建立項(xiàng)目組合管理的治理：關(guān)鍵組件(1)

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關(guān)于項(xiàng)目組合管理的系列文章中的第五部分，本文提供對(duì)關(guān)鍵概念和思想的概述及討論，這些概念和思想與對(duì)治理方針、能力、結(jié)構(gòu)和其他必要組件的需求以及創(chuàng)建相關(guān)，通過(guò)它們可以創(chuàng)建一種作為組織過(guò)程的機(jī)制來(lái)對(duì)計(jì)劃執(zhí)行監(jiān)督以及維護(hù)計(jì)劃的項(xiàng)目組合管理。
　　閱讀本文可以不參考本系列關(guān)于項(xiàng)目組合管理的其他文章。如果您不熟悉項(xiàng)目組合管理的主題，那么參考以前的文章是有用的： Rational Edge 2005 年 10 月刊中的文章介紹了項(xiàng)目組合管理的主題，并提供許多定義。2005 年 11 月刊中的文章為在企業(yè)中對(duì)計(jì)劃成功地應(yīng)用項(xiàng)目組合管理提供并定義了關(guān)鍵原則（我們所稱的“要點(diǎn)”）。在 2006 年 3 月刊中，我概述 IBM Rational 發(fā)布的項(xiàng)目組合管理新方法的最初版本，在 2006 年 5 月刊中，我介紹了如何將項(xiàng)目組合管理引入到組織中。
　　項(xiàng)目組合管理：摘要
　　Morgan Stanley 的 Dictionary of Financial Terms提供了術(shù)語(yǔ) portfolio（投資組合）的以下解釋：
　　如果您有多于一種的股票，那么您就擁有一個(gè)投資的組合。您通過(guò)購(gòu)買額外的股票、債券、公共基金，或其他投資來(lái)構(gòu)建投資組合。您的目的是，通過(guò)選擇您認(rèn)為會(huì)增值的投資來(lái)增加投資組合的價(jià)值。 
　　根據(jù)現(xiàn)代投擲組合理論，您可以通過(guò)創(chuàng)建多樣化的投擲組合來(lái)減少投資風(fēng)險(xiǎn)，多樣化的投資組合包括很多不同類型或等級(jí)的證券，以便至少其中的一些可以在任何的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中創(chuàng)造很多的回報(bào)。
　　在非金融的業(yè)務(wù)環(huán)境中，項(xiàng)目和計(jì)劃是投資的手段。從最簡(jiǎn)單的意義上講，一個(gè)計(jì)劃是與下面有關(guān)的工作：
必需的結(jié)果或工作產(chǎn)物的具體（和受限的）集合。負(fù)責(zé)執(zhí)行計(jì)劃并使用資源，如資金，的一組人。已規(guī)定的開始和結(jié)束。管理人員可以將許多計(jì)劃組織成支持業(yè)務(wù)分段、產(chǎn)品或產(chǎn)品線（或者其他一些分割方案）的項(xiàng)目組合。
　　這些工作是目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的，換句話說(shuō)就是，它們支持企業(yè)業(yè)務(wù)策略的主要目標(biāo)和/或組件。
　　管理人員必須不斷地在互相競(jìng)爭(zhēng)的計(jì)劃中做出選擇（也就是，管理組織的投資），選擇那些最好地支持并達(dá)到各種業(yè)務(wù)目標(biāo)（也就是，它們將投資風(fēng)險(xiǎn)多樣化）的計(jì)劃。他們還必須管理投資，提供關(guān)于確保哪個(gè)計(jì)劃、繼續(xù)哪個(gè)計(jì)劃，和拒絕或中止哪個(gè)計(jì)劃的連續(xù)監(jiān)督和決策制定。
　　治理：概述
　　如果您讓五個(gè)人來(lái)定義術(shù)語(yǔ)“治理”，您可能得到七個(gè)不同的定義。
　　在您試圖將治理的概念減少到幾句簡(jiǎn)單的話之前，它是“眾所周知”的那些術(shù)語(yǔ)中的一個(gè)。因此，從定義開始本文似乎是很好的。一般來(lái)說(shuō)，我們將以對(duì)治理的可靠了解開始，然后我們將自信地轉(zhuǎn)移到治理的主題上來(lái)，特別限于項(xiàng)目組合管理的環(huán)境中。
