《項目決策分析與評價》復習提綱

　　本教材13章，涵蓋投資前期研究各個階段的全部內(nèi)容，并以可行性研究階段為重點。

　　第1章概述的主要內(nèi)容：

　　﹡ 描述項目決策分析與評價工作的目的、工作程序（階段）和基本要求。

　　﹡ 概括項目決策分析與評價工作的主要內(nèi)容，實質(zhì)上也是對本教材各章內(nèi)容的概括。

　　第2-13章是實質(zhì)性內(nèi)容，基本按照可行性研究的研究順序編排，歸納為12章予以描述，并非是指可行性研究報告的具體章節(jié)。

　　第2章是市場分析與項目（企業(yè)）戰(zhàn)略，兩者都是投資項目選擇的前提；

　　第3章僅涉及資源開發(fā)項目和利用大量自然資源作為原材料的項目；第4章是描述對項目方案進行設計所涉及的內(nèi)容。

　　﹡ 該章為注冊咨詢工程師應知應會內(nèi)容，以復雜、大型工業(yè)項目為主導，不探討行業(yè)和專業(yè)差異。

　　第5章是對項目方案實施所需投資的估算。

　　第6章描述投資項目融資必備的知識，以及項目融資方案的分析第7-12章是對設定的項目方案進行分析評價的內(nèi)容，包括財務評價、國民經(jīng)濟評價、社會評價、環(huán)境影響評價、不確定性分析和風險分析。

　　第13章是對項目方案進行總體評價，形成評價結論所涉及的內(nèi)容，也就是項目決策分析與評價工作為決策者所提供的研究成果的概括。

　　一、概況

　?。ㄒ唬╉椖繘Q策分析與評價的目的（了解）（P2）

　　1、目的——為項目決策提供科學的可靠依據(jù)2、具體目標要求

　?。?）擬建項目是否符合國家經(jīng)濟和社會發(fā)展的需要；

　?。?）產(chǎn)品方案、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)規(guī)模是否符合市場需要，在市場競爭中能否具有競爭力；

　　（3）生產(chǎn)工藝技術是否先進適用；

　　（4）項目建成后，投入品的供應和有關配套條件能否滿足持續(xù)生產(chǎn)的需要；

　　（5）項目建成后，財務效益、國民經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益能否滿足各方的需要；

　　（6）資金投入和各項建設條件是否滿足項目實施的要求；

　?。?）項目各項風險是否識別并采取了措施；

　　（8）建設方案是否進行了多方案比較，達到方案的最優(yōu)化。

　?。ǘ╉椖繘Q策分析與評價的基本要求（熟悉）（P3-P5）

　　1、資料數(shù)據(jù)準確可靠

　　2、方法要科學、合理并多方法驗證，歸納為三類方法：經(jīng)驗判斷法，數(shù)學分析法，試驗法

　　3、分析要邏輯化、有說服力

　?。?）選擇合適目標并掌握約束條

　?。?）定性與定量相結合，以定量為主

　?。?）靜態(tài)分析與動態(tài)分析相結合

　?。?）多方案比較與優(yōu)化

　?。ㄈ╉椖繘Q策分析與評價的工作程序（掌握）（P2-P3）

　　1.投資機會研究投資設想-概略的投資建議著重點：投資環(huán)境分析目的和作用：鑒別投資方向，選擇建設項目，為下一步的研究打基礎

　　2.編制項目建議書階段，也稱初步可行性研究階段項目建議書——項目總體輪廓設想依據(jù)：國民經(jīng)濟和社會發(fā)展長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃，國家產(chǎn)業(yè)政策，市場預測及技術分析著重點：項目建設的必要性和項目建設的可能性

　　3、可行性研究階段在可行性研究中，對擬建項目的市場需求狀況、建設條件、生產(chǎn)條件、協(xié)作條件、工藝技術、設備、投資、經(jīng)濟效益、環(huán)境和社會影響以及風險等問題，進行深入調(diào)查研究，充分進行技術經(jīng)濟論證，做出項目是否可行的結論，選擇并推薦優(yōu)化的建設方案，為項目決策單位或業(yè)主提供決策依據(jù)。項目建議書是圍繞項目的必要性進行分析研究；可行性研究是圍繞項目的可行性進行分析研究，必要時還需對項目的必要性進一步論證。

　　4.項目評估階段在項目可行性研究報告提出后，由具有一定資質(zhì)的咨詢評估單位對擬建項目本身及可行性研究報告進行技術上、經(jīng)濟上的評價論證。這種評價論證是站在客觀角度，對項目進行分析評價，決定項目可行性研究報告提出的方案是否可行，科學、客觀、公正的提出對項目可行性研究報告的評價意見，供決策部門、單位或業(yè)主對項目審批決策的依據(jù)。重要的項目、項目建議書編寫出來以后也要進行一次評估。

　　5.項目決策審批階段（該階段不屬于項目決策分析與評價的工作程序）

　　項目主管部門、單位或業(yè)主，根據(jù)咨詢評價單位對項目可行性研究報告的評價結論，結合國家宏觀經(jīng)濟條件，對項目是否建設、何時建設進行審定。項目階段是項目過程的區(qū)分，也是體現(xiàn)項目內(nèi)在邏輯聯(lián)系和運作規(guī)律的系統(tǒng)工程。各階段之間不能截然分開，而是具有內(nèi)在辯證的關系，在一定意義上，是一種科學的程序化。為此，凡國家投資項目，都規(guī)定了必須遵循的基本建設程序，注冊咨詢工程師毫無疑問是要熟悉和遵循的。

