(tài)勢，會出現(xiàn)專家數(shù)量不夠、同一名專家參與選商次數(shù)過于頻繁等情況，要通過加快重點物資專家隊伍培養(yǎng)，構(gòu)建基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進行專項評價的專家應(yīng)用平臺和專家資源庫等方式不斷增加專家人數(shù)，擴大樣本量。
3.1.1.2優(yōu)化專家?guī)旖Y(jié)構(gòu)。對專家樣本分層，優(yōu)化專家?guī)旖Y(jié)構(gòu)?？刹扇〉姆謱宇悇e有：按照集團公司資格、油田公司資格及二級單位資格的等級分；按管理類、技術(shù)類崗位分；按物資采購量分；按行政職位分等。
3.1.1.3保證專家樣本抽取的隨機性。通過分級分類抽取符合不同采購任務(wù)的專家，同時建立一定的回避原則，并在專門監(jiān)督人員的監(jiān)督下抽取專家，確保隨機性和客觀性。
3.1.1.4建立專家考評制度，進一步提高評標(biāo)水平。對專家參與供應(yīng)商評價的情況記錄、備案，每年對專家參評情況匯總，為專家考核提供依據(jù)。通過專家的考評，對不作為或明顯違規(guī)的專家給予警告或剔除出專家?guī)?，對合格專家續(xù)聘。