建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分析及對(duì)策

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【摘要】 合同管理是建設(shè)工程管理的重要內(nèi)容之一,本文對(duì)建設(shè)工程合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析,并提出了減少或避免合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策建議。

隨著科技創(chuàng)新的迅速發(fā)展,新材料、新工藝、新技術(shù)不斷地被應(yīng)用到建筑領(lǐng)域,使得現(xiàn)代工程的規(guī)模越來(lái)越大,使用功能高且多樣化。參加建設(shè)的單位及專業(yè)也越來(lái)越多,而且工期要求越來(lái)越短。還有不可擺脫的自然環(huán)境,現(xiàn)場(chǎng)條件及社會(huì)因素的影響。因此幾乎沒有不存在風(fēng)險(xiǎn)因素的工程。承包工程是一項(xiàng)具有風(fēng)險(xiǎn)性的行業(yè)。由于工程項(xiàng)目建設(shè)關(guān)系的多元性、復(fù)雜性、多變性、履約周期長(zhǎng)等特征及金額大,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈等構(gòu)成了項(xiàng)目承包合同的風(fēng)險(xiǎn)性。因此,慎重分析研究各種風(fēng)險(xiǎn)因素,在簽定合同中盡量避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款,在履行合同中采取有效措施,防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生是十分重要的。

1 建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)

在實(shí)際建設(shè)工程中,由于合同人員素質(zhì)不高或由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈,承包商急于拿下此工程而做出一些不適當(dāng)?shù)淖尣降仍?導(dǎo)致簽定的合同存在風(fēng)險(xiǎn),主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

1.1 合同中已明確規(guī)定乙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)

大量的承包工程合同中都有對(duì)乙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的條款規(guī)定。例如,某工程合同協(xié)議條款中,規(guī)定該工程變更的費(fèi)用總額當(dāng)超過合同總價(jià)15%以上時(shí),甲方對(duì)超過的部分應(yīng)給予補(bǔ)償。顯然,乙方若遇到變更較多的工程,至少要先損失合同總價(jià)的15%。反之,當(dāng)該工程變更較少時(shí),乙方將會(huì)有較高的盈利。又如,某合同中規(guī)定,乙方采購(gòu)運(yùn)進(jìn)場(chǎng)地的工程材料,必須經(jīng)甲方工地代表認(rèn)可后方能用于工程。在這里“認(rèn)可”沒有明確的標(biāo)準(zhǔn),甲方代表可能會(huì)以此條款要求提高材料的檔次,使乙方支付較高的材料費(fèi)。

1.2  合同條文不完整,隱含潛在的風(fēng)險(xiǎn)

某合同中規(guī)定每月20日支付上個(gè)月的工程進(jìn)度款,但因甲方資金籌措受阻,連續(xù)三個(gè)月拖欠工程款。乙方為了工程的進(jìn)度不受影響,墊入了大筆資金。但由于合同中沒有具體寫入拖欠工程進(jìn)度款的處罰規(guī)定,導(dǎo)致乙方向甲方對(duì)墊支資金利息的索賠失敗,蒙受了較大的經(jīng)濟(jì)損失。類似情況在當(dāng)前合同中并不少見,有的合同中只規(guī)定了甲方提供施工場(chǎng)地的時(shí)間,但沒有規(guī)定出具體范圍和違約(沒有按時(shí)提供)的處罰條款。

1.3 合同中僅對(duì)一方規(guī)定了約束性條款的不利合同風(fēng)險(xiǎn)

某工程合同中規(guī)定,從甲方全部提供施工場(chǎng)地之日起15日開工,并按實(shí)際開工日計(jì)算工期,而后乙方應(yīng)負(fù)延期一切責(zé)任。該工程合同開工日為1997年4月25日,由于場(chǎng)地搬遷碰到難題,到1997年6月30日才具備開工條件?；A(chǔ)工程因地下室面積大,正趕上雨季施工,投入了大量人力、物力,進(jìn)度緩慢。當(dāng)乙方想起應(yīng)提出索賠延期時(shí),因合同簽定的條款對(duì)乙方十分不利而致使索賠無(wú)力,乙方只好自費(fèi)趕工,避免拖期受罰。