　?。ㄋ模╉椖繘Q策分析與評價的基本內(nèi)容（掌握）（P5-P8）

　　1、機會研究（P5-P6）

　　投資機會的識別一般可從三個方面入手：

　　（1）對投資環(huán)境的客觀分析，特別是要對市場供需態(tài)勢進行分析；

　?。?）對企業(yè)經(jīng)營目標和戰(zhàn)略分析，不同的企業(yè)戰(zhàn)略，投資機會的選擇也有所不同；

　?。?）對企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析。

　　機會研究報告內(nèi)容：選定項目的描述以及選擇的背景和依據(jù)；市場與政策分析及預測；企業(yè)戰(zhàn)略和內(nèi)外部條件的分析；投資總體結構，以及其他具體建議。

　　2、初步可行性研究（P6）

　　初步可行性研究內(nèi)容歸納為9條（項目建議書內(nèi)容由此適當簡化）：

　?。?）市場分析與預測。

　　初步分析與預測項目產(chǎn)品在國內(nèi)、國際市場的市場容量及供需狀況；初步選定產(chǎn)品目標市場；初步預測產(chǎn)品價格走勢，并初步識別市場風險。

　　（2）對資源開發(fā)項目，要初步研究資源的可利用量、自然品質(zhì)，賦存條件及其開發(fā)價值等。

　?。?）初步進行建設方案的策劃

　　（4）初步估算項目建設投資和投產(chǎn)后運營期間所需的流動資金

　?。?）初步確定項目的資本金和債務資金需要數(shù)額和資金來源

　?。?）粗略估算項目產(chǎn)品的銷售收入與成本費用，初步測算相關指標

　?。?）初步估算項目的國民經(jīng)濟效益和費用，以及經(jīng)濟內(nèi)部收益率

　　（8）對于必需進行社會評價的項目要以定性描述為主，對項目進行初步社會評價

　?。?）初步分析、識別項目的風險因素及風險影響程度3、可行性研究（P7-P8）

　?。?）全面深入進行市場分析、預測

　?。?）對資源開發(fā)項目要深入研究確定資源的可利用量，資源的自然品質(zhì)，資源的賦存條件和資源的開發(fā)利用價值

　?。?）深入進行項目建設方案設計

　　（4）對項目所需投資進行詳細估算。

　　分別估算建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費，其他建設費用；分別估算基本預備費、漲價預備費和建設期利息；并估算流動資金。

　　（5）深化融資分析。

　　構造并優(yōu)化融資方案；研究確定資本金和債務資金來源，并形成意向性協(xié)議。

　?。?）深化財務分析。

　　按規(guī)定科目詳細估算銷售收入和成本費用，編制財務報表，計算相關指標，進行盈利能力分析和償債能力分析。

　?。?）深化國民經(jīng)濟評價。識別國民經(jīng)濟效益和費用并采用影子價格計算，編制國民經(jīng)濟評價報表，計算相關指標。

　　（8）深化社會評價。對應進行社會評價的項目進行詳細社會評價。

　　（9）進行不確定性分析。包括敏感性分析，盈虧平衡分析。

　　（10）深化風險分析。

　　識別項目主要風險因素，分析風險影響程度，確定風險等級，研究防范和降低風險的對策措施，必要時進行概率分析。

　?。?1）進行綜合評價概述推薦方案，提出優(yōu)缺點，概述主要對比方案，做出項目可行性研究結論，并提出對項目下一步工作和項目實施中需要解決的問題的建議。

　　4、可行性研究報告的深度要求（P8）

　?。?）應能充分反映項目可行性研究工作的成果內(nèi)容要齊全，結論要明確，數(shù)據(jù)要準確，論據(jù)要充分，要滿足決策單位或業(yè)主的要求；

　?。?）選用主要的設備，參數(shù)應能滿足預訂貨的要求。引進技術設備的資料應滿足合同談判的要求；

　　 （3）重大技術經(jīng)濟方案，應有兩個以上方案的比選；

　?。?）確定的主要工程技術數(shù)據(jù)，應滿足初步設計依據(jù)的要求；

　　（5）投資估算深度應滿足投資控制準確度要求；

　　（6）構造的融資方案應能滿足銀行等金融機構信貸決策的需要；

　?。?）應反映在可行性研究中出現(xiàn)的某些方案的重大分歧及未被采納的理由，以供委托單位或業(yè)主權衡利弊進行決策；

　?。?）應附有評估、決策審批所必需的合同、協(xié)議、意向書、政府批件等。

　　二、市場分析與項目（企業(yè)）投資戰(zhàn)略

　?。ㄒ唬┦袌龇治觯≒9-P20）

　　1、市場分析的目的與作用（了解）（P9）

　　（1）為確定項目建設規(guī)模和產(chǎn)品方案提供依據(jù)

