國際工程合同選擇及其對投資的影響

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　　 眾所周知，建設(shè)市場基本是一個買方市場，因為以“菲迪克”為代表的公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)合同形式及條款基本是從維護(hù)業(yè)主利益出發(fā)的。然而，在現(xiàn)實中，并非每一個業(yè)主在任何時候都處于有利的市場地位，并且精明的業(yè)主明白，最大限度的投資控制與風(fēng)險約束固然需要對咨詢顧問與承包商 有約束，但還需要他們有積極性。因此，一個科學(xué)的合同應(yīng)包含風(fēng)險約束與積極性激勵這兩種機(jī)制。

　　 國際上將業(yè)主分為私人部類（Ｐｒｉｖａｔｅ ｓｅｃｔｏｒ）與公共部類（Ｐｕｂｌｉｃ ｓｅｃ－ｔｏｒ）這兩類。前者包括非國有的公司，后者指各級政府及國際開發(fā)機(jī)構(gòu)貸款項目。 項目按性質(zhì)分有工業(yè)、商業(yè)與民用兩類，按投資規(guī)模又分為大型項目與中小型項目。

　　 目前國際上通行的項目合同有十多種。 實際上，工程合同選擇有兩層含義：

　　 第一，業(yè)主是分別選擇工程咨詢顧問（設(shè)計、監(jiān)理）與施工承包商，還是將項目的設(shè)計與施工全交一家承包商？我們常說的競爭性招標(biāo)投標(biāo)就是業(yè)主首先選擇咨詢顧問，資詢顧問設(shè)計了包括技術(shù)與監(jiān)理規(guī)范在內(nèi)的招標(biāo)文件后將其付諸潛在承包商之 間競標(biāo)?！敖昏€匙”（Ｔｕｒｎｋｅｙ）是典型的后一種發(fā)包方式。這種選擇決定業(yè)主就工程是首先接觸咨詢顧問，還是接觸一個同時提供設(shè)計與建造兩種服務(wù)的建筑商。當(dāng)然，在后一種情況下，業(yè)主還是要聘請獨立的監(jiān)理顧問的。

　　 第二，工程是按世界銀行及許多國家政府強(qiáng)調(diào)的固定價格競爭性招標(biāo)，還是議價發(fā)包（Ｎｅｇｏｔｉａｔｅｄ ｃｏｎｔｒａｃｔ）？競爭性招標(biāo)有“ 選擇性競爭”與“公開競爭”兩種。議價發(fā)包主要有“設(shè)計加建造”（Ｄｅｓｉｇｎ＆ｂｕｉｌ ｄ）、“交鑰匙”、“一攬子交易”（Ｐａｃｋａｇｅ ｄｅａｌ）及其派生的幾種形式。 選擇性與公開競爭招標(biāo)的主要區(qū)別是，按選擇性招標(biāo)，在業(yè)主咨詢顧問完成合同文件設(shè)計后，業(yè)主選擇幾家信譽較好的施工公司報價，公司數(shù)量限制在６個左右。而根據(jù)公開競爭性招標(biāo)，業(yè)主在項目文件設(shè)計完成之后就營造意向在一定的范圍按慣例廣告宣傳。從理論上講，對投標(biāo)者人數(shù)無限制，它使一些不為業(yè)主了解的投標(biāo)人有機(jī)會投標(biāo)，擴(kuò)大競爭使業(yè)主得到實惠。

　　 但是，這種 招標(biāo)周期長，評標(biāo)、定標(biāo)工作量大。為防止投機(jī)，業(yè)主往往以初選（Ｉｎｉｔａｌ ｓｅｌｅｃ ｔｉｏｎ）或資格預(yù)審（Ｐｒｅｑｕａｌｉｆｉｃａｔｉｏｎ）最終限制競爭人數(shù)。 據(jù)英國全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展署（ＮＥＤＯ）的統(tǒng)計，議標(biāo)發(fā)包的工程成本一般比競爭性招標(biāo)工程成 本高出5%左右。作為一個發(fā)達(dá)國家，英國幾乎沒有什么世界銀行項目，而英國各種業(yè)主對合同 形式的偏好與采用頻率是令人深思的：選擇性競爭發(fā)包應(yīng)用于所有部類、所有性質(zhì)的所有規(guī)模項目之中，而世界銀行與發(fā)展中國家政府大多堅持的公開競爭性招標(biāo)僅使用于英國政府采購的項目 及私人部類的中小項目之中。