2 簽定有利的工程合同

合同風(fēng)險(xiǎn)是屬于不確定事件,可能發(fā)生,也可能不發(fā)生。但任何承包工程的乙方都愿意簽定一個(gè)對(duì)自己有利的合同,減少工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)損失,獲得更多的利潤(rùn)。對(duì)于承包工程的乙方來(lái)說,對(duì)自己有利的合同,可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行定性的評(píng)價(jià):

1合同的條款、內(nèi)容要完整、全面。對(duì)自己比較有利或比較優(yōu)惠的條款都已明確表達(dá),不會(huì)使對(duì)方發(fā)生誤解。

2合同價(jià)格較高,如在正常管理狀態(tài)下,施工應(yīng)有較好的盈利。

3合同雙方責(zé)權(quán)利關(guān)系比較平衡,沒有苛刻一方的單方面約束條款。

4合同內(nèi)容條理清楚,責(zé)權(quán)分明,前后一致,概念準(zhǔn)確,執(zhí)行中不易產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)。

5合同風(fēng)險(xiǎn)較少,甲方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較多或?qū)δ承╋L(fēng)險(xiǎn)明確了乙方承擔(dān)的責(zé)任等。

但由于合同是甲乙雙方共同協(xié)商達(dá)成一致的協(xié)議,許多對(duì)自己?jiǎn)畏矫娴囊庠冈诤贤勁兄胁⒎嵌寄軌驅(qū)崿F(xiàn)。所以要簽定一個(gè)有利合同,必須從制定投標(biāo)報(bào)價(jià)、深入了解工程情況開始,盡可能掌握簽定合同的主動(dòng)權(quán)。安排精明強(qiáng)悍有經(jīng)驗(yàn)的合同人員進(jìn)行具體談判,分析合同條款中各種可能情況下的不利因素。采取對(duì)特殊問題單獨(dú)談判的方法,逐步達(dá)到簽定對(duì)自己有利合同的目標(biāo)。

3 處理合同風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

合同中的問題和風(fēng)險(xiǎn)總是存在的,不可能絕對(duì)的完美和均衡。有利合同的簽定,不可能完全杜絕風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。合同一經(jīng)簽定,即使對(duì)自己非常不利的條文也是不可能單方面進(jìn)行修改。因此,合同管理人員在合同實(shí)施中,首先是發(fā)現(xiàn)合同中的風(fēng)險(xiǎn),然后是根據(jù)工程實(shí)際分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,采取技術(shù)上、經(jīng)濟(jì)上和管理上的措施,盡可能避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,降低風(fēng)險(xiǎn)損失。

3.1 采取組織措施

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的工程項(xiàng)目應(yīng)派一名得力的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,配備能力較強(qiáng)的工程技術(shù)人員及合同管理人員,組建精明強(qiáng)干的項(xiàng)目管理班子。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的某一項(xiàng)工程,應(yīng)成立專門的指揮管理組織,配調(diào)經(jīng)驗(yàn)豐富的專家組織攻關(guān)。

3.2 采取技術(shù)措施

對(duì)工程設(shè)計(jì)變更及費(fèi)用調(diào)整較大的合同款應(yīng)采取技術(shù)措施為主的對(duì)策。如設(shè)計(jì)變更較多且費(fèi)用調(diào)整受限制的工程,應(yīng)召集有豐富經(jīng)驗(yàn)的工程技術(shù)人員,全面分析可能變更的各種問題,提出甲方能夠接受的,且乙方便于施工、費(fèi)用少調(diào)或不調(diào)的合理化建議,從而減少乙方增加施工成本而得不到補(bǔ)償?shù)淖兏?或提出合理建議后甲方能主動(dòng)提出修改設(shè)計(jì),使問題脫離對(duì)乙方有風(fēng)險(xiǎn)的合同條款限制。

3.3 采取經(jīng)濟(jì)措施

對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)較大的某一部分工作,為避免違約承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),可相應(yīng)的采取經(jīng)濟(jì)措施減少風(fēng)險(xiǎn)損失。在工程中常見的情況有:在雨季施工前搶施地下室及基礎(chǔ)工程;在冬季施工前搶施結(jié)構(gòu)及濕作業(yè)工程;在竣工交用前大幅度增加人員,增加工作班次以保證工期。所有采取的這些搶施工程無(wú)非是增加了機(jī)械設(shè)備,增加施工及管理人員,增加工資、獎(jiǎng)金或加班費(fèi)用。但這些支出使乙方保證了施工進(jìn)度,保持了信譽(yù),避免了風(fēng)險(xiǎn)。從經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)上說,所采取的經(jīng)濟(jì)措施費(fèi)用比承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際損失要合算得多。

