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FIDIC條件與業(yè)主施工階段的項(xiàng)目管理
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一、引言
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建設(shè)部最近公布的一項(xiàng)調(diào)查結(jié)果表明,建筑市場(chǎng)不正當(dāng)行為中,屬于業(yè)主單位的占87%。糾正他們的的行為很重要的一個(gè)方面就是讓他們學(xué)會(huì)建設(shè)項(xiàng)目施工階段的管理。FIDIC條件反映了當(dāng)前建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主對(duì)施工階段進(jìn)行管理的國(guó)際最高水平。
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國(guó)內(nèi)有些人在學(xué)習(xí)了項(xiàng)目管理的有關(guān)知識(shí)、方法、技術(shù)和手段后,仍然覺(jué)得很虛,認(rèn)為教材或課程缺少"可操作性",不知道在施工階段應(yīng)如何具體下手對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理.FIDIC條件對(duì)于項(xiàng)目管理的各方面規(guī)定得非常詳細(xì)、具體,包括了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目管理的所有方面,是"可操作性"非常強(qiáng)的一套項(xiàng)目管理系統(tǒng)。我們應(yīng)該學(xué)習(xí)并充分利用FIDIC條件,提高業(yè)主單位的項(xiàng)目管理水平。
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20世紀(jì)70年代以來(lái),我國(guó)施工企業(yè)學(xué)習(xí)、使用FIDIC條件的人越來(lái)越多,不少人已經(jīng)很熟悉。但是項(xiàng)目業(yè)主單位了解的人卻不多,更談不上熟悉。其原因,一方面是由于建設(shè)項(xiàng)目固有的一次性使得大多數(shù)業(yè)主單位不象建筑施工和建設(shè)監(jiān)理單位那樣頻繁地使用施工合同;另一方面則是因?yàn)樵谟?jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期的固定資產(chǎn)投資體制的影響尚在,投資風(fēng)險(xiǎn)還沒(méi)有構(gòu)成硬約束,業(yè)主單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的管理仍然停留在粗放階段,還沒(méi)有感覺(jué)到非學(xué)習(xí)FIDIC條件不行。不少人認(rèn)為FIDIC條件是約束承包商的,與業(yè)主關(guān)系不大,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到FIDIC條件積極主動(dòng)的管理作用。 實(shí)際上,與其說(shuō)FIDIC條件是業(yè)主和承包之間簽定的土木工程施工合同條件,還不如說(shuō)是為業(yè)主單位編寫的建設(shè)項(xiàng)目施工階段的管理方法、步驟和程序。按照FIDIC條件對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理,有利于保證工程質(zhì)量、工期和控制費(fèi)用,減少風(fēng)險(xiǎn),實(shí)踐性非常強(qiáng)。
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本文打算從工程師代表業(yè)主單位對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理的角度分析FIDIC條件的作用。首先,簡(jiǎn)略介紹一下項(xiàng)目管理的國(guó)際慣例,然后在解剖FIDIC條件,將兩者進(jìn)行比較。目的是促進(jìn)業(yè)主單位對(duì)FIDIC條件的學(xué)習(xí)、理解和掌握。
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二、項(xiàng)目慣例國(guó)際慣例
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一個(gè)項(xiàng)目,從選定、可行性研究、規(guī)劃、設(shè)計(jì)、評(píng)估、審核、準(zhǔn)備、組織、實(shí)施(施工),直到完成是一個(gè)整體過(guò)程。項(xiàng)目管理就是利用有關(guān)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程進(jìn)行規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制。項(xiàng)目發(fā)起(業(yè)主)單位一般都要建立項(xiàng)目管理班子,制定系統(tǒng)而周密的管理計(jì)劃,對(duì)項(xiàng)目的范圍、費(fèi)用、時(shí)間、質(zhì)量、資源、風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境、同項(xiàng)目各有關(guān)方面的關(guān)系、乃至項(xiàng)目管理班子自身的建設(shè)諸多方面進(jìn)行全方位的管理,并貫穿于項(xiàng)目各個(gè)階段。國(guó)際慣例是,業(yè)主單位將項(xiàng)目施工階段的絕大部分日常管理職責(zé)交給了工程師。其原因,第一,太多數(shù)業(yè)主不擁有足夠的、有必要經(jīng)驗(yàn)的人員進(jìn)行合同的監(jiān)督和管理;第二,當(dāng)業(yè)主與承包商有分岐時(shí),工程師可在雙方之間公正行事;第三,所有的建設(shè)項(xiàng)目,不論采取何種合同形式,都不可避免地會(huì)出現(xiàn)許多問(wèn)題要求做出決定。例如,詳細(xì)設(shè)計(jì)或施工、對(duì)技術(shù)要求說(shuō)明書的解釋、工程師測(cè)量和估價(jià)以及時(shí)間延長(zhǎng)和額外款項(xiàng)的索取等。