復習指導：業(yè)主搞好招標工作的策略和技巧

　　建筑產業(yè)作為推動我國經濟發(fā)展的四大支柱性產業(yè)之一，已經有許多人從施工企業(yè)（也就是承包商）的角度出發(fā)，研究并發(fā)表了不少有關如何參與投標競爭，使承包商取得更有利的合同地位，贏得更多利潤的報刊文章和書籍。但是，站在建設單位（也就是業(yè)主）的立場，就如何處理好建筑工程招標發(fā)包工作中的具體問題，以及需要采取的策略和方法的相關文章還不多見。筆者根據多年從事造價咨詢工作的經歷，結合編審預結算、標底和評標工作實踐，就如何編制招標文件、評審投標報價、選擇施工單位（承包商）、簽訂有利于業(yè)主的施工合同等問題，發(fā)表一點拙見。希望能夠起到拋磚引玉的作用，為廣大建設單位（業(yè)主）做一些有益的工作。

　　現階段我國建筑市場的狀況是供大于求，所謂供，主要是施工企業(yè)（承包商），其它還有勘察設計單位、材料設備供應商等等；求就是建設項目的投資者（也稱為建設單位或業(yè)主）。除了某些特殊的工程項目外，基本上是一個買方市場。也就是說，業(yè)主可以有很大的選擇余地，在項目實施過程中占據比較有利的地位。但是，業(yè)主有一個很大的不利因素，對于建筑市場的了解遠遠不如施工企業(yè)（承包商）全面、詳細，也就是所謂的信息不對稱。當然，這可以通過聘請專業(yè)人員，或者委托專業(yè)咨詢、監(jiān)理機構等方法來彌補。

　　而施工企業(yè)（承包商）正是要憑借自己的專業(yè)優(yōu)勢，利用自己掌握的技術和信息，與業(yè)主周旋較量，努力為自己爭取最有利的合同地位和最大的利潤。

　　根據我國現階段建筑市場的特點，本文僅討論建設項目施工階段發(fā)包的有關問題和對策。

　　根據《中華人民共和國招標投標法》和建設部《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法》等有關法規(guī)的規(guī)定，以及業(yè)主的根本利益，絕大多數工程項目都要實行招標發(fā)包。它是業(yè)主選擇承包商的最佳方式之一。招標分為公開招標和邀請招標。此外，還有邀請議標，但是這不屬于法定的招標行為。

　　招標工作的主要程序為：發(fā)布招標公告（或邀請）→編制招標文件→組織現場踏勘和答疑→開標→評標→選擇中標人簽訂施工承包合同招標發(fā)包工作要按照《中華人民共和國招標投標法》、七部委聯合頒發(fā)的《評標委員會和評標辦法暫行規(guī)定》和建設部《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法》，以及各省、市、地的有關法規(guī)執(zhí)行。筆者想就其中的某些具體問題逐一論述。

　　一、 發(fā)布招標公告：

　　業(yè)主可以通過公眾傳媒，如報紙、專業(yè)期刊、信息網絡等向不特定的施工承包商發(fā)布工程招標信息。如果是邀請招標，則向經過選擇的承包商發(fā)出投標邀請信，要注意不得少于三家。

　　業(yè)主應該根據項目的施工技術要求和難度，以及自身的情況確定對投標人的資質要求，不宜提出過高的要求，以免限制那些中小承包商投標，造成報價抬高。

　　在選擇投標單位時，可以考慮那些目前在建項目不多，施工任務不飽滿的承包商，以及初次進入本地、急于開拓新的建筑市場、樹立企業(yè)形象的承包商。這樣，降低投標報價的可能性會大一些。但是要特別注意考察他們的履約能力和保證措施，并且在承包合同中安排相應的擔保條款。

　　二、 編制招標文件：

　　招標文件一般包括工程情況綜合說明、招標范圍和要求、設計文件和圖紙、主要合同條款、評標辦法等主要內容。除了常規(guī)內容，業(yè)主在編制招標文件時應該重點考慮確定和解決以下幾個方面的問題。

　　（一）、發(fā)包形式：業(yè)主首先要考慮是與一個承包商簽訂總的施工承包合同，還是將部分專業(yè)工程劃出，分別與各個專業(yè)承包商簽訂合同。

　　如果一個投資項目很大，其中有許多復雜的專業(yè)項目，而自己的專業(yè)管理能力又不夠強，則應該考慮選擇總承包的形式。這樣做，可能會使總投資難以壓下來，但是可以避免各專業(yè)之間協調配合不當，造成返工浪費，工期延誤等風險。