　?。?）為項目建成后的市場開拓打下基礎

　　（3）解決投入品的可得性和可靠性問題2、市場調(diào)查（掌握）（P9-P13）

　　市場調(diào)查主要指對產(chǎn)出品市場現(xiàn)狀和一段歷史時期內(nèi)的情況進行的調(diào)查，也可包括主要投入品（P9-P13）

　?。?）市場調(diào)查內(nèi)容（P9-P10）

　　①市場容量調(diào)查

　?、趦r格狀況調(diào)查

　?、鄹偁幜顩r調(diào)查

　?。?）市場調(diào)查方法（P10-P13）

　　①市場調(diào)查體系

　?、趯嵉卣{(diào)查的方法

　?、蹎柧碓O計步驟

　?、艹闃诱{(diào)查

　　⑤統(tǒng)計分析及解釋

　　3、市場預測（P13-P17）

　　（1）預測基礎及預測過程（P13）

　?、兕A測基礎——市場調(diào)查結果

　　②預測過程（預測程序）：——輸入、處理、輸出的動態(tài)反饋系統(tǒng)。全過程可分為7個主要步驟和一個反饋過程（圖2－3）。

　　（2）供需預測（P13-P14）

　?、俟┬桀A測應考慮的因素（6個方面）（P13）

　　②供需預測的內(nèi)容（P13-P14）

　　——供應預測——需求預測——供需平衡分析③預測和分析年限（P14）

　?、茴A測方法（P14，表2-2）

　?。?）價格預測（P14-P16）

　　①價格預測需考慮的因素②價格預測的要求③價格預測方法

　?。?）主要投入品的供應分析——分析內(nèi)容、要求和預測方法可以比照產(chǎn)出品。（P16-P17）

　　4、競爭力分析（掌握）（P17-P18）

　?。?）項目競爭力分析的目的和作用——研究擬建項目在國內(nèi)外市場競爭中獲勝的可能性和獲勝能力，也是確定營銷策略的基礎?？蛇M一步優(yōu)化項目的技術經(jīng)濟方案，揚長避短，發(fā)揮競爭優(yōu)勢。（P17）

　?。?）競爭力優(yōu)勢、劣勢分析的內(nèi)容（9點，P17）

　?、僮匀毁Y源占有的優(yōu)勢、劣勢；

　?、诠に嚰夹g和裝備的優(yōu)勢、劣勢；

　?、垡?guī)模效益的優(yōu)勢、劣勢；

　?、苄庐a(chǎn)品開發(fā)能力的優(yōu)勢、劣勢；

　?、莓a(chǎn)品質(zhì)量性能的優(yōu)勢、劣勢；

　?、迌r格的優(yōu)勢、劣勢；

　?、呱虡?、品牌、商譽的優(yōu)勢、劣勢；

　　⑧項目區(qū)位的優(yōu)勢、劣勢；

　?、崛肆Y源的優(yōu)勢、劣勢。

　?。?）編制競爭力對比分析表（表2-3，P17）

　　5、營銷策略研究（掌握） （P18-P19）

　?。?）營銷策略研究的前提——產(chǎn)品生命周期分析（P18）

　?、偕芷诘乃膫€階段——孕育階段（導入期）、發(fā)展階段（成長期）、成熟階段（成熟期）和衰退階段（衰退期）。

　?、诿恳浑A段呈現(xiàn)不同特征，根據(jù)這些特征可對產(chǎn)品或所在行業(yè)的成熟度做出判斷。

　　③根據(jù)不同生命周期的特點和競爭力分析結果研究確定營銷策略。

　　（2）營銷策略研究內(nèi)容（P18-P19）（圖2-4）

　?。?）市場營銷以顧客需求為出發(fā)點和回歸點，必須注意研究消費者行為——影響消費者行為的因素主要有：消費者自身因素，消費者相關群體，企業(yè)和宏觀因素；——了解消費者行為的5個階段：生成消費需求，產(chǎn)生購買動機，收集商品信息，評價待購商品，做出購買決策。

　　6、市場風險分析（掌握）（P19-P20）

　?。?）市場風險分析的一般步驟

　?。?）產(chǎn)生市場風險的主要因素

　?。?）市場風險程度估計

　　（4）風險對策研究與反饋

　?。ǘ╉椖浚ㄆ髽I(yè)）投資戰(zhàn)略（了解）（P20-P24）

　　1、企業(yè)投資戰(zhàn)略及其影響因素（P20）

　?。?）企業(yè)投資戰(zhàn)略是企業(yè)總體戰(zhàn)略中的一個子戰(zhàn)略

　?。?）影響企業(yè)投資戰(zhàn)略的因素

　　2、企業(yè)投資戰(zhàn)略與項目決策的關系（P20-P21）

　　——三類決策以及其間關系

　　3、企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型及其選擇

　?。?）企業(yè)投資戰(zhàn)略的基本類型（P21）

　　企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略——創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展戰(zhàn)略企業(yè)投資戰(zhàn)略——創(chuàng)新發(fā)展型投資戰(zhàn)略和穩(wěn)定發(fā)展型投資戰(zhàn)略（取決于市場前景和企業(yè)態(tài)勢）

　?。?）企業(yè)投資戰(zhàn)略選擇的前提（P21-P22）

　　——選擇戰(zhàn)略方向（即產(chǎn)品-市場選擇，歸納為5種可能，1-3屬于穩(wěn)定發(fā)展型，4-5屬于創(chuàng)新發(fā)展型）（P22）

　　——確定戰(zhàn)略態(tài)勢（7種戰(zhàn)略態(tài)勢可供選擇）（P22）

　?。?）企業(yè)投資的三大基本選擇（P22-P24）

　　——投資戰(zhàn)略類型選擇（依賴于企業(yè)在競爭中的弱強、市場時機和市場占有率，有12種類型）（表2-4）

　　——投資時機選擇與產(chǎn)品生命周期（表2-5）

　　——投資規(guī)模選擇及影響投資項目規(guī)模的因素（物質(zhì)技術條件決定著企業(yè)能夠達到的規(guī)模，社會需要決定投資項目需要達到的規(guī)模，經(jīng)濟效益決定著投資項目實際達到的規(guī)模）（圖2-7）

　?。?）綜合選擇（投資項目的優(yōu)化組合）（圖2-5）

　　三、資源優(yōu)化配置與資源條件評價

　?。ㄒ唬┵Y源利用的一般原則（了解）（P26-P28）

　　1、資源利用要符合國家可持續(xù)發(fā)展目標實現(xiàn)的要求

　　2、資源的開發(fā)利用要從全球化角度出發(fā)