工程師由于一般都參加了工程設(shè)計(jì),甚至參加了可行性研究和規(guī)劃階段,因此是解決這些問(wèn)題的最佳角色。世界銀行在1987年編寫印發(fā)的《世界銀行借款國(guó)聘請(qǐng)咨詢公司和世界銀行聘請(qǐng)咨詢公司作為招待機(jī)構(gòu)指南》第2.16款說(shuō)"在某些情況下固定或連續(xù)雇傭同一家公司可能會(huì)很有好處。例如選擇一家從可行性研究開(kāi)始,直到項(xiàng)目準(zhǔn)備,從項(xiàng)目準(zhǔn)備直到項(xiàng)目施工階段連續(xù)下來(lái)的公司……",而在第2.17款中又說(shuō)"一般建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施和監(jiān)理工作由完成項(xiàng)目準(zhǔn)備工作的同一家咨詢公司承擔(dān)。這樣可保證合同文件在實(shí)施階段得到正確解釋,且在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)文件在實(shí)施階段得到正確解釋,且在實(shí)施過(guò)程中發(fā)現(xiàn)必須作出設(shè)計(jì)個(gè)性時(shí)也能符合原來(lái)的設(shè)想。對(duì)于某些類型的項(xiàng)目,如大型壩體、電站和工業(yè)生產(chǎn)項(xiàng)目,都是在合同簽署后并隨著工程的進(jìn)行才由設(shè)計(jì)咨詢公司編制施工圖紙。因此,對(duì)于這樣的項(xiàng)目,設(shè)計(jì)咨詢公司通常應(yīng)當(dāng)被聘為項(xiàng)目的施工監(jiān)理。"亞洲開(kāi)發(fā)銀行也有類似的要求。
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美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)編寫的《項(xiàng)目管理知識(shí)體系》典型地反映了國(guó)際項(xiàng)目管理實(shí)踐,將項(xiàng)目業(yè)主對(duì)項(xiàng)目的管理概括為八個(gè)方面,即范圍、時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量、人力資源、溝通、風(fēng)險(xiǎn)和采購(gòu)管理。
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范圍管理,是為達(dá)到既定目的和實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo),對(duì)項(xiàng)目保持控制所需要的一系列過(guò)程。包括項(xiàng)目審核、范圍規(guī)劃、范圍確定、變更控制和范圍核實(shí)。
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時(shí)間管理,是為確保項(xiàng)目按時(shí)實(shí)施而進(jìn)行的一系列過(guò)程。
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費(fèi)用管理,是為確保項(xiàng)目總費(fèi)用不超過(guò)批準(zhǔn)的預(yù)算而進(jìn)行的一系列過(guò)程。包括資源規(guī)劃、費(fèi)用估算、費(fèi)用預(yù)算和費(fèi)用控制。
質(zhì)量管理,是為確保項(xiàng)目達(dá)到其目標(biāo)而進(jìn)行的一系列過(guò)程,包括質(zhì)量規(guī)劃、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證。 人力資源管理,為了是有效地發(fā)揮所有項(xiàng)目參與人員的作用而采取的一系列步驟,包括組織規(guī)劃、項(xiàng)目班子組建、角色和職責(zé)的分派、項(xiàng)目班子建設(shè)和項(xiàng)目各參與方之間爭(zhēng)議的解決。
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溝通管理,是為了確保合理收集和傳輸項(xiàng)目信息而進(jìn)行的一系列過(guò)程,包括溝通規(guī)劃、信息傳輸、進(jìn)展報(bào)告和驗(yàn)收管理。
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風(fēng)險(xiǎn)管理,也是一系列過(guò)程,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策和風(fēng)險(xiǎn)控制。
采購(gòu)管理,是為了從項(xiàng)目發(fā)起單位之外獲得貨物、工程或服務(wù)而采取的一系列步驟,包括采購(gòu)規(guī)劃、征購(gòu)規(guī)劃、征購(gòu)、來(lái)源選擇、合同管理以及合同收尾。
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三、施工階段項(xiàng)目管理在FIDIC條件中的體現(xiàn)
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FIDIC條件包括了以上介紹的所有八個(gè)方面在施工階段的內(nèi)容。但是FIDIC條件的條款并沒(méi)有按照以上八個(gè)方面來(lái)編排,而按照涉及工程施工25個(gè)方面的問(wèn)題,即定義與解釋;工程師和工程師代表;轉(zhuǎn)讓與分包;合同文件;一般義務(wù);人工;材料、工程設(shè)備和工藝;暫時(shí)停工;開(kāi)工和延誤;缺陷責(zé)任;改變、增添和省略;索要程序;承包商的設(shè)備、臨時(shí)工程和材料;計(jì)量;暫定金額;指定分包商;證書與支付;補(bǔ)救措施;特殊風(fēng)險(xiǎn);合同履行的解除;爭(zhēng)端的解決;通知;業(yè)主的違約;成本和法規(guī)的改變以及貨幣及匯率來(lái)闡述的。本段詳細(xì)分析FIDIC條件是如何體現(xiàn)這八個(gè)方面的。