　　 相反，在世界銀行幾乎無法通過的“設(shè)計加建造”、“交鑰匙”之 類的議標(biāo)形式幾乎千篇一律地出現(xiàn)在私人部類的工業(yè)與商業(yè)民用項目，特別是大型項目之中。如何解釋這種現(xiàn)象？筆者認(rèn)為，首先，項目發(fā)包合同形式的偏好與選擇頻率與國情有關(guān)，具體說來是與投資主體構(gòu)成有關(guān)。發(fā)達(dá)國家投資主體不是政府，而是私人部類。私人部類在這方面 不受政策約束，“不透明”之嫌也少些。其次，它受到業(yè)主地位及關(guān)心重點的影響。競爭性招標(biāo) 固然在所有項目上有優(yōu)越性，但是會出現(xiàn)這樣一些情況：業(yè)主當(dāng)時在承包市場上找不到足夠數(shù)量的潛在承包商，無法構(gòu)成有意義的競爭；業(yè)主項目的特殊性決定，比如核能項目，能拿下來的公 司太少；再就是業(yè)主關(guān)心的重點排序改變。傳統(tǒng)上他關(guān)心的重點排序是Ｃ（成本）、Ｐ（質(zhì)量、性能、功能與美感等）、Ｔ（時間、工期）?，F(xiàn)在，西方人市場意識提高帶來新的排序是Ｔ、Ｐ、Ｃ。

　　 據(jù)ＮＥＤＯ統(tǒng)計，同樣的項目以議標(biāo)方式發(fā)包，整個執(zhí)行周期較競爭性招標(biāo)縮短了3～4個 月。3～4個月使一個公司失去市場機(jī)會、地位的損失可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過造價的5%。

　　 實際上，市場經(jīng)濟(jì)下業(yè)主對項目合同選擇的偏好與頻率從另一個角度反映這兩類合同在投資 控制與風(fēng)險約束方面的優(yōu)缺點。以統(tǒng)包價（Ｌｕｍｐ ｓｕｍ）為特質(zhì)的競爭性發(fā)包優(yōu)點是： ①它有利于成本的概算與管理。 ②它以競爭降低工程造價并將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商。 ③它以獨立的設(shè)計與監(jiān)理咨詢顧問實施管理，增加透明度與Ｔ、Ｐ、Ｃ的控制。

　　 其缺點是： ①其實施依賴業(yè)主必須真正處于有利的買方市場地位。 ②其項目總執(zhí)行期太長。因為，它除了招標(biāo)宣傳、資格預(yù)審要財務(wù)與時間的支出外，它要求 所有詳細(xì)設(shè)計文件完成后才能付諸招標(biāo)，否則，投標(biāo)人算標(biāo)依據(jù)不充分。而一個項目全套設(shè)計是 要花很長時間的。相比之下，議標(biāo)下的承包商不僅很早可以進(jìn)場，甚至可以配合設(shè)計。③這種發(fā)包對承包商風(fēng)險大，為防止不測（ｃｏｎｔｉｎｇｅｎｃｙ），投標(biāo)人必然以報高 價來實施自我保護(hù)。 當(dāng)然，這并非說議標(biāo)就優(yōu)越些。其實，議標(biāo)缺點也是很明顯的：其一，沒有競爭必然導(dǎo)致承 包商要高價；其二，議標(biāo)使業(yè)主的概算、成本難以控制；其三，它要求業(yè)主監(jiān)理與審計力度很大；其四，也是最主要的是咨詢顧問和承包商對滿足項目Ｔ、Ｃ、Ｐ目標(biāo)缺乏動力。 泛普軟件-建筑工程項目管理系統(tǒng)
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