　　3、資源的開發(fā)利用必須注意提高資源的綜合利用水平

　　4、資源利用要與環(huán)境（生態(tài)）相協(xié)調(diào)5、資源的開發(fā)利用要與資源的節(jié)約并舉

　?。ǘ┵Y源優(yōu)化配置與合理性分析（了解）（P28-P29）

　　1、資源優(yōu)化配置的目標：整體目標——可持續(xù)發(fā)展具體項目——合理利用資源，為實現(xiàn)國家可持續(xù)發(fā)展目標做貢獻

　　2、資源利用的合理性分析——科學性、有效性、有償性、 綜合性、經(jīng)濟性和可靠性

　　（三）資源開發(fā)項目資源條件評價（熟悉）（P29-P31）

　　1、資源開發(fā)項目資源條件評價的目的——了解可得性、可靠性、可用性和可獲得效益，為項目建設規(guī)模、開發(fā)方案的設計和效益評價奠定基礎。

　　2、資源開發(fā)項目資源開發(fā)利用的基本要求

　?。?）符合資源總體開發(fā)規(guī)劃的要求

　　（2）符合資源綜合利用的要求

　?。?）符合可持續(xù)發(fā)展的要求

　?。?）符合保護生態(tài)環(huán)境的有關規(guī)定

　　（5）符合對資源儲量和品質(zhì)的勘探深度的要求

　　3、資源條件評價的內(nèi)容

　?。?）資源開發(fā)的合理性

　?。?）資源可利用量

　?。?）資源自然品質(zhì)

　?。?）資源賦存條件

　?。?）資源開發(fā)價值四、建設方案設計

　　（一）建設方案設計的內(nèi)容、作用和要求（了解）

　　1、建設方案設計的含義和作用（P32）

　　（1）建設方案設計的含義

　?。?）建設方案設計的作用建設方案設計是項目可行性研究的重要組成部分，具有承前其后的作用，歸納為5點。

　　2、建設方案設計的內(nèi)容（P32-P35）

　?。?）建設方案設計的內(nèi)容隨行業(yè)和項目復雜程度而異

　?。?）建設方案設計的內(nèi)容隨項目決策分析與評價階段的不同側重點不同

　?。?）大型或復雜工業(yè)項目的建設方案設計內(nèi)容可歸納為13部分

　　 3、建設方案設計的要求

　?。?）工業(yè)項目的建設方案設計要求（歸納為9點）（P35）

　?。?）投資前期研究中建設方案設計的深度要求（P35-P36，P32）

　　——初步可行性研究（滿足對項目提出具體建議的要求，或國家對項目建議書內(nèi)容深度的要求，）——可行性研究（歸納為4點）

　?。ǘ┕こ添椖靠傮w方案設計的內(nèi)容（主要工作）（掌握）

　　1、大型或復雜的工業(yè)投資項目應先進行建設方案總體設計——指引、統(tǒng)一、協(xié)調(diào)的作用o 2、建設方案總體設計的七項主要工作（P39-P40）

　?。?）其中第二項（對各分項提出設計要求）是建設方案總體設計的重要工作，下邊重點說明

　?。?）其中第七項是對建筑、結構、水、暖、電等公用專業(yè)，提出統(tǒng)一技術措施，以利整個項目的標準化

　　（3）總體設計與分項設計的銜接結合——前6項工作將逐步形成獨立的章節(jié)

　　3、對建設方案分項設計提出要求明確項目研究范圍，列出工程項目一覽表，作為研究和分工的基礎，避免漏項，并對各分項設計提出要求：

　?。?）對各生產(chǎn)裝置提出分項目建設方案設計要求（P40）

　　——包括工藝流程和設備，凡在總體設計中已經(jīng)明確的工藝流程和設備，應作為條件向分項目建設方案設計人提出

　?。?）對公用工程與輔助工程等提出分項目建設方案設計要求（P40，P41）

　?、俟ぷ髟瓌t：滿足生產(chǎn)需要，適應已選定的場址，符合工程標準規(guī)范要求，經(jīng)濟合理。

　　②工作內(nèi)容：確定各項配套裝置和工程的名稱，逐一對他們分別提出建設方案設計要求，包括產(chǎn)出品種、品質(zhì)與出力要求，同其他分項目的投入、產(chǎn)出的關系，在總圖中的位置和用地面積，分期建設要求，以及投資控制指標等（3）主要廠房和生產(chǎn)裝置建設方案設計要求（P41，P42）

　?、?這部分工作需與總圖和土建專業(yè)設計相結合而得以最終完成。

　　② 研究內(nèi)容：對主要廠房、生產(chǎn)裝置，大型或關鍵塔、罐、工業(yè)窯爐等建、構筑物進行初步研究。主要研究其建筑特征（面積、層數(shù)、高度、跨度），結構型式（含基礎和抗震），特殊要求（防火、防爆、隔音、隔熱、安裝、構件運輸?shù)龋约八?、電、氣、照明、通訊、空調(diào)、電梯、消防等的配套。

　?、?涉及的工作內(nèi)容和要求：——選擇工業(yè)廠房建筑的層數(shù)和層高——生產(chǎn)裝置、廠房（車間）的平面布置和柱網(wǎng)——充分利用廠房的體積和面積——計算廠房設計方案的技術經(jīng)濟指標

　?。ㄈ┊a(chǎn)品方案、建設規(guī)模設計的內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、產(chǎn)品方案