1.項(xiàng)目范圍管理 在1.1款(b)項(xiàng)下定義了"合同",在同一款(f)項(xiàng)下定義了"工程"、"永久工程"、 "臨時(shí)工程"等。這樣就限定了合同,即工程的范圍。 項(xiàng)目費(fèi)用和時(shí)間管理的首要目標(biāo)就是不能超過(guò)業(yè)主的預(yù)算,不能拖延竣工時(shí)間。為此,F(xiàn)IDIC條件專門設(shè)立了兩款規(guī)定,即第51條(變更和變更批示),嚴(yán)格控制項(xiàng)目的范圍。 第51.1款(變更)"如果工程師認(rèn)為有必要對(duì)工程或其中任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量作出任何變更,……,應(yīng)有權(quán)批示承包商進(jìn)行而承包商也應(yīng)進(jìn)行下列任何工作:……上述變更不應(yīng)以任何形式使合同作廢或失效,……"。 第51.2款(變更的指示)"沒(méi)有工程師的批示承包商不得作任何變更……"。 通過(guò)這兩款,F(xiàn)IDIC條件將控制變更的大權(quán)完全交給了工程師。
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2.項(xiàng)目時(shí)間管理 FIDIC條件把工程師控制進(jìn)度的責(zé)任規(guī)定得詳細(xì)而又具體。第14.1款規(guī)定"承包商在收到中標(biāo)通知書之后,在……規(guī)定的時(shí)間內(nèi),應(yīng)當(dāng)……向工程師遞交一份施工計(jì)劃,取得其同意。"第14.2款說(shuō),"如果工程師認(rèn)為工程的實(shí)際進(jìn)度不符合第14.1款中已經(jīng)工程師同意的施工計(jì)劃,承包商應(yīng)當(dāng)隨時(shí)按照工程師的要求提交一份修改過(guò)的施工計(jì)劃,標(biāo)明為保證工程按期竣工而對(duì)原計(jì)劃所作修改之處。 工程施工的進(jìn)展難免會(huì)因?yàn)楦鞣N主觀或客觀的障礙而暫時(shí)停頓。FIDIC條件把暫停施工的控制權(quán)交給工程師。第40.1款規(guī)定,"在工程師發(fā)出批示時(shí),承包商應(yīng)按工程師認(rèn)為必要的時(shí)間和方式暫停工程或其任何部分的進(jìn)展,……"。要保證工程如期完工,及時(shí)開(kāi)工,開(kāi)工之后盡量避免不必要的,特別是由于承包商主觀原因造成的延誤,當(dāng)然很重要;但是在遇到無(wú)法預(yù)料的客觀原因時(shí),允許承包商合理地延長(zhǎng)時(shí)間也同樣重要。不允許延長(zhǎng),就必然迫使承包商在報(bào)價(jià)時(shí)增加預(yù)防這些無(wú)法預(yù)料事件風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用?;蛘叱邪桃口s工來(lái)追趕進(jìn)度。追趕進(jìn)度一則會(huì)使承包商加入資源投入速度,超過(guò)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施的隨能力;二則會(huì)違反某些技術(shù)上需要間歇的施工規(guī)律,進(jìn)而損害工程質(zhì)量。最終的后果是"欲速則不達(dá)"。對(duì)于這些以及其它同工期有關(guān)的事項(xiàng),F(xiàn)IDIC條件都有詳細(xì)的規(guī)定,例如第41.1款關(guān)于工程開(kāi)工時(shí)間的規(guī)定、第42.1款關(guān)于業(yè)主單位未能及時(shí)向承包商提供施工現(xiàn)場(chǎng)時(shí)的處理、第43.1款關(guān)于竣工時(shí)間的規(guī)定、第44條關(guān)于竣工時(shí)間延長(zhǎng)、承包商應(yīng)當(dāng)在發(fā)生延長(zhǎng)竣工時(shí)間的事件時(shí)將其通知給工程師以及發(fā)生延長(zhǎng)竣工時(shí)間的事件具有連續(xù)性時(shí)工程師作出臨時(shí)延期決定的規(guī)定、第45.1款關(guān)于不得在夜間和節(jié)假日施工的規(guī)定、第46.1款關(guān)于要求承包商采取措施加快工程進(jìn)度的規(guī)定以及第47.1款關(guān)于承包商無(wú)故延誤竣工時(shí)間時(shí)應(yīng)當(dāng)賠償業(yè)主損失的規(guī)定等。 此外,F(xiàn)IDIC條件還允許加入鼓勵(lì)承包商提前竣工,給予獎(jiǎng)勵(lì)的條款。
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3.項(xiàng)目費(fèi)用管理 FIDIC條件費(fèi)用管理方面的條款數(shù)目最多。下面是其中主要者。 第11.1款(現(xiàn)場(chǎng)視察)"業(yè)主應(yīng)當(dāng)在承包商遞交投標(biāo)書之前向其提價(jià)……涉及本工程勘探中所取得的水文及地表以下的資料,但是承包商應(yīng)自己負(fù)責(zé)解釋上述資料。應(yīng)當(dāng)認(rèn)為承包商在遞交投標(biāo)書之前,已經(jīng)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)、現(xiàn)場(chǎng)的周圍環(huán)境以及與之有關(guān)的現(xiàn)有手頭資料進(jìn)行了考察和研究,并在盡可能地考慮費(fèi)用和時(shí)間因素之后認(rèn)為下列各方面已經(jīng)滿足了自己的要求: (a)現(xiàn)有資料的形式和性質(zhì),包括地下情況,(b)水文和氣候條件,(c)為工程施工、竣工以及修補(bǔ)其中任何缺陷所需的工作和材料的范圍和性質(zhì),(d)進(jìn)出現(xiàn)場(chǎng)的手段以及承包商可能要求的駐扎條件;并且一般將認(rèn)為承包商已經(jīng)取得了有關(guān)可能影響投標(biāo)書的風(fēng)險(xiǎn)、不可預(yù)見(jiàn)事件和所有其它情況的上述全部必要資料。將認(rèn)為承包商的投標(biāo)書是根據(jù)上述業(yè)主提供的現(xiàn)有資料和承包商通過(guò)自己的考察和研究而獲得的資料編制的。 表面看來(lái),第11.1款談的都是關(guān)現(xiàn)場(chǎng)情況的。但其實(shí)質(zhì)是控制工作費(fèi)用。它是控制工程費(fèi)用的最重要條款之一。 