2015年監(jiān)理工程師《合同管理》知識點第三部分（20）

　　二、變更、索賠的成因分析

　?。ㄒ唬┧姽こ?a href="http://keekorok-lodge.com/fanpupm/hetong/" target="_blank">合同管理中變更、索賠成因及主要內(nèi)容見下表。

　　（二）變更的種類1.因設(shè)計修改增加或減少工程量或工程項目；2.因設(shè)計修改，改變招標(biāo)文件中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；3.招標(biāo)文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖有較大的出入；4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等；5.會議紀要的要求：如防汛項目；6.合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入該合同的；7.為確保工程質(zhì)量，經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標(biāo)號等；8.地質(zhì)情況與招標(biāo)文件不一致，經(jīng)設(shè)計院地質(zhì)工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調(diào)整等；9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經(jīng)驗的承包方當(dāng)初投標(biāo)時難以估計到的，而經(jīng)監(jiān)理和業(yè)主批準(zhǔn)而增加的臨時設(shè)施；10.其他

　?。ㄈ┧髻r種類1.不可抗力，如發(fā)生颶風(fēng)、暴雨、洪水、地震等自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭、動亂等社會因素；2.因設(shè)計精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項目；3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務(wù)和責(zé)任：①征地移民未按合同文件規(guī)定完成；②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設(shè)備未按時提供，或質(zhì)量有缺陷；④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設(shè)備、金屬結(jié)構(gòu)未按時提供或有質(zhì)量缺陷；⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供電、水；⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供施工圖；⑦因業(yè)主的責(zé)任或意外（雷擊、颶風(fēng)造成停水、停電）；⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地；⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價款。4.業(yè)主指令：暫停或提前某施工工序；5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設(shè)施；6.各標(biāo)段間的施工干擾；7.業(yè)主要求合同工程項目提前交面，而打破原施工計劃；8.因承包方責(zé)任未按期完成形象面貌進度，而最終未按期完工；9.因承包方責(zé)任，工程質(zhì)量有缺陷（工程質(zhì)量有缺陷指工程驗收時發(fā)現(xiàn)不合格，雖經(jīng)返工還達不到技術(shù)指標(biāo)要求，但結(jié)構(gòu)穩(wěn)定，不影響其基本功能）；10.其他違約；11.低價中標(biāo)風(fēng)險。

　　三、合同管理的各階段中變更、索賠風(fēng)險分析

　　一般情況，合同管理的全過程大致劃分為五個階段：一為準(zhǔn)備階段，二為招評標(biāo)階段，三為決標(biāo)及合同簽署階段，四為合同實施階段，五為完工驗收決算階段。在以上各階段因工作質(zhì)量或其他情況都可能產(chǎn)生變更和索賠。

　?。ㄒ唬┖贤芾砀麟A段的主要工作1.準(zhǔn)備階段主要工作：合同立項申請及批準(zhǔn)、招標(biāo)文件的編寫和審查等。

　　2.招評標(biāo)階段的主要工作：發(fā)布招標(biāo)公告、對潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審、發(fā)招標(biāo)邀請書。發(fā)售招標(biāo)文件，組織標(biāo)前會，投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)及評標(biāo)報告等。

　　3.決標(biāo)和合同簽訂階段的主要工作：根據(jù)評標(biāo)報告確定中標(biāo)者、發(fā)中標(biāo)通知書、合同談判、合同的簽訂等。

　　4.合同實施階段的主要工作：發(fā)開工令、批準(zhǔn)施工組織設(shè)計文件、組織協(xié)調(diào)施工、變更索賠處理、工程價款結(jié)算、完成合同等。

　　5.完工驗收和決算階段工作：完工申請報告、完工驗收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。

　　（二）合同管理各階段的工作與變更索賠1.準(zhǔn)備階段：這是合同管理的基礎(chǔ)、根本，若招標(biāo)文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實施過程中變更和索賠絕對少不了。

　　2.招評標(biāo)階段：是合同管理好壞的前提。若對潛在的投標(biāo)人的資質(zhì)預(yù)審不認真、不嚴格，使不合格者入圍，并中標(biāo)，則后果嚴重，合同工程的進度、質(zhì)量、投資都很難控制。又，招評標(biāo)時的補遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴密、不全面，在合同實施會出現(xiàn)對合同文件條款的解釋發(fā)生異議時，也會引起索賠。

　　3.決標(biāo)和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據(jù)。在不改變招標(biāo)文件的實質(zhì)性意愿前提下，對評標(biāo)中提出的問題和評標(biāo)中發(fā)現(xiàn)的問題、潛在問題，在合同談判中有必要以書面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。

　　4.合同實施階段：是合同管理關(guān)鍵階段，在合同實施過程中，對前三階段隱含的問題，在該階段全部顯露出來，并還可能出現(xiàn)一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協(xié)調(diào)不善，會出現(xiàn)原不該發(fā)生的變更和索賠。

　　5.完工驗收和決算階段：是實施對合同的是否達到預(yù)期經(jīng)濟目標(biāo)的總結(jié)。特別是完工決算，對工程合同的經(jīng)濟往來、存在的問題進一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請書，經(jīng)項目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過內(nèi)部審計，根據(jù)合同條款，對完成的工程量、費用進行逐項核實，尤其是對變更索賠為審核的重點，使決算真實、準(zhǔn)確。

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