　　反之，若專業(yè)不多，且多為常規(guī)項目，則可以考慮由業(yè)主直接與各專業(yè)承包商簽訂分包合同。這樣有利于業(yè)主控制總投資。也還可以考慮以補償給主要承包商一筆管理費的形式，將協調配合的責任轉移給主要承包商。

　　業(yè)主在需要對大型工程項目劃分標段時要注意，標段劃分不宜太小，這樣會增加業(yè)主的管理成本。標段大小應與承包商大小成正相關的關系。

　?。ǘ?、合同價格形式：業(yè)主其次要考慮承包價格的確定方式，根據招標工程的特點，一般常采用固定合同總價、固定合同單價、可調合同價等三種價格形式。

　　一般來說，如果項目的施工周期不太長，施工圖紙詳細齊全，預計可能出現的設計變更比較少，可以選擇固定合同總價的形式，這樣業(yè)主能夠盡早地控制投資。此時要特別注意控制不可預見費的確定和使用。

　　如果項目的設計深度不夠，工程量可能會有比較大的出入，預計會出現許多設計變更，就應該選擇固定合同單價的形式。此時要注意如果工程量變化太大，就可能需要改變施工方法，從而引起單價比較大的變化，也就有可能需要重新調整合同單價。

　　如果預計在項目施工周期內會出現物價，特別是建筑材料和安裝設備較大幅度的漲跌，則只能采用可調合同價的形式。因為，漲幅太大，承包商將不能承受，致使其在施工過程中偷工減料，致使建筑質量低劣，使用安全得不到保證?；蛘咄涎庸て?，使建設項目不能如期建成投入使用，以此來迫使業(yè)主追加合同價款；跌幅太大，承包商將獲得太多的超額利潤，業(yè)主不愿意接受。此時，也可以采用固定合同價加調價指數的形式。

　?。ㄈ⒈：虮ＷC金的應用：保函或保證金是為了保證投標人能夠認真投標和忠實履行合同而設置的保證措施，業(yè)主應該很好地加以利用。比較常用的有投標保函（或保證金）、履約保函（或保證金）、質量擔保保函（或保證金）、材料設備供應保函（或保證金）等。業(yè)主要注意它們的使用時段和前后銜接呼應關系。

　　當然，根據有關規(guī)定，承包商也有權利要求業(yè)主提供相應的工程款支付擔保。

　　由于現時建筑市場的管理還不夠規(guī)范和完善，設置一定數額的投標保證金，可以起到限制某些同時以幾家承包商公司名義來參加投標的包工頭，以防止串標；也可以減少承包商投標的盲目性和隨意性，使其不能隨便反悔，從而保障招投標工作的連續(xù)性和嚴肅性。

　　但是，業(yè)主也要注意，大量的或者高額的保函或保證金的使用，將會提高承包商的投標門檻，對承包商造成很大的資金壓力，從而限制了許多中小承包商的投標，也就有可能抬高發(fā)包的價格。因此，業(yè)主應當根據工程項目的性質，例如是否超高、超大型建筑，工期要求緊迫，大量采用新技術、新工藝、新材料，自身的資金情況等因素，確定如何設置各種保函或保證金。

　　還要注意，保函或保證金一般可以相互替代，但嚴格地說，兩者的性質是完全不同的。保函是由擔保銀行應承包商的要求對業(yè)主出具的付款保證書，當在施工合同實施過程中出現合同約定的損害情況時，擔保銀行根據業(yè)主的請求，無條件地把合同規(guī)定的資金打入業(yè)主的銀行帳戶。在此之前是沒有資金往來的；保證金則是由承包商將業(yè)主規(guī)定的資金打入業(yè)主指定的銀行帳戶， 當在施工合同實施過程中出現合同約定的損害情況時，業(yè)主即可扣除相應的保證金。

　?。ㄋ模?、選擇報價形式：在我國現階段較常采用兩種報價形式，既工程量清單報價和施工圖報價。

　　1.工程量清單報價：由業(yè)主提供發(fā)包工程的全部工程量清單，并明確報價口徑，由承包商根據自身實力、市場條件和競爭對手的情況等因素，確定各個施工項目的子項報價，計算各種其它費用，最終形成投標報價。

　　這種報價形式是國際通用的模式，適合采用國際通用的菲迪克（FIDIC）合同條件，適宜與國際接軌。特別是在我國加入世貿組織（WTO）后，將會越來越多地采用這種報價形式。

　　采用這種報價形式，可以節(jié)約招標時間，便于業(yè)主在評標時分析比較各投標報價之間的差異。同時也節(jié)約了承包商的投標成本。對于那些項目投資巨大、建設周期長、管理難度大、施工圖紙設計深度不夠而業(yè)主又希望能夠盡早開工的項目特別適用。要注意，采用這種報價形式，也一定要向承包商提供施工圖紙。這樣承包商才能夠編制出有針對性的施工組織設計和技術方案，同時避免出現對工程量清單某些子項理解上的歧義，從而造成子項報價偏低或偏高，或對施工項目的技術難度估計不足。