首先,該款要求業(yè)主和擔(dān)任設(shè)計(jì)任務(wù)的建筑師或工程師(該建筑師或工程師在項(xiàng)目進(jìn)入施工階段時(shí)有可能被聘作第1.1款中定義的工程師)在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段收集盡可能完整的資料,作為設(shè)計(jì)、估算費(fèi)用、編制圖紙和其它合同文件的依據(jù)。如果資料不完整,則設(shè)計(jì)、費(fèi)用估算、圖紙和其它合同文件就不會(huì)合理,其隱患在施工過(guò)程中必然要暴露出來(lái),最終要導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。其次;如果業(yè)主不進(jìn)行必要的勘探,取得盡可能詳盡的水文、地質(zhì)和地下情況的資料,或者雖然已經(jīng)取得,卻不向承包商提供,則承包商會(huì)有多種辦法對(duì)付。第一,自己反復(fù)到現(xiàn)場(chǎng)來(lái)考察,甚至進(jìn)行勘探。不管考察和勘探是否有效果,其費(fèi)用都將計(jì)入報(bào)價(jià);第二,把不完整的數(shù)據(jù)資料作為一種不確定性因素,報(bào)價(jià)中列入數(shù)額很大的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi),這種費(fèi)用最終要由業(yè)主支付;第三,在施工過(guò)程中根據(jù)FIDIC條件的其它條款進(jìn)行費(fèi)用和時(shí)間的索賠,其結(jié)果仍然是業(yè)主受損害。最后,為了避免在提供資料方面無(wú)限制地支出費(fèi)用,并為了促使承包商在仿制投標(biāo)書時(shí)認(rèn)真、仔細(xì)地考慮現(xiàn)場(chǎng)條件,業(yè)主通過(guò)第11.1款對(duì)自己這方面承擔(dān)的責(zé)任作了限制,而將其余責(zé)任推給了承包商。FIDIC條件這樣規(guī)定,合情合理,符合國(guó)際慣例,承包商很少提出異議。 第12.1款(投標(biāo)書報(bào)要充足)"應(yīng)當(dāng)認(rèn)為承包商對(duì)其報(bào)價(jià)以及工程量清單中報(bào)填的單價(jià)和價(jià)錢的準(zhǔn)確性和支付費(fèi)用開(kāi)支的充足程度是滿意的,除非合同另有規(guī)定,上述報(bào)價(jià)、各單價(jià)和價(jià)錢都足以使其履行合同另有規(guī)定,上述報(bào)價(jià)、各單價(jià)和價(jià)錢都足以使其履行合同中規(guī)定的所有義務(wù)(……)以及處理該工程的順利施工、完工和修補(bǔ)其中任何缺陷所必要的全部有關(guān)事項(xiàng)。 健全的建筑市場(chǎng)奉行誠(chéng)信原則,交易雙方應(yīng)把同交易有關(guān)的信息毫無(wú)保留地通知對(duì)方。這樣做實(shí)際是對(duì)自己有利。避免承包商多要錢是控制費(fèi)用,避免承包商虧損也是控制費(fèi)用。因此第12.1款也是控制工程費(fèi)用的最重要條款之一。 第14.3款(應(yīng)提交的現(xiàn)金流量估算)"在收到中標(biāo)通知書以后以及……規(guī)定的時(shí)間之內(nèi),承包商應(yīng)當(dāng)每季度向工程師提交一份根據(jù)合同他有權(quán)得到的所有付款的詳細(xì)現(xiàn)金流量估算……"。業(yè)主有了這樣的現(xiàn)金流量估算,一方面能夠根據(jù)工程的進(jìn)展情況及時(shí)準(zhǔn)備工程需要的資金不影響施工進(jìn)度。另一方面,業(yè)主不可能,也不應(yīng)該將工程所需要的全部資金一下子備齊,放在一邊,專供本工程隨用隨支。第14.3款體現(xiàn)了對(duì)工程費(fèi)用進(jìn)行的動(dòng)態(tài)管理,可以大大降低工程所需資金的成本。 第52.1款(對(duì)變更的估價(jià))"第51條提到的所有變更以及要求按照第52條予以確定的合同價(jià)格的任何增加(本條中稱為'改變了的工作'),……應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率和價(jià)格計(jì)算……,若做不至這一點(diǎn),則在工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后,工程師和承包商商定一合適的費(fèi)率和價(jià)格。若雙方意見(jiàn)不一,工程師應(yīng)漢確定他變?yōu)楹线m的此類費(fèi)率和價(jià)格……"。 代表業(yè)主利益的工程師握有主動(dòng)權(quán)和控制權(quán),不允許承包商單方面漫天要價(jià)。 第52.3款(超過(guò)15%的變更)"如果……發(fā)現(xiàn)……合同價(jià)格的增加和減少數(shù)量總共超過(guò)了'有效合同價(jià)格'……的15%,則……在工程師與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商之后,應(yīng)當(dāng)在合同價(jià)上加上或減去承包商和工程師可能商定的或者當(dāng)雙方意見(jiàn)不一時(shí)由工程師在考慮了承包商在本合同中就故里的現(xiàn)場(chǎng)和一般管理費(fèi)之后確定的另外一筆數(shù)額……"。
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FIDIC條件將控制工程費(fèi)用的作法規(guī)定得十分精細(xì)。第52.4款控制計(jì)日工費(fèi)用的作用是有限的,基本上是承包商要多少,工程師就得批多少。計(jì)日工通常作為一項(xiàng)暫定金額列在工程量清單中,用于無(wú)法歸于工程量清單任何一項(xiàng)的零星的或者在招標(biāo)時(shí)沿有能確定的工作。FIDIC條件設(shè)這一款是為業(yè)主從大處考慮。如果為取消計(jì)日工而把工程量清單和其它有關(guān)合同文件編得很精確,然后再招標(biāo),不但會(huì)錯(cuò)過(guò)市場(chǎng)機(jī)會(huì),而且還導(dǎo)致貸款利息的增加,當(dāng)某事項(xiàng)在招標(biāo)時(shí)不能確定可以將其列為計(jì)日工。工程早日投入使用帶來(lái)的效益將大大抵消計(jì)日工多付出的費(fèi)用。 第55~57條是關(guān)于工作量、需測(cè)量的工作和測(cè)量方法的。FIDIC條件適用于單價(jià)合同。