　?。?）產(chǎn)品方案的內(nèi)涵（P42）

　?。?）產(chǎn)品組合（P42，P43）

　　①產(chǎn)品組合的內(nèi)涵②產(chǎn)品組合的深度和廣度③產(chǎn)品組合的類型（5種）

　?、艽_定產(chǎn)品組合的一般原則（8點）

　　 2、建設規(guī)模

　　（1）研究項目建設規(guī)模應考慮的因素和內(nèi)容（P44）（9點）

　?。?）建設規(guī)模的合理性分析（5個方面）（P45，P46）

　?。?）應通過方案比選確定建設規(guī)模（P43，P46）

　?。ㄋ模┥a(chǎn)工藝、技術路線方案設計的內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、生產(chǎn)工藝技術建設方案設計的內(nèi)容（P47-P60）

　?。?）研究各種生產(chǎn)工藝（P47）

　?。?）研究生產(chǎn)流程（P47）

　　（3）選擇主要設備（主要生產(chǎn)裝置），編制主要設備表（P48，P49）

　?。?）研究工藝參數(shù)和進行物料衡算（P49）

　?。?）開展能量平衡計算，提出公用工程用量（P49，P50）

　?。?）全面比較各可能使用的工藝技術方案（P37-P39）

　?。?）提出推薦的工藝技術方案并說明理由（P51）

　　2、生產(chǎn)工藝技術選擇的原則（P51-P53）

　　3、選擇高新技術的要求（P53）

　　4、工藝技術轉讓的形式和方法（P53-P54）

　　5、生產(chǎn)工藝技術比選

　?。?）比選內(nèi)容（P55）

　?。?）比選要求、比選步驟和方法、比選舉例（P37-P39，P51-P53）

　　6、自控方案設計（P60）

　　（1）設計原則

　?。?）系統(tǒng)選擇

　?。?）儀表選型

　?。ㄎ澹﹫觯◤S）址選擇的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、項目選址應考慮的因素（P61-P62）

　　2、項目選址的原則和要求（P62-P63）

　　3、項目場（廠）址選擇的基本內(nèi)容（P64-P67）

　　4、項目選址報告的主要內(nèi)容（P67-P69）

　　（六）原材料供應方案設計的內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、原材料供應方案（P69-P70）

　　2、燃料供應方案（P70）

　　3、原材料和燃料供應方案的比選（P71）

　?。ㄆ撸┛倛D運輸和公用與輔助工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、總圖運輸方案設計

　　（1）總圖運輸方案設計的影響因素（P71-P73）

　?。?）總圖運輸方案設計的基本內(nèi)容（廠區(qū)總平面布置，豎向布置，管線綜合布置，廠區(qū)運輸，廠區(qū)道路，綠化布置，技術經(jīng)濟指標，總圖運輸方案比選，繪制總平面布置圖）

　?。?）總圖運輸方案各分項設計的原則、內(nèi)容和要求（見下頁）

　?、?六個方面的方案設計——廠區(qū)總平面布置（P73-P74）

　　——豎向布置（P74-P75）

　　——管線綜合布置（P75）

　　——廠區(qū)運輸（P74-P77）

　　——廠區(qū)道路（P77-P78）

　　——綠化布置（P78）

　?、诳偲矫娌贾玫募夹g經(jīng)濟指標（P78，表4-10）

　?、劭倛D運輸方案比選（P78-P80）

　?、芸偲矫娌贾脠D及其注意點（P79）

　　2、土建工程方案設計

　　（1）建筑設計的一般規(guī)定（P80）

　?。?）結構設計（P80-P81）

　?。?）建筑和結構方案比選

　?。?）主要建構筑物一覽表

　　 3、公用與輔助工程方案設計（P82-P88）

　?。?）總體要求——公用與輔助工程各分項方案設計中應包括采用標準、規(guī)范，負荷核算和必要的平衡計算（如熱平衡、水平衡等），設備選型并編制設備表，工程量核算等。通過方案比較，選取適宜的建設方案。依托原企業(yè)進行建設的項目，還應對原企業(yè)現(xiàn)狀、依托條件進行說明。

　?。?）各分項的基本內(nèi)容

　?、俳o水排水工程與消防

　　②供電與通訊工程

　?、酃峁こ?/P>

　　④通風、空調(diào)與除塵工程

　?、葜评涔こ挞薰I(yè)氣體工程

　?、叻治鰴z驗設計

　?、嗑S修設施

　?、醾}貯設施

　　（八）廠外配套工程方案設計的基本內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、廠外配套工程的基本內(nèi)容（類別）（P88）

　　2、廠外配套工程的要求（設計原則）（P88-P89）

　?。ň牛┕?jié)能方案設計的原則、內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、節(jié)能方案設計的原則和要求（P89-P90）

　　2、節(jié)能方案設計的具體內(nèi)容（P90-P91）

　?。ㄊ┕?jié)水方案設計的原則、內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、項目建設節(jié)水的原則和要求（P91-P92）