讓我們以字典定義開始：
　　一個(gè)定義 2 是：
　　gov’ern’ance 
　?。~ 
　　1. 支配，權(quán)利的實(shí)行，控制。
　　2. 管轄或管理的方法或系統(tǒng)。
　　另一個(gè)字典 3 告訴我們，治理是：
　　－名詞 
　　控制的行為、過(guò)程或力量
　　利用兩個(gè)字典的定義，本文中我的意圖是處理圍繞權(quán)利的實(shí)行，或控制的關(guān)鍵概念。更進(jìn)一步，本文對(duì)實(shí)行該權(quán)力的行為、基礎(chǔ)過(guò)程，和實(shí)行力量進(jìn)行了觀察。這些概念和觀察處于針對(duì)作為組織過(guò)程的項(xiàng)目組合管理實(shí)行的治理環(huán)境中。
　　特別地，此討論是關(guān)于項(xiàng)目組合管理的，就像最初應(yīng)用于計(jì)劃或項(xiàng)目的一樣。然而，本次討論主要適用于項(xiàng)目組合管理實(shí)踐在其他領(lǐng)域內(nèi)的使用，例如產(chǎn)品或軟件應(yīng)用程序。
　　本文確定了思想和概念，但它不針對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合管理治理所需的具體步驟、角色，和工作產(chǎn)品進(jìn)行描述。我希望所確定的思想和概念為組織治理的重要領(lǐng)域內(nèi)所需的執(zhí)行討論和回顧提供跳板。
　　那么本文的主題 —— 治理 —— 和計(jì)劃或項(xiàng)目的項(xiàng)目組合管理領(lǐng)域之間的連接是什么？請(qǐng)注意，為了方便起見，在此處及貫穿整篇文章，我們將“計(jì)劃或項(xiàng)目的項(xiàng)目組合管理”簡(jiǎn)稱為“項(xiàng)目組合管理”。
　　在對(duì)本文的介紹中，我提到：
　　管理人員可以將許多計(jì)劃組織成支持業(yè)務(wù)分段、產(chǎn)品或產(chǎn)品線（或者其他一些分割方案）的項(xiàng)目組合。 
以及：
　　他們（管理人員）還必須管理投資，提供關(guān)于保證哪個(gè)計(jì)劃、繼續(xù)哪個(gè)計(jì)劃，和拒絕或中止哪個(gè)計(jì)劃的連續(xù)監(jiān)督和決策制定。 
我們已經(jīng)給出了治理的定義，似乎大多數(shù)組織已經(jīng)小心地通過(guò)指派管理人員，并通過(guò)給予他們權(quán)利來(lái)管理計(jì)劃投資的方式，來(lái)設(shè)立這樣的職能。對(duì)嗎？對(duì)，但不完全。
　　管理人員不是孤立存在的。他們是業(yè)務(wù)或政府實(shí)體 —— 換句話說(shuō)，企業(yè)或政府機(jī)構(gòu)，的一部分。這些是合法實(shí)體。作為執(zhí)行的一部分，他們定義并批準(zhǔn)某些政策，并委派此權(quán)利來(lái)實(shí)現(xiàn)這些政策。更進(jìn)一步地說(shuō)，企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)，并且（在各種程度上）是受控的。
　　在美國(guó)最近的幾年中，如新聞中所報(bào)道的，我們看到了一些引人注意的公司和公共會(huì)計(jì)工作的問(wèn)題、違背職業(yè)道德，和非法的行為。我們還看到了新的法律（舉例來(lái)說(shuō)，Sarbanes-Oxley），它們規(guī)定了對(duì)金融報(bào)告的內(nèi)部控制的實(shí)現(xiàn)和使用相關(guān)的實(shí)質(zhì)懲罰。倡導(dǎo)“更佳的治理”已經(jīng)在此環(huán)境中開始。