在施工過(guò)程中業(yè)主按照承包商實(shí)際完成的工作量及其投標(biāo)時(shí)報(bào)出的單價(jià)按月向承包商付款。測(cè)量承包商各月實(shí)際完成的工作量就成了控制工作費(fèi)用的關(guān)鍵。 第58條是關(guān)于暫定金額的定義、用途使用和支付的。暫定金額除了用于計(jì)日工以外,還用于不可預(yù)料事件、工程某些特殊部分需要使用的指定分包合同和招標(biāo)時(shí)尚不能確定是否要敖本合同的部分。FIDIC條件通過(guò)第58.1款把暫定金額使用的支配權(quán)完全交給了工程師。為不可預(yù)料事件設(shè)暫定金額更是FIDIC條件讓業(yè)主控制工程費(fèi)用的明智之舉。如果不可預(yù)料事件使工程受到影響,業(yè)主卻沒(méi)有額外的資金用以解決,造成工程停頓,不能竣工投產(chǎn),其損失就難以預(yù)料。事先在工程預(yù)算中列入一筆以暫定金額名義出現(xiàn)的不可預(yù)見(jiàn)費(fèi),以保證項(xiàng)目在遇到不可預(yù)料事件時(shí)仍能順利進(jìn)行,使工程按時(shí)完工,投入使用,產(chǎn)生效益,收回投資,這是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目費(fèi)用的戰(zhàn)略性管理。我們的一些業(yè)主在報(bào)有關(guān)部門批準(zhǔn)時(shí),盡量減小數(shù)額,遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于實(shí)際需要,以求順利過(guò)關(guān)。在獲得批準(zhǔn)和開(kāi)工之后,這樣的項(xiàng)目常常因資金不足而遲遲不能完工,不能及時(shí)形成生產(chǎn)能力,給國(guó)家和人民造成了極大的損失。 第60.2款(每月的支付)"工程師應(yīng)在接接到上述報(bào)表28天內(nèi)向業(yè)主開(kāi)出他認(rèn)為上述報(bào)表中到期應(yīng)支付給承包商的數(shù)額的支付證書……"和第60.10款(支付時(shí)間)"……在接到支付證書以后28天之內(nèi),……由業(yè)主支付給承包商……"。在國(guó)際上,業(yè)主充分認(rèn)識(shí)到流動(dòng)資金對(duì)承包商順利完成工程的重要性,因此FIDIC條件在這兩款中嚴(yán)格規(guī)定了工程師頒發(fā)支付證書和業(yè)主向承包商支付的時(shí)間。業(yè)主單位體諒承包商實(shí)則還是在為自己著想,為的是控制項(xiàng)目的總費(fèi)用。我們現(xiàn)在有些業(yè)主,作法卻與國(guó)際慣例相反,經(jīng)常拖欠工程款。 FIDIC條件體現(xiàn)費(fèi)用管理的條款還有許多,它們是第6.4款(圖紙延誤和延誤的費(fèi)用)、第36條后4款(樣品費(fèi)用、檢驗(yàn)費(fèi)用、未規(guī)定的檢驗(yàn)費(fèi)用、工程師對(duì)于未規(guī)定檢驗(yàn)的決定)、第47條(誤期賠償費(fèi)費(fèi)和誤期賠償費(fèi)的折減)、第49.3款9缺陷補(bǔ)救費(fèi)用)、第59.4款(對(duì)指定分包商的付款)、第59.5款(對(duì)指定分包商付款的證明)、第60條的前4款(月報(bào)表、每月的支付、保留金的支付和云集證書的糾正)、第65.3款(特殊風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程的損害)、第65.5款(由特殊風(fēng)險(xiǎn)引起的費(fèi)用增加)、第70條(費(fèi)用和法規(guī)和變化)以及第71條和72條(貨幣和匯率)等。
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4.項(xiàng)目質(zhì)量管理 FIDIC條件體現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量管理的條款主要有第15條(承包商的監(jiān)督)、第36.1款(材料、工程設(shè)備和操作工藝的質(zhì)量)、第37條(操作檢查、檢查與試驗(yàn)、檢查與試驗(yàn)的日期、拒收和獨(dú)立的檢查)、第38條(工程覆蓋前的檢查、剝露和開(kāi)孔)、第39條(不合格工程材料和工程設(shè)備拆除和承包商不遵守批示)、第49條的第1、2和4款(缺陷責(zé)任期(保修期或維修期)、遺留工作的完成和缺陷的彌補(bǔ)以及承包商未執(zhí)行指示)以及第50條(由承包商查找缺陷)等。
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5.項(xiàng)目人力資源和溝通管理 人是決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵。FIDIC對(duì)此十分重視,把最有效地發(fā)揮所有項(xiàng)目參與人員的作用落到實(shí)處。有關(guān)條款涉及了項(xiàng)目參與者的組成、責(zé)任和義務(wù)、彼此之間的溝通和組織界面的協(xié)調(diào)。業(yè)主將項(xiàng)目施工階段的管理委托給了工程師,工程師是項(xiàng)目管理的主體。因此工程師的職責(zé)和權(quán)力就不可不具體,不可不明確。 第2條第1、2、3、4和6款,規(guī)定了工程師的職責(zé)和權(quán)力、工程師代表的任命、委托給工程師代表的權(quán)力、工程師或工程師代表助手的任命,并要求工程師在覆行職責(zé)時(shí)要行為公正。為了避免文字上的重復(fù),F(xiàn)IDIC條件將工程師、工程師代表和工程師代表助手的具體職責(zé)和權(quán)力分散到70條款之中,而沒(méi)有集中羅列。 業(yè)主將施工階段的管理權(quán)交給了工程師,會(huì)不會(huì)因此而推動(dòng)對(duì)項(xiàng)目管理的控制呢?請(qǐng)看第2.1款(工程師的職責(zé)和權(quán)力),"……但是,如果根據(jù)業(yè)主任命工程師的條件,要求工程師在行使上述權(quán)力之前,須取得業(yè)主的批準(zhǔn),則應(yīng)在本合同條件第二部分詳細(xì)說(shuō)明這類要求……"。 FIDIC條件有20多款要求工程師在批準(zhǔn)承包商提出的延期要求或者確定支付給承包商提出的付款數(shù)額之前同業(yè)主協(xié)商。 工程師會(huì)不會(huì)偏袒承包商,放松對(duì)承包商的要求呢?