　　2、設計方案應提出節(jié)水措施（P92-P93）

　　3、對節(jié)水方案設計的評價（P93）

　?。ㄊ唬┉h(huán)境保護方案設計的原則、內(nèi)容和要求（掌握）

　　1、環(huán)境保護方案設計的原則（P94-P95）

　　2、環(huán)境保護方案設計的要求（P95）

　　3、環(huán)境保護方案設計的內(nèi)容（P95-P99）

　?。ㄊ﹦趧影踩⑿l(wèi)生與消防方案設計的內(nèi)容與要求o 1、勞動安全、衛(wèi)生與消防方案設計的要求（P103-104）

　　 2、勞動安全、衛(wèi)生與消防方案設計的內(nèi)容（P104-106）

　?。ㄊ┙M織機構與人力資源配置o 1、組織機構（P106）

　　2、人力資源配置（P107-108）

　　3、員工培訓計劃（P108）

　　（十四）項目進度計劃的編制（了解）

　　1、項目進度計劃設計的功能（P108）

　　2、項目進度計劃設計的內(nèi)容（P108-109）

　　投資估算項目融資財務評價經(jīng)濟評價社會評價風險分析五、投資估算

　?。ㄒ唬ν顿Y名稱的說明

　　1、關于總投資與投入總資金——國家關于建立資本金制度的有關文件：總投資（規(guī)?？偼顿Y）=建設投資+建設期利息+鋪底流動資金（流動資金的30%）

　　——在項目評價中習慣應用：總投資（評價用總投資）=建設投資+建設期利息+全部流動資金——《可行性研究指南》采用：項目投入總資金=建設投資+全部流動資金=評價用總投資——對于外商投資項目仍按：總投資（或投資總額）=建設投資+建設期利息+全部流動資金2、關于建設投資——習慣應用：建設投資包括工程費用、工程建設其他費用和預備費，不包括建設期利息——《可行性研究指南》采用：建設投資包括建設期利息

　　（二）投資估算的范圍、內(nèi)容和要求（熟悉）

　　1、投資估算的深度與要求

　?。?）投資前期不同階段對投資估算深度和準確度的要求

　　（2）投資估算必須達到的3項要求

　　2、投資估算的范圍與內(nèi)容（P111）

　?。?）投資估算的范圍應與項目建設方案設計所確定的研究范圍和各單項工程內(nèi)容相一致；

　　（2）投資估算的內(nèi)容包括建設投資（不含建設期利息），建設期利息，和流動資金的估算

　?。?）投資估算的順序；

　?、俟浪憬ㄔO投資（不含建設期利息），并制定分年投資計劃；

　?、诠浪憬ㄔO期利息；

　　③估算流動資金；

　?、芡瓿身椖客度肟傎Y金（評價用總投資）和分年投資計劃。

　?。ㄈ┙ㄔO投資（不含建設期利息）、建設期利息和流動資金的構成和估算（掌握）

　　1、建設投資（不含建設期利息） 的構成和估算

　?。?）建設投資（不含建設期利息） 的構成（P111）——包括工程費用（含建筑工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費）、工程建設其他費用、基本預備費和漲價預備費