　　在涉外建設項目中采用這種報價形式，業(yè)主一定要在招標文件中明確規(guī)定工程量計算規(guī)則，也就是說要有統一的分項工程項目劃分、統一的計量單位、統一的工程量計算規(guī)則。因為，同一個工程，依據不同的工程量計算規(guī)則，不僅工程量可能會有很大差距，而且所包含的工作內容也會有很大不同。例如，按照我國建設部頒布的《全國統一建筑工程預算工程量計算規(guī)則》，計算混凝土結構工程中的鋼筋工程量，要包括接頭搭接和加工損耗部分的重量，而國際上許多國家的計算規(guī)則是把這部分重量的有關費用計算在單價中的。

　　2.施工圖報價：業(yè)主提供發(fā)包工程的設計文件和施工圖紙等資料，并在招標文件中給出明確的施工范圍和報價口徑，由投標人自行計算全部施工項目的工程量，確定單價，綜合考慮各種可能出現的情況，計算出全部費用，形成投標報價。

　　這種報價形式，以往應用得較多。適用于那些設計圖紙完整，業(yè)主希望實行預算包干的工程，結算時只需對設計修改、變更部分進行調整。

　　為了防止投標人串標、哄抬標價，以及便于評標時分析標函，提高評審標書的質量，節(jié)約評審時間，業(yè)主也可以自行或者委托有資質的中介機構編制一份標底。但是要特別注意，標底僅僅是起參考的作用，而不是所謂的擬建工程的預期價格（當然，對于國有投資項目而言，中標價與標底價的差值也可以認為是節(jié)約的投資）。因為標底是根據施工圖紙、定額或單估表、費用定額、調價指數、材料的市場信息價等文件資料編制而成的。最多只能說是反映了社會平均的價格水平，并不能代表那些優(yōu)秀的施工企業(yè)的真實價格水平。而且，由于市場競爭的激烈和價格采集手段及時間等的限制，材料的市場信息價與施工企業(yè)采購材料的實際成交價往往會有很大的差距（有時可能會達到10～30%）。此外，由于技術和時間等條件的限制，編標人員在編制標底時對技術措施費（例如基坑維護、特殊地質條件下的基礎處理等）、以及其他相關費用的考慮往往是很不夠的。但是一般來說，剔除技術措施費等因素，高于標底的報價是沒有競爭力的。業(yè)主在編制標底的過程中還可以發(fā)現設計圖紙中的某些失誤和缺陷，并通過補充招標答疑的形式來彌補和糾正。但要注意一定要采用書面形式，并在投標截止日期十五天之前發(fā)給所有投標人。

　　無論采用那一種報價形式，都應特別注意，由于我國的有關法規(guī)規(guī)定，不得在設計文件中指定材料和設備的生產經營單位。因此，業(yè)主在招標文件中一定要規(guī)定投標人必須詳細填寫材料（設備）明細匯總表。只有這樣，業(yè)主才能有效地控制材料（設備）的價格和質量。這是因為，同樣的施工項目，采用不同的材料，其價格可以有很大差異，而且對今后的使用也會有很大影響。例如，墻面刷乳膠漆，不同品牌乳膠漆的市場價格從每公斤十幾元到上百元不等，粉刷效果當然也就不同。

　　填寫材料（設備）明細匯總表時，應該要求投標人詳細列出所采用的材料（設備）的名稱、品牌、規(guī)格型號、生產廠家（或供應商、產地）、質量等級、數量、單價及合價，并分專業(yè)匯總，以便于評標時對比分析。

　　業(yè)主也可以根據工程項目的使用要求和自身的資金實力，按照價值工程的理論，全面考慮壽命周期成本，在招標文件中自行確定主要材料和設備的品牌、規(guī)格型號和質量等級。一個工程項目的壽命周期成本可以分為前期的建設成本和后期的使用成本。例如在外墻隔熱材料、屋面防水材料、水電、空調、消防材料和設備等方面，可以采用優(yōu)質的材料和設備。這樣做，雖然會使建設成本有所上升，但是可以大量節(jié)約今后使用、維護、檢修和更換的費用和時間，延長使用周期，從而大大降低使用成本和總的壽命周期成本。

　?。ㄎ澹?、材料設備的采購供應：一般來說，除了業(yè)主擅長的專業(yè)范圍內的材料和設備，或者為了保證某些材料和設備的質量或使用效果，可以由業(yè)主提供部分材料設備。其它材料設備均應由承包商自行采購供應。