第2.1示對(duì)此也作了回答"(c)除非合同明確規(guī)定,否則工程師無(wú)權(quán)解除合同規(guī)定的承包商的任何義務(wù)。"工程師會(huì)不會(huì)反過(guò)來(lái),作出不利于承包商的批示或決定呢?在涉及承包商切身利益的事情上,F(xiàn)IDIC條件有20多款要求工程師在決定之前同承包商協(xié)商。 工程施工最重要的人力資源莫過(guò)于承包商。所以,業(yè)主要明確承包商應(yīng)盡的義務(wù)和承擔(dān)的責(zé)任。第8.1款(承包商的一般責(zé)任0"承包商應(yīng)按照合同的各項(xiàng)規(guī)定,以應(yīng)有的責(zé)任心和努力,設(shè)計(jì)(按合同規(guī)定的范圍)、施工、完成工程并彌補(bǔ)其中任何缺陷。承包商應(yīng)為工程的設(shè)計(jì)、施工、完成工程并彌補(bǔ)其中任何缺陷。承包商應(yīng)為工程的設(shè)計(jì)、施工、完成工程并彌補(bǔ)其中任何缺陷提供規(guī)定或者可以從合同合理推斷出的監(jiān)督、勞務(wù)、材料、工程設(shè)備、承包商施工設(shè)備以及所有任何其它事物。" 第16.1款(承包商的雇員)"承包商應(yīng)向現(xiàn)場(chǎng)提供與工程施工、完工并彌補(bǔ)其中缺陷有關(guān)的下述人員:(a)熟悉他們各自行業(yè)的、有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)助理及有能力對(duì)工程進(jìn)行正確監(jiān)督的工長(zhǎng)和領(lǐng)班。(b)為使承包商正確按期履行合同義務(wù)所需要的此類熟練、半熟練的技工和壯工。" 第16.2款9工程師有權(quán)反對(duì)承包商不合格的雇員)"工程師應(yīng)有權(quán)反對(duì)并要求承包商應(yīng)立即從該工程撤掉由此承包商提供,而工程師認(rèn)為瀆職、不勝任或玩忽職守的以及工程師從其它方面考慮認(rèn)為不宜留在現(xiàn)場(chǎng)的人員……"。 只要求承包商履行義務(wù),而不給予應(yīng)有的權(quán)利,這個(gè)人力資源還是不能很好地發(fā)揮作用。承包商的權(quán)利主要體現(xiàn)在要求合理延長(zhǎng)時(shí)間、索要承包商應(yīng)該得到的款項(xiàng)和遇事要征求其意見(jiàn)三方面。FIDIC條件近40款規(guī)定了承包商以上二方面的權(quán)利。這些條款要求業(yè)主盡量滿足承包商提出的合理要求。 分包商也是重要的人力資源,分包商能否接受承包商的管理,很好地與其全作對(duì)于施工成敗至關(guān)重要。對(duì)此,F(xiàn)IDIC條件是這樣規(guī)定的: 第59.2款(指定的分包商,對(duì)指定的反對(duì))"業(yè)主和工程師不應(yīng)要求承包商或認(rèn)為承包商有任何義務(wù)雇用他有理由反對(duì)雇用的任何指定分包商,或去雇用任何拒絕與承包商簽定包括下列規(guī)定分包合同的指定分包商……"。 第4.1款(分包)"承包商不得將整個(gè)工程分包出去。除合同另有規(guī)定外,沒(méi)有工程師事先同意,承包商不得將工程的任何部分分包出去……"。 業(yè)主之所以將工程交給承包商來(lái)干,是因此因?yàn)闃I(yè)主經(jīng)過(guò)了多方面了解、甚至經(jīng)過(guò)了資格預(yù)審、經(jīng)過(guò)招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等復(fù)雜的工作,付出了很高的費(fèi)用,才認(rèn)為承包商能夠完成這工程。如果承包商將工程轉(zhuǎn)讓給別人,而這個(gè)別人或者業(yè)主不了解,或者不合格,那么,業(yè)主將推動(dòng)對(duì)這個(gè)受讓者的控制。對(duì)于分包也有同樣的問(wèn)題。 以上是FIDIC條件對(duì)項(xiàng)目主要參與者進(jìn)行管理的主要條款。 第67條(爭(zhēng)端的解決)用來(lái)解決承包商同業(yè)主、工程師之間的各種爭(zhēng)端。該雖然被稱作仲裁條款,但內(nèi)容卻遠(yuǎn)不止仲裁。其基本精神是雙方應(yīng)盡可能友好解決爭(zhēng)端,萬(wàn)不得已時(shí),再將其提交仲裁。 項(xiàng)目參與人員之間的溝通和組織界面協(xié)調(diào)對(duì)于順利施工同樣重要。語(yǔ)言是項(xiàng)目參與者之間溝通的工具,不可無(wú)規(guī)定。合同固然是雙方行為準(zhǔn)則,但合同受法律管轄,當(dāng)雙方分屬不同國(guó)家或州時(shí),應(yīng)受哪國(guó)的法律約束呢?FIDIC條件第5.1款(語(yǔ)言和法律)有明確規(guī)定。 合同一般由多個(gè)文件組成,它們之間難免互相矛盾,甚至沖突。遇到這種情況,對(duì)于同一個(gè)問(wèn)題哪個(gè)文件說(shuō)得對(duì)?遇到模糊和歧義時(shí),由誰(shuí)來(lái)解釋?第5.2款9合同文件的優(yōu)先次序)解決了這個(gè)問(wèn)題:"構(gòu)成合同的幾個(gè)文件應(yīng)看成是相互解釋的,但在遇到模糊和歧義時(shí),早應(yīng)由工程師對(duì)此解釋和調(diào)整……"。 圖紙是工程的語(yǔ)言,沒(méi)有圖紙,工程參與者無(wú)法溝通。同此FIDIC條件設(shè)置了第6條(圖紙和文件的保管和提供,現(xiàn)場(chǎng)要保留一份圖紙),目的是保證工程參與者利用圖紙送行溝通。 施工過(guò)程中,承包商會(huì)經(jīng)常向業(yè)主提出各種要求,支付進(jìn)度款、延長(zhǎng)時(shí)間、支付非承包商原因引起,但由其墊付的各種費(fèi)用,甚至管理費(fèi)和利潤(rùn)等。在此過(guò)程中,承包商必然要和工程師反復(fù)交涉,即溝通。這種溝通并不總會(huì)讓雙方感到性情愉快。為了既解決問(wèn)題,又不傷感情,F(xiàn)IDIC條件第四版專門加了第53條(索賠程序),要求承包商在引起索賠的事件發(fā)生時(shí),馬上書面通知工程師。 第68條,共3款,規(guī)定了承包商同工程師和業(yè)主之間發(fā)出通知時(shí)應(yīng)采用的工具、發(fā)往的地點(diǎn)以及在地址變更時(shí)采取的行動(dòng)等。這自然也屬于溝通管理。 