建設(shè)工程項(xiàng)目管理的方法論研究

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簡介： 建設(shè)工程項(xiàng)目是數(shù)量最多、最典型的“項(xiàng)目”，建設(shè)工程項(xiàng)目管理的實(shí)踐是項(xiàng)目管理理論的重要淵源之一，融合了項(xiàng)目管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的系統(tǒng)的項(xiàng)目管理理論又為建設(shè)工程項(xiàng)目管理提供了理論工具，使得建設(shè)工程項(xiàng)目管理日益系統(tǒng)化、科學(xué)化。
關(guān)鍵字：項(xiàng)目管理 工程管理

1、問題的提出及現(xiàn)狀綜述
    項(xiàng)目管理之所以成為一種現(xiàn)代社會解決“一次性問題”的有效工具以至于一種職業(yè)資格，在社會事務(wù)、經(jīng)濟(jì)過程中廣泛應(yīng)用并且迅速發(fā)展，就在于它提供了一種新的方法。現(xiàn)代社會經(jīng)濟(jì)總量不斷增加，經(jīng)濟(jì)全球化、信息化趨勢日益增強(qiáng)，發(fā)展速度加快，過程復(fù)雜，新的行業(yè)、領(lǐng)域不斷出現(xiàn)，產(chǎn)品開發(fā)周期縮短，導(dǎo)致越來越多的“一次性”、無先例可循的任務(wù)的出現(xiàn)，尤其是企業(yè)和管理社會公共事務(wù)的政府，更面臨著日趨復(fù)雜的來自市場和國內(nèi)外事務(wù)的各種問題，涉及到的因素、利益主體越來越多，這些問題常規(guī)的管理辦法難以解決或圓滿解決，而來自建設(shè)工程項(xiàng)目及軍事、空間探索等領(lǐng)域的項(xiàng)目管理方法經(jīng)提升為項(xiàng)目管理理論和思想，提供了解決社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常規(guī)問題的手段?？梢哉J(rèn)為，項(xiàng)目管理的發(fā)展與應(yīng)用在于它的方法。項(xiàng)目管理在中國廣泛推廣普及是近幾年的事，方興未艾，而我們引進(jìn)、普及的重點(diǎn)，不應(yīng)是繁瑣的理論、概念、程序，而應(yīng)該是簡明、適用、有效的方法。
    不論經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)如何變化，工程項(xiàng)目建設(shè)仍是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要載體。在我國目前全面建設(shè)小康社會、開發(fā)西北、振興東北的背景下，項(xiàng)目建設(shè)成為許多地區(qū)經(jīng)濟(jì)振興的重要手段。有的城市甚至提出“項(xiàng)目興市”的口號。在經(jīng)濟(jì)進(jìn)步主要依靠新科技成果應(yīng)用、依靠內(nèi)涵式擴(kuò)展、依靠知識創(chuàng)新的形勢下，靠粗放式項(xiàng)目建設(shè)并不是合適的振興經(jīng)濟(jì)的手段，我國也一直在為投資決策的失誤付出巨大代價(jià)，所以利用科學(xué)方法對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行管理，包括評估論證，將是項(xiàng)目建設(shè)能否達(dá)到預(yù)期目的的重要條件。
    工程項(xiàng)目管理方法不僅是具體方法，也包括思想。黨的十六屆三中全會提出以人為本、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，“以人為本”、“可持續(xù)”的一個(gè)基本內(nèi)容就是科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，工程項(xiàng)目建設(shè)做為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的重要手段，不僅耗資巨大，而且對周圍環(huán)境有較大影響，所以必須滿足可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展要求，這也是工程項(xiàng)目管理的重要指導(dǎo)思想之一。方法論是對方法的研究。全面建設(shè)小康社會、開發(fā)西北、振興東北的現(xiàn)實(shí)背景可能掀起新一輪工程建設(shè)熱潮，可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展科學(xué)發(fā)展觀對工程項(xiàng)目建設(shè)提出了一定制約的宏觀控制，這一點(diǎn)要落實(shí)到建設(shè)項(xiàng)目管理的方法上。工程項(xiàng)目管理的目的不僅是實(shí)現(xiàn)具體的目標(biāo)（工期、質(zhì)量、費(fèi)用），也應(yīng)做到項(xiàng)目建設(shè)與環(huán)境、社會的協(xié)調(diào)，否則可能重蹈以前投資失誤、失策、失控的覆轍。這也是工程項(xiàng)目管理方法上升到“方法論”的意義之一。