　　簡(jiǎn)單地任命管理人員并給他們權(quán)利來(lái)“管理”計(jì)劃中的投資不再被認(rèn)為能足夠成功地提供更佳的治理了。更糟的是，簡(jiǎn)單地任命管理人員并授權(quán)給他們可能產(chǎn)生應(yīng)用于組織的計(jì)劃，及其持續(xù)價(jià)值的評(píng)估中的各種標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐。由于糟糕的信息作為啟動(dòng)有效監(jiān)督的輸入到達(dá)執(zhí)行層，因而各種各樣的標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)踐可能（故意或不故意地）將組織置于風(fēng)險(xiǎn)之中。
　　那么有必要?jiǎng)?chuàng)建某種治理的機(jī)制，在影響計(jì)劃的時(shí)候?yàn)樾袨椤⑿畔⒑蜎Q策制定提供框架。創(chuàng)建這些計(jì)劃來(lái)建立并實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)，將它們組織到項(xiàng)目組合中，加以管理和控制。
 下一個(gè)部分中將對(duì)這種治理機(jī)制進(jìn)行更多介紹。
項(xiàng)目組合管理治理機(jī)制
　　如我們上面提到的，我們需要在項(xiàng)目組合管理環(huán)境中應(yīng)用治理的概念。我們將通過(guò)某種治理“機(jī)制”應(yīng)用此概念。
　　讓我們弄清楚：就像應(yīng)用于業(yè)務(wù)或政府運(yùn)作中一樣，治理幾乎不是一個(gè)完全新的概念。公司實(shí)體的結(jié)構(gòu)一般包括董事會(huì)、首席執(zhí)行官（CEO）的行政辦公室，及許多高級(jí)“CX”—層經(jīng)理：首席財(cái)務(wù)官、首席法律顧問(wèn)等等。該結(jié)構(gòu)，及其確定的角色（及其在職者），提供了推動(dòng)企業(yè)業(yè)務(wù)方向的綜合或全面的治理。
　　除綜合的治理以外，還需要執(zhí)行有特別針對(duì)性的治理活動(dòng)。例如，一家公司從事了許多需要支出大量資本總額的計(jì)劃和工作。必須徹底地分析（并審定）所提議的計(jì)劃和工作的目標(biāo)、合理性和預(yù)期回報(bào)。這些計(jì)劃必須是為了企業(yè)利益最大化，并且符合需要遵從的法律及規(guī)章制度。
　　因此，那些執(zhí)行綜合或全面的治理的人將創(chuàng)建永久的（或臨時(shí)的）實(shí)體或職能。執(zhí)行治理的某個(gè)方面的具體的或聚焦的權(quán)利是委派給這些實(shí)體或職能部門的。
　　在此實(shí)例中（需要支出大量資本總額的計(jì)劃），投資評(píng)審部門作為企業(yè)綜合治理結(jié)構(gòu)的一部分，評(píng)審并批準(zhǔn)提案，使花費(fèi)的資本總額有意義。
　　具體的或聚焦的權(quán)利這一概念 —— 被用于管理對(duì)組織計(jì)劃的項(xiàng)目組合管理的應(yīng)用 —— 是繼續(xù)討論的內(nèi)容，關(guān)于該機(jī)制“如何”運(yùn)作，以及“誰(shuí)”必須運(yùn)作它。
　　典型情況下，企業(yè)已經(jīng)確定，利用項(xiàng)目組合管理的規(guī)程及其實(shí)踐，作為確保新的及正在進(jìn)行的計(jì)劃與經(jīng)營(yíng)策略及方向結(jié)合的方法。項(xiàng)目組合管理也被視為改進(jìn)了的，提供對(duì)項(xiàng)目組合中包含的計(jì)劃的洞察和監(jiān)督的手段。
　　為了確保通過(guò)采用項(xiàng)目組合管理得到恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)果，權(quán)利應(yīng)該被委派、實(shí)體或職能部門應(yīng)該被創(chuàng)建，并且開發(fā)并實(shí)現(xiàn)政策及實(shí)踐。此外，了角色和職責(zé)也必須被定義和實(shí)施，并且識(shí)別出決策制定規(guī)則及能力。換句話說(shuō)，我們建立了項(xiàng)目組合管理治理。（如果您返回到治理的定義，那么您將看到這個(gè)說(shuō)法符合定義。）
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