另外,F(xiàn)IDIC條件的許多條款都要求工程師作出決定之前"同業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商",且在"協(xié)商之后""相應(yīng)地通知承包商適當(dāng)并將一份副本送交業(yè)主"。承包商需要工程師作出決定時(shí),也"應(yīng)立即向工程師發(fā)出通知,并將一份副本送交業(yè)主"。第63款(工程進(jìn)展的中斷)更具體地要求"如果工程師未在合理的時(shí)間內(nèi)發(fā)出進(jìn)一步圖紙和指示,…承包商應(yīng)通知工程師,通知書應(yīng)列明需用的圖紙所指示、采用的理由和時(shí)間,并詳細(xì)說(shuō)明一旦延誤或中斷可能會(huì)造成的后果。還應(yīng)向業(yè)主提交通知書的一個(gè)副本。" 以上作法充分體現(xiàn)了國(guó)際建筑市場(chǎng)對(duì)承包商、工程師和業(yè)主之間溝通的重視,將其形成文字,寫入合同,使之具有法律效力。 體現(xiàn)在FIDIC條件中項(xiàng)目人力資源和溝通管理的另一項(xiàng)內(nèi)容就是對(duì)工程內(nèi)和外界面的管理。施工過(guò)程中,不僅承包商和業(yè)主、工程師與分包商;業(yè)主和工程師、業(yè)主 與分包商;工程師和分包商之間有聯(lián)系,而且還涉及到規(guī)劃、稅務(wù)、公路和水路、市政設(shè)施、文物、海關(guān)、銀行、保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司、專利局、礦區(qū)所有者、材料設(shè)備供應(yīng)商以及工程現(xiàn)場(chǎng)鄰近的房地產(chǎn)和居民等諸多方面,業(yè)主和工程師必須處理好同這些方面的關(guān)系。與此有關(guān)的主要條款是第3.1款(合同轉(zhuǎn)讓)、第26.1款(遵守法令和規(guī)章)、第27.1款(化石處理)、第28.1款(專利權(quán))、第28.2款(礦區(qū)使用費(fèi))、第29.1款(對(duì)交通和鄰近財(cái)產(chǎn)的干擾)、第30.1款(避免損壞道路)、第30.2款(承包商設(shè)備或臨時(shí)工程的運(yùn)輸)、第30.3款(材料或工程設(shè)備的運(yùn)輸)、第30.4款(水運(yùn))、第31.1款(為其他承包商提供機(jī)會(huì))第31.2款(為其他承包商提供設(shè)施)、第54.3款(海關(guān)結(jié)關(guān)手續(xù))、第 54.4款(承包商設(shè)備再出口)。
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6.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 建設(shè)項(xiàng)目有各種風(fēng)險(xiǎn)。FIDIC條件受到業(yè)主和承包商普遍歡迎的原因之一就是明確了工程可能遇到的風(fēng)險(xiǎn),并在合同雙方之間作了公平合理的分配,為業(yè)主管理風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了很好的條件。 FIDIC條件明確風(fēng)險(xiǎn)的主要條款是第20.4款(業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn))、第65.2款(特殊風(fēng)險(xiǎn))、第65.4款(發(fā)射兵器、導(dǎo)彈)、第70.1款(發(fā)費(fèi)用的增加或減少)、第70.2款(后來(lái)的法規(guī)改變)、第71.1款(貨幣管制)和第72.1款(匯率)等。 對(duì)付風(fēng)險(xiǎn)的辦法無(wú)非是回避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、自留、減輕和采取后備措施。這幾種辦法在FIDIC條件中都有體現(xiàn)。 為了使業(yè)主在承包商不能圓滿完成合同規(guī)定的工作時(shí)能夠得到某種形式的補(bǔ)償,國(guó)際慣例主要有三件。第一,要求承包商請(qǐng)銀行或保險(xiǎn)公司為工程施工提供擔(dān)保。第二,控制承包商的施工設(shè)備、臨時(shí)工程和運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng)的材料。第三,通過(guò)保留金迫使承包商保證履行修補(bǔ)工程缺陷的義務(wù)。這些作法通過(guò)第10條、第54.1款和第60.2款確定下來(lái)。這幾款可視為一種減輕策略。 第10.1款(履約擔(dān)保)"如果合同要求承包商為其認(rèn)真履行合同而取得擔(dān)保時(shí),他應(yīng)……將此保證書交給業(yè)主"。這一款和第10.2款(履約擔(dān)保有效期)和第10.3款9履約擔(dān)保的扣留)共同約束承包商,使 其對(duì)認(rèn)真履約不能掉以輕心。 第54.1款(專為工程使用的承包商設(shè)備、臨時(shí)工程和材料)"由承包商提供的所有承包商設(shè)備、臨時(shí)工程和材料,一旦運(yùn)至現(xiàn)場(chǎng),……未經(jīng)工程師同意,不得將上述物品或其中任何一部分移出現(xiàn)場(chǎng)……"。 招60.2款(每月的支付)"工程師應(yīng)在接到上述報(bào)表28天內(nèi)向業(yè)主開(kāi)出他認(rèn)為上述報(bào)表中到期應(yīng)支付給承包商的數(shù)額的支付證書,但須:(a)首先,扣留……根據(jù)第60.1款(a)、(b)、(c)和(e)段有權(quán)得到的數(shù)額而計(jì)算出的保留金額……"。 第12.2款(不利的外界障礙或條件)"在工程施工過(guò)程中,承包商遇到了……一個(gè)老練的承包商也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到的(不利的外界障礙或條件),則承包商應(yīng)立即就此向工程師發(fā)出有關(guān)通知,……工程師……應(yīng)決定:(a)根據(jù)第44條規(guī)定承包商有權(quán)延長(zhǎng)的時(shí)間。(b)遇到這些障礙或條件,承包商可能已經(jīng)支出的任何費(fèi)用的數(shù)額,并將該數(shù)額加到合同價(jià)上去……"。這一款可視業(yè)主對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的一種自留策略。 