　　（2）建設投資（不含建設期利息） 的估算（P113-P119）

　?、俟浪悴襟E（P113）

　?、诮ㄖこ藤M、設備及工器具購置費、安裝工程費各項的估算內(nèi)容、可用方法的選擇和運用，表格格式（P113-P116）

　　③匯總各單項工程費用時需注意的問題（P116）

　　④工程建設其他費用估算內(nèi)容及表格（P117）

　?、莼绢A備費的內(nèi)容和估算（P117）

　?、逎q價預備費的內(nèi)容和估算（P117-P118）

　　⑦匯總編制建設投資（不含建設期利息）估算表，見表5-5（P118-P119）

　　2、建設期利息的估算

　?。?）建設期利息的估算條件（P119）

　?。?）建設期利息估算應注意的問題（P119）

　　3、流動資金的構成和估算

　　（1）流動資金的構成（P119-P120）

　?。?）流動資金的估算（P120-P121）

　?、倭鲃淤Y金的估算方法及選擇

　?、诹鲃淤Y金分項詳細估算法的表格

　?、哿鲃淤Y金擴大指標估算法

　?、芰鲃淤Y金估算應注意的問題

　?。ㄋ模╉椖客度肟傎Y金和分年投資計劃的編制（熟悉）

　　1、匯總形成項目投入總資金2、編制分年投資計劃

　　六、項目的融資

　?。ㄒ唬讉€名稱的說明（教材）

　　1、注冊資金

　　2、企業(yè)資本金

　　3、項目資本金

　　4、自有資金

　　5、權益資金

　　（二）投資項目融資的各種模式（了解）

　　1、按照形成項目的融資信用體系劃分，項目的融資分為兩種基本的融資方式：新設項目法人融資（項目融資）與既有項目法人融資（公司融資）（P125）

　?。?）新設項目法人融資（項目融資）的特點（P125-P126）

　?。?）既有項目法人融資（公司融資）的特點（P127-P128）

　　2、投資產(chǎn)權結構——了解投資產(chǎn)權結構的概念和權益資金投資方式（P128-P129）

　　3、基礎設施項目融資特點及幾種特殊融資方式（P129-P130）

　　（三）資本金融資和各種負債融資方式（熟悉）

　　1、資本金融資（P130-P135）

　?。?）項目資本金與負債融資的關系（P130）

　　（2）項目資本金制度的主要內(nèi)容及適用范圍（P131-P132）

　?。?）外商投資企業(yè)注冊資金的要求（P131-P132）

　?。?）公司融資方式和項目融資方式的資本金來源（P132-P135）

　?。?）在資本市場上募集股本資金（P134）

　?。?）準資本金（P133-P134）

　　2、負債融資（P135-P140）

　?。?）負債融資的含義（P135）

　　（2）負債融資的幾種來源及融資要點（P135-P140）

　?。ㄋ模┩顿Y項目融資中的信用保證結構（了解）

　　1、信用保證措施的作用（P140）

　　2、融資信用保證結構設計的要點及融資信用保證結構的評價（P140-P141）

　　3、各種可能采取的融資信用保證方式及其要點（P140-P146）

　?。ㄎ澹┤谫Y方案設計和優(yōu)化的內(nèi)容及方法（掌握）

　　1、融資方案設計的內(nèi)容及方法-資金籌措方案的編制

　?。?）資金籌措計劃方案的編制基礎（P146）

　?。?）資金籌措計劃方案的主要內(nèi)容（P146）

　?。?）資金籌措計劃方案的表格（表6-4，表6-5、表6-6，表6-7）（P146-P149）

　?。?）投資使用與資金籌措計劃表編制時應注意的問題（P150）

　　2、融資方案優(yōu)化的內(nèi)容及方法

　　（1）資金結構分析（P150-P153）

　?。?）融資風險分析（P153-P154）

　?。?）融資成本分析（P154-P158）

　　七、財務評價

　　（一）財務評價的內(nèi)容和作用（了解）

　　1、財務評價的概念（粗略內(nèi)容）（P159）

　　2、財務評價內(nèi)容的詳細描述（P160，圖7-1）

　　3、財務評價的作用-歸納為4點（P159-P160）

　?。ǘ┴攧赵u價的原則、方法、步驟和價格體系（熟悉）

　　1、財務評價的基本原則——歸納為4點（P162-P163）

　　2、財務評價的方法體系（P163-P164）

　　3、財務評價的價格體系（P164-P167）

　?。?）財務評價涉及的各種價格體系（P164-P165）

　?。?）財務評價的取價原則——歸納為4點（P165-P166）

　?。?）財務評價的價格是否含增值稅的問題（表7-1，P166-P167）

　　4、財務評價的步驟（P160，圖7-1）

　?。ㄈ┴攧赵u價基礎數(shù)據(jù)的確定、估算與分析（掌握）

　　1、基礎數(shù)據(jù)的范圍和作用（P167-P168）

　　2、項目計算期的分析確定（P168）

　　3、營銷計劃與運營負荷的研究確定（P168-P169）

　　4、相關稅費估算（P169-P170）

　　5、基準參數(shù)的選?。≒170-P171）

　　6、銷售（營業(yè)）收入估算與分析（P171-P172）

　　7、運營成本費用估算與分析（P172-P184）

　　8、既有項目法人項目在基礎數(shù)據(jù)的確定、估算與分析中應注意的問題（P184-P189）

　?。ㄋ模┴攧沼芰Ψ治鰞?nèi)容、報表編制、指標計算和判斷（掌握）

　　1、財務盈利能力分析的內(nèi)容（P189）

　　2、現(xiàn)金流量分析（P189-P193）

　?。?）現(xiàn)金流量分析的三個層次（P189）

　　（2）項目現(xiàn)金流量分析（P189-P191）

　?。?）項目資本金現(xiàn)金流量分析（P191-P192）

　　（4）投資各方現(xiàn)金流量分析（P192-P193）

　　3、靜態(tài)分析（P193-P194）

　　4、既有項目法人項目盈利能力分析的特點（P194-P197）

　　5、關于既有項目法人項目盈利能力增量分析的簡化（P197-P198）

　　6、關于中外合資經(jīng)營項目的盈利能力分析（P198-P199）

　?。ㄎ澹﹥攤芰Ψ治龅膬?nèi)容、報表編制、指標計算和判斷（掌握）（P199-P206）

　　1、項目和／或企業(yè)償債能力分析

　　（1）借款還本付息計劃表的編制和指標計算（P199-P200）

　?。?）既有項目法人項目償債能力分析的特點（P200-P201）

　?。?）關于中外合資經(jīng)營項目的借款償還（P201）

　　2、資金來源與運用表的編制與分析（P201-P203）

　　3、企業(yè)資產(chǎn)負債表的編制、指標計算與分析（P203-P206）

　?。┓怯皂椖康呢攧辗治觯ㄊ煜ぃ≒207-P208）

　　1、非盈利性項目財務分析的目的和要求

　　2、非盈利性項目財務分析方法與指標的選用八、國民經(jīng)濟評價

　　（一）國民經(jīng)濟評價的概念、作用和基本原理（了解）

　　1、國民經(jīng)濟評價的概念及與財務評價的關系（P209，P211-P212）

　　2、需要進行國民經(jīng)濟評價的項目（P209-P210）

　　3、國民經(jīng)濟評價的作用（P209-P210）

　　（1）實現(xiàn)資源有效配置的手段

　　（2）正確反映項目對國民經(jīng)濟的貢獻和國民經(jīng)濟為項目付出的代價

　?。?）評價項目的經(jīng)濟合理性

　?。?）項目決策的重要依據(jù)

