期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶[微博]賬戶轉賬存取保證金

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    上海證監(jiān)局今日發(fā)出監(jiān)管提示，要求期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶[微博]賬戶轉賬存取保證金，因為無法有效識別客戶。律師提示，通過支付寶轉賬保證金的行為不排除有洗錢可能。

    以下為上海證監(jiān)局關于客戶出入金的監(jiān)管提示全文：

    轄區(qū)各期貨公司：

    近期，轄區(qū)某公司發(fā)生客戶通過其支付寶賬戶向該公司期貨保證金賬戶入金的情形。經研究，現(xiàn)提示如下：

    1.客戶通過其支付寶賬戶轉賬存入保證金，期貨公司保證金賬戶顯示的付款人名稱為“支付寶(中國)網絡技術有限公司客戶備付金”，期貨公司據(jù)此難以有效識別入金客戶，同時，這顯與《期貨公司管理辦法》第七十二條第二款關于“期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金”的規(guī)定相悖，故期貨公司暫不得允許客戶通過支付寶賬戶轉賬存取保證金。

    2.若發(fā)生客戶通過支付寶賬戶入金的情形，公司應先將入金暫記入公司設立的錯單賬戶，并在審慎核實實際付款人之后予以退還，不得辦理賬戶內轉和現(xiàn)金提取，并在收付款當日上報期貨保證金監(jiān)控中心數(shù)據(jù)時，在“其它需要說明的信息或數(shù)據(jù)文件”(Otherinfo.txt)中主動說明情況，以避免期貨保證金監(jiān)控預警。

    3.各公司應通過公司網站、短信平臺等有效方式，提醒客戶應按照《關于規(guī)范期貨保證金存取業(yè)務有關問題的通知》(證券期貨字[2006]9號)的規(guī)定，通過登記的期貨結算賬戶和公司保證金賬戶轉賬存取保證金，以確保自身資金和交易安全，共同維護期貨市場秩序。 

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