　　因為在大多數情況下，業(yè)主不可能得到比承包商更低的價格，還不如把這部分利潤留給承包商。這樣還可以減少采購、卸貨、交接、倉儲等麻煩，更可以防止材料的超定額含量浪費問題。避免出現想節(jié)約反而浪費的情況發(fā)生。

　　業(yè)主可以通過在合同中設置約束性條款，如材料設備的采購需經業(yè)主方認可質量和價格，要有合格證、質保書等要求，以此來對承包商使用的材料設備進行控制。

　?。|量、工期的要求和獎罰：業(yè)主應該根據項目的使用要求合理確定施工質量等級和施工工期，不必提出過高的要求，如國家級、省級或市級的各項質量獎杯，以免增加造價，造成浪費。

　　況且，省級的，尤其是國家魯班獎能夠攤到本地區(qū)的比例是極低的，即使質量達到要求也不一定能夠得到，還要受到設計、規(guī)模、用途、名額等其他條件的限制。而且，根據有關經驗數據測算，建筑產品從合格到優(yōu)良，其人工和材料的消耗要使成本增加3~5%左右。同樣，大量縮短正常的施工工期相應也會增加施工成本，并可能對施工質量有較大影響。在某些情況上，建筑施工提前完成，反而會有礙設備安裝的施工。

　　業(yè)主要在合同中根據確定的質量等級和工期要求，設置相應的懲罰（或獎勵）條款，用以約束承包商。

　?。ㄆ撸⒐こ瘫ｋU：在我國現階段，只有少數涉外工程、橋梁、堤防工程和海岸海上工程等實施了工程保險。但是，按照國際慣例，為了回避施工過程中可能出現的各種風險，各國均實行了工程強制保險。相信這將是我國建筑施工業(yè)今后的一個發(fā)展趨勢，是施工承包商、財產保險公司、投資人和造價咨詢機構等行業(yè)需要認真探討和研究的一個重大課題。

　　工程保險較常用的有建筑工程一切險、安裝工程一切險、第三者責任險（可作為附加條款）等多種。從業(yè)主方面來說，它對施工工地范圍內的建筑、材料設備，其它財產等提供因氣候、地質因素造成的自然災害、意外事故、人為過失而遭受損失的賠償。同時也大大降低了承包商的風險。

　　按照國外比較普遍的做法，是由承包商作為投保人來為工程項目進行投保。這是因為相對于業(yè)主，承包商具有更多的風險管理責任和義務，同時也有較多的有利條件。業(yè)主應該分析工程項目的風險情況，考慮是否要求承包商投保。此時要注意，在承包商計算保險金額時，應該要求其把業(yè)主提供的材料設備，以及業(yè)主指定分包工程的金額包括在總的保險金額之內。因為承包商往往會因疏忽或是為了降低保費而丟掉這一部分金額。

　　有些國家還強制要求承包商在工程竣工驗收之前，投保十年責任險。因為建筑工程使用周期長，施工中的許多缺陷和隱患不一定都能夠在保修期內暴露出來。而在使用后期發(fā)生損壞時，承包商可能無力賠償或已經倒閉。此時，就要由保險公司來保障業(yè)主的經濟利益。

　?。ò耍?、其它費用和問題：為了控制造價，減少在施工過程中，以及竣工結算時發(fā)生額外的費用和索賠，業(yè)主要在招標文件中明確要求投標人應通過設計文件、施工圖紙、現場踏勘，以及對周圍環(huán)境的自行調查等資料，充分了解可能發(fā)生的所有情況和一切費用，包括市政、市容、環(huán)保、交通、治安、綠化、消防、土方外運，以及水文、地質、氣候、地下障礙物清除等各種影響因素和費用，分項各單列報價，并匯入總報價。

　　業(yè)主還應該要求投標人對由業(yè)主提供的材料設備的裝卸保管費、以及另行分包工程的配合管理費等進行報價。對于其它未列入報價的費用項目，則應視為已包含在總報價之中，不得再另行計取。

　　對于有關工程質量、工期、費用結算辦法等等主要的合同條款一定要列在招標文件中，中標后再談容易引起爭議和反復。

　　另外，業(yè)主在招標文件中確定的投標有效期要留有一定的余量，以免因為意外事件延期而給招標工作造成被動。

　　在招標文件中對評標辦法不宜公開全部細節(jié)，以免投標人有針對性地投其所好，提供虛假的資料，從而誤導評標。

　　業(yè)主在確定投標人數量時要注意，人數不宜少于五家。太少，就可能競爭性不足，找不到最佳承包商；也容易發(fā)生由于投標人的疏忽而出現意外情況導致廢標，造成本次招標工作失敗。當然，如果投標人太多，則會大大增加招標和評標工作量。

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