　　（5）項目方案優(yōu)化的重要作用

　?。?）正確運用國民經(jīng)濟評價方法，有效地將企業(yè)利益、地區(qū)利益與全社會和國家整體利益有機地結合和平衡。

　　4、國民經(jīng)濟評價的基本原理（P210-P211）

　?。?）采用基本的經(jīng)濟評價理論， 費用-效益分析方法（P210）

　?。?）采用有無對比的原則和方法識別項目的費用和效益（P210）

　?。?）遵循費用和效益計算范圍對應一致的原則（P211）

　　（4）采取影子價格理論方法估算各項費用和效益（P210-P211）

　?。?）采用現(xiàn)金流量分析方法，使用報表分析，計算經(jīng)濟盈利性指標進行定量的經(jīng)濟效益分析（P210）

　?。ǘ┵M用與效益的識別（掌握）（P212-P215）

　　1、識別和劃分費用與效益的基本原則和方法（P212）

　　2、費用與效益的類別（P212-P214）

　?。?）直接效益與直接費用

　?。?）間接效益與間接費用

　?。?）轉移支付問題（P215）

　?。ㄈ┵M用與效益的估算（掌握）（P215-P218）

　　1、影子價格的概念（P215）

　　2、影子價格的確定（P215-P218）

　?。?）市場定價的貨物影子價格（P215-P216）

　?。?）政府調(diào)控價格的貨物影子價格（P216-P217）

　?。?）特殊投入物影子價格（P217-P218）

　?。ㄋ模﹪窠?jīng)濟評價指標和報表（掌握）（P219-P224）

　　1、國民經(jīng)濟評價指標（P219-P220）

　　2、國民經(jīng)濟評價報表（P220-P224）

　　（1）項目國民經(jīng)濟效益費用流量表（表8-1）（P220）

　?。?）國內(nèi)投資國民經(jīng)濟效益費用流量表（表8-2）（P221）

　?。?）報表編制的兩種方式（P221-P224）

　?、僭谪攧赵u價基礎上調(diào)整編制國民經(jīng)濟評價報表

　　②直接編制國民經(jīng)濟效益費用流量表

　?。ㄎ澹﹪窠?jīng)濟評價參數(shù)（熟悉）（P224-P225）

　　1、國民經(jīng)濟評價參數(shù)的類別（P224）

　　2、幾種通用參數(shù)（P224-P225）

　?。?）社會折現(xiàn)率

　?。?）影子匯率及影子匯率換算系數(shù)

　　 （3）影子工資換算系數(shù)

　?。┵M用效果分析（熟悉）（P226）

　　1、費用效果分析的應用范圍2、費用效果分析的方法和過程

　　九、社會評價

　?。ㄒ唬┥鐣u價的特點、作用和范圍（了解）

　　1、社會評價的特點（P228-P229）

　　2、社會評價的范圍和層次（P229）

　　3、社會評價的作用（P229-P230）

　　（二）社會評價的內(nèi)容與步驟（熟悉）

　　1、社會評價的框架和內(nèi)容（P231-P234）

　　2、社會評價的步驟（P234-P236）

　　十、環(huán)境影響評價

　?。ㄒ唬┪覈h(huán)境影響評價的管理框架（熟悉）（P239-P240）

　　1、我國實行環(huán)境影響評價管理程序的主要相關法規(guī)（P239）

　　2、相關法規(guī)的一系列具體規(guī)定（P239-P240）

　　3、我國環(huán)境影響評價管理程序的概括（P240）

　?。ǘ┉h(huán)境影響評價的目的和作用（熟悉）（P240-P241）

　?。ㄈ┉h(huán)境影響評價的要求（熟悉）（P241-P242）

　　1、環(huán)境影響評價的政策要求（P241-P242）

　　2、環(huán)境影響評價的工作要求（P242）

　?。ㄋ模┉h(huán)境影響評價的程序和內(nèi)容（熟悉）（P243-P250）

　　1、環(huán)境影響評價與項目建設程序的關系（P243）

　　2、環(huán)境影響評價的工作程序（P243）

　　3、建設項目環(huán)境影響評價的工作內(nèi)容（P243-P250）

　　（1）環(huán)境影響評價的基本內(nèi)容

　?。?）環(huán)境影響評價報告書的主要內(nèi)容

　　（3）環(huán)境影響報告表的主要內(nèi)容

　?。?）環(huán)境影響登記表的主要內(nèi)容

　　（五）環(huán)境影響的效益-費用評價方法（了解）（P250-P254）

　　1、直接法——市場價值法、人力資本法

　　2、替代市場法——資產(chǎn)價值法、工資差額法

　　3、環(huán)境補償法——防護費用法、恢復費用法

　　十一、不確定性與風險分析

　?。ㄒ唬┎淮_定性和風險的概念及其相互關系（了解）

　　1、不確定性的由來（P255）

　　2、不確定性與風險的關系（P263）

　　3、投資項目的不確定性與風險（P263-P264）

　　4、不確定性分析與風險分析的關系（P264）

　?。ǘ╉椖匡L險因素識別、項目風險估計及項目風險對策研究（熟悉）

　　1、風險分析在項目決策分析中的重要地位（P264）

　　2、風險分析的程序（P265）

　　3、項目風險因素識別（P265-P268）

　　4、項目風險評估（P268-P271）

　　5、風險對策研究（P271-P274）

　?。ㄈ┟舾行苑治觯ㄕ莆眨≒255-P260）

　　1、敏感性分析的作用（P255）

　　2、敏感性分析的內(nèi)容、方法與步驟（P255-P260）

　?。?）敏感性分析的一般內(nèi)容（P255-P256）

　　（2）單因素敏感性分析和多因素敏感性分析（P256）

　?。?）敏感性分析的方法與步驟（P256-P259）

　　——敏感性分析中不確定因素的選取——敏感性分析中不確定因素變化程度的確定——敏感性分析中項目效益指標的選取——敏感性分析的計算指標——敏感性分析結果匯總與分析（表11-1，圖11-1）

　?。ㄋ模┯澠胶夥治觯≒260-P262）

　　1、盈虧平衡分析的內(nèi)容與作用（P260）

　　2、盈虧平衡分析的前提條件（P260）

　　3、盈虧平衡點的求取方法（P260-P261）

　　4、盈虧平衡分析的要點（P261-P262）

　　5、盈虧平衡點的計算舉例（P262）

　　十二、綜合評價與結論及建議

　?。ㄒ唬┚C合評價概要和框架（了解）

　　1、綜合評價概要（P275-P276）

　?。?）綜合評價的必要性

　　（2）綜合評價的目的

　?。?）綜合評價方法

　　2、綜合評價框架（P276-P278）

　?。?）不設置單一指標的綜合評價（P276-P277）

　　（2）設置單一指標的綜合評價（P277-P278）

　?。ǘ╉椖繘Q策分析與評價結論及建議要點（熟悉）（P278-P279）

　　1、項目決策分析與評價結論的要點（P278-P279）

　?。?）推薦方案的概述與分析評價結論

　?。?）主要比選方案概述

　　2、對項目有關各方的建議（P279）

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