第14.4款(不解除承包商的義務(wù)和責(zé)任)"向工程師提交并經(jīng)他批準(zhǔn)的上述施工計(jì)劃或……現(xiàn)金流量估算,并不解除合同規(guī)定的承包商的任何義務(wù)和責(zé)任。"業(yè)主可通過(guò)這一款讓承包商承擔(dān)施工計(jì)劃和現(xiàn)金流量估算發(fā)生錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)。 明確劃分業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的還有第20條、第54.2款和65.1款。 第20.1款(工程的歸照管)"從工程開(kāi)工那天起直到頒發(fā)整個(gè)工程的移交證書,將照管責(zé)任交給業(yè)主時(shí)止,承包商應(yīng)負(fù)全責(zé)照管工程以及材料和待安裝的工程設(shè)備。(a)……,從頒分移交證書,將照管這一區(qū)段或部分的責(zé)任給業(yè)主時(shí)起,承包商應(yīng)不再負(fù)責(zé)照管;(b)在缺陷責(zé)任期內(nèi)承包商應(yīng)在按照第49條完成所有未完工作之前負(fù)全部責(zé)任照管他承諾完成的任何未完工程以及用于工程的材料和工程設(shè)備." 第20.2款(彌補(bǔ)損失可損害的責(zé)任)和第20.3款(由于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)造成的損失或損害)詳細(xì)劃分了在承包商負(fù)責(zé)照管期間,承負(fù)商和業(yè)主對(duì)工程以及待安裝的材料和工程設(shè)備出現(xiàn)的損失或損害應(yīng)負(fù)的責(zé)任.第20.4款則具體規(guī)定哪些是承包商不負(fù)責(zé)任的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn). 第54.2款(業(yè)主對(duì)承包商設(shè)備的損壞不負(fù)責(zé)任)當(dāng)然,若承包商設(shè)備的損壞是由業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)(第20.4款)或特殊風(fēng)險(xiǎn)(第65條)造成的情況除外. 第65.1款(承包商對(duì)特殊風(fēng)險(xiǎn)不負(fù)責(zé)任). 保險(xiǎn)是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)最常用、最穩(wěn)妥的辦法,FIDIC條件當(dāng)然彩.第21條(工程和施工設(shè)備和保險(xiǎn))、第22條(人身財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn))、第23條(第三方責(zé)任保險(xiǎn))、第24條(工人人身事故保險(xiǎn))和第25條(投保的管理)詳細(xì)地規(guī)定了投保的各種細(xì)節(jié).投保實(shí)際上就是將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給所有向保險(xiǎn)公司投保,即繳納保險(xiǎn)費(fèi)的投保人. 對(duì)于不能回避、轉(zhuǎn)移、分擔(dān)、自留或減輕的風(fēng)險(xiǎn),就只能采取后備措施.以暫定金額的形式在工程預(yù)算中留出不可預(yù)見(jiàn)費(fèi),就是一種后備措施.一旦發(fā)生了難以預(yù)料的情況,工程師就是可以發(fā)出指示用之.
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7、項(xiàng)目采購(gòu)管理 項(xiàng)目采購(gòu)管理在施工階段的主要任務(wù)是合同管理和合同收尾.合同管理就是確保承包商實(shí)際完成的工作滿足合同要求的過(guò)程;而合同收尾既是驗(yàn)收工程,又是履行法律手續(xù),即結(jié)束雙方在合同中規(guī)定的義務(wù),還需整理各種報(bào)表、記錄和文件,并將其存檔以備后用.FIDIC條件反映業(yè)主合同管理和收尾的主要條款列于附表(請(qǐng)見(jiàn)附表).按照FIDIC條件進(jìn)行合同管理和合同收尾,可使項(xiàng)目善始善終.在投入使用后,可順利地得行使用、維護(hù)、拆卸、重新裝配和調(diào)整,不會(huì)使合同雙方日后扯皮。
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四、結(jié)束語(yǔ)
國(guó)際建筑市場(chǎng)目前雖然買方占優(yōu)勢(shì),但大多數(shù)業(yè)主仍然會(huì)本著雙方互利的原則,充分體承包商的需要,在責(zé)任、權(quán)利和筧伯分配上,盡量使承包商不受或少受損害.盡量滿足承包商的合理要求,實(shí)則還是為他們看自己著想.他們從項(xiàng)目整個(gè)生命期的時(shí)間、質(zhì)量、費(fèi)用、同承包商的長(zhǎng)遠(yuǎn)關(guān)系以及在國(guó)際上的聲譽(yù)等各方面綜合考慮問(wèn)題,從項(xiàng)目的整體利益出發(fā)進(jìn)行項(xiàng)目施工階段的管理.為了縮短項(xiàng)目的實(shí)施時(shí)間,使工程早日完工,投入使用,產(chǎn)生效益,收回投資,及時(shí)搶占市場(chǎng),同時(shí)減少貸款利息,他們不會(huì)為了減少施工過(guò)程中的變更而把圖紙、工程量清單和其它有關(guān)合同文件編得很精確,然再招標(biāo).他們對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行的是戰(zhàn)備性管理. FIDIC條件對(duì)于項(xiàng)目管理八個(gè)方面規(guī)定得非常具體、可操作性非常強(qiáng).它是根據(jù)國(guó)際上100多年的經(jīng)驗(yàn)錘煉而成的.認(rèn)真學(xué)習(xí)這份寶貴的人類文化遺產(chǎn),應(yīng)當(dāng)是我們改進(jìn)項(xiàng)目管理的一條捷徑.
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成都公司:成都市成華區(qū)建設(shè)南路160號(hào)1層9號(hào)
重慶公司:重慶市江北區(qū)紅旗河溝華創(chuàng)商務(wù)大廈18樓