3.4 加強(qiáng)索賠管理

在工程施工中加強(qiáng)索賠管理,用索賠和反索賠來(lái)彌補(bǔ)或減少損失,是施工單位廣泛采用的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。認(rèn)真分析合同,詳細(xì)劃清雙方責(zé)任,注意合同實(shí)施中每一事件的詳細(xì)過程,尋找索賠機(jī)會(huì),通過索賠和反索賠提高合同總價(jià)。爭(zhēng)取總價(jià)的調(diào)整,達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)哪康摹?

3.5 組建聯(lián)合體,共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

在一些大型工程項(xiàng)目中,由于專業(yè)技術(shù)、工程經(jīng)驗(yàn)和處理工程風(fēng)險(xiǎn)能力的不同,乙方應(yīng)注意發(fā)揮自己的長(zhǎng)處,避免自己的弱項(xiàng),與其他專業(yè)工程單位組建聯(lián)合體,共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。由于專業(yè)公司具有各種情況下的施工經(jīng)驗(yàn),都具有較強(qiáng)的處理合同風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3.6 爭(zhēng)取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)化解機(jī)會(huì)

合同中必然存在的風(fēng)險(xiǎn)條款是合同雙方中一方對(duì)另一方的制約條件。在合同實(shí)施中,當(dāng)雙方都能認(rèn)真執(zhí)行合同、履行自己的責(zé)任、合作滿意時(shí),雙方都可能在不影響總目標(biāo)的情況下,不甚計(jì)較個(gè)別條款的嚴(yán)格程度。乙方有時(shí)可利用這種友好的氣氛,對(duì)一些隱含風(fēng)險(xiǎn)的條款進(jìn)行有利于自己的解釋,并作為合同的補(bǔ)充文件形成資料。使一些本來(lái)對(duì)自己不利的條款得到化解,使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比較合理。

3.7 當(dāng)履約比毀約損失更大時(shí),果斷毀約

這是極少見的特殊情況,但卻是客觀存在的事實(shí)。當(dāng)采取欺騙手段簽定合同時(shí)往往受騙一方只有當(dāng)合同實(shí)施到一定程度時(shí)才發(fā)現(xiàn)自己上當(dāng)受騙。這時(shí)應(yīng)認(rèn)真分析履行合同的后果,確定是否有繼續(xù)履行的必要。當(dāng)履行后的損失遠(yuǎn)大于毀約的損失時(shí),應(yīng)果斷毀約。

采取上述措施的效果取決于每一工程的實(shí)際情況,針對(duì)某一風(fēng)險(xiǎn)可以同時(shí)采取多方面的措施,但關(guān)鍵問題是管理人員的實(shí)際工程管理經(jīng)驗(yàn)和對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)分析能力及應(yīng)變能力。

4 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤,實(shí)行動(dòng)態(tài)管理

找出合同中的風(fēng)險(xiǎn)條款,確定了相應(yīng)的對(duì)策,并不意味著風(fēng)險(xiǎn)問題的解決。在工程合同實(shí)施錯(cuò)綜復(fù)雜的變化中,只有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤,才能更好的解決合同風(fēng)險(xiǎn)問題。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤可以起到以下作用:

1進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤,可以及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、發(fā)展的各種情況。當(dāng)發(fā)現(xiàn)與事先預(yù)料有較大出入時(shí),可及早采取新的對(duì)策,調(diào)整工程安排,以控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展。

2進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤,及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失情況及采取的對(duì)策效果進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展趨勢(shì)和結(jié)果有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí),以便采取果斷措施。

3在合同風(fēng)險(xiǎn)跟蹤過程中,可能會(huì)發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會(huì),為反索賠作準(zhǔn)備工作。

4進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤,可以積累大量的防止或減少風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際資料,為制定新的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策,簽定對(duì)自己有利的合同提供寶貴的經(jīng)驗(yàn)。