    項(xiàng)目管理的理論至今已可以說是很完備的，這不僅表現(xiàn)在豐富多樣的理論成果如各種項(xiàng)目管理書籍（包括翻譯）的面世，更表現(xiàn)在這個(gè)領(lǐng)域有了自己的“知識體系”，如美國項(xiàng)目管理協(xié)會（PMI）于1987年提出并經(jīng)1996、2000年修訂的“項(xiàng)目管理知識體系”，國際項(xiàng)目管理協(xié)會1997年推出了“項(xiàng)目管理人員能力基準(zhǔn)”，中國雙法研究會項(xiàng)目管理研究委員會也于2001年推出《中國項(xiàng)目管理知識體系》。上述各知識體系將項(xiàng)目管理知識劃分為若干領(lǐng)域、要素、模塊，中國的知識體系有“方法與工具”概念，其他體系未有關(guān)于方法的獨(dú)立專題，而是貫穿于項(xiàng)目管理的各個(gè)階段、過程、領(lǐng)域。各種項(xiàng)目管理著作也多側(cè)重于對項(xiàng)目管理內(nèi)容、階段、程序、組織等的論述，對于方法的專門論述不多見。當(dāng)然這并不意味著對方法的忽略，但對方法的總結(jié)、集中研究與完善有助于項(xiàng)目管理的推廣應(yīng)用的項(xiàng)目管理作用的充分發(fā)揮。
    2、建設(shè)工程項(xiàng)目管理方法的層次性
    狹義的工程項(xiàng)目管理是在限定的工期、質(zhì)量、費(fèi)用目標(biāo)內(nèi)對工程項(xiàng)目進(jìn)行綜合管理以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)，但這只是工程項(xiàng)目施工的管理，隨著投資規(guī)模、領(lǐng)域的擴(kuò)大、投資來源多樣化、工程項(xiàng)目對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)影響增強(qiáng)，工程項(xiàng)目管理已不限于實(shí)施過程，而是擴(kuò)展到從立項(xiàng)到交付使用維護(hù)全過程的管理，工程項(xiàng)目的實(shí)施也從施工承包發(fā)展到項(xiàng)目管理、工程總承包等多種形式。對于一個(gè)具體的工程項(xiàng)目，其目標(biāo)已不僅僅是質(zhì)量、工期、費(fèi)用的控制，還要與資金籌措、風(fēng)險(xiǎn)分析、使用維護(hù)以及與所在地經(jīng)濟(jì)、環(huán)境等聯(lián)系起來，項(xiàng)目的目標(biāo)、管理都應(yīng)按“廣義”考慮。工程項(xiàng)目管理的方法，除了具體的技術(shù)性方法，還要還要向前后期的評價(jià)延伸，要考慮中央提出的可持續(xù)、協(xié)調(diào)發(fā)展，體現(xiàn)這些思想。綜上所述，本文將工程項(xiàng)目管理方法分為兩個(gè)層次：思想性方法和技術(shù)性方法，或者說，項(xiàng)目管理思想和方法。
    3、建設(shè)工程項(xiàng)目管理的思想性方法
    項(xiàng)目管理的思想性方法也可稱為思想，之所以將項(xiàng)目管理思想作為方法加以分析，是工程項(xiàng)目管理的背景、環(huán)境日益復(fù)雜，涉及環(huán)節(jié)、因素增多，項(xiàng)目對環(huán)境、經(jīng)濟(jì)的影響較大，并受到人文、社會關(guān)系的影響，資金來源、建設(shè)形式也日趨多樣化，如果僅僅著眼于具體的技術(shù)方法，不能從戰(zhàn)略高度對項(xiàng)目進(jìn)行綜合分析，不能與國家的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展觀念相協(xié)調(diào)，所以首先研究工程項(xiàng)目管理的思想方法。
    工程項(xiàng)目管理體現(xiàn)出來的思想是多方面的，其中最基本的應(yīng)該是系統(tǒng)思想。
    系統(tǒng)思想不僅是項(xiàng)目管理的基本思想，也是項(xiàng)目管理理論形成與發(fā)展的基礎(chǔ)之一。系統(tǒng)思想的科學(xué)基礎(chǔ)是系統(tǒng)論，哲學(xué)基礎(chǔ)是事物的整體觀。系統(tǒng)論是二十世紀(jì)五十年代發(fā)展起來的，八十年代在中國曾在哲學(xué)界引起巨大影響，是“三論”之一（另兩論是信息論、控制論）。在很大程度上，“項(xiàng)目”與“系統(tǒng)”是一致的，例如二者都有明確的目標(biāo)、一定限制條件、需要制定計(jì)劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)并在實(shí)施過程中根據(jù)信息反饋進(jìn)行控制等?！跋到y(tǒng)工程學(xué)是為了研究多個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成的整體系統(tǒng)所具有的多種不同目標(biāo)的相互協(xié)調(diào)，以期系統(tǒng)功能的最優(yōu)化、最大限度地發(fā)揮系統(tǒng)組成部分的能力而發(fā)展起來的一門科學(xué)”，如果將其中的“系統(tǒng)”改為“項(xiàng)目”，將“系統(tǒng)功能”改為“項(xiàng)目目標(biāo)”，這一定義也適用于項(xiàng)目管理。工程項(xiàng)目管理的系統(tǒng)思想包含兩個(gè)含義。
    一是將工程項(xiàng)目自身作為一個(gè)系統(tǒng)來管理，也就是運(yùn)用系統(tǒng)科學(xué)的方法，通過信息反饋與調(diào)控，對工程項(xiàng)目進(jìn)行全面綜合管理，包括計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。將項(xiàng)目作為一個(gè)系統(tǒng)管理體制早以有之，我國古代一些案例如戰(zhàn)爭國李冰修都江堰、宋朝丁渭修復(fù)皇宮等都典型地體現(xiàn)了系統(tǒng)思想。項(xiàng)目管理的過程也即系統(tǒng)管理過程，這一點(diǎn)不多論述。
    工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)思想的第二個(gè)含義是工程項(xiàng)目作為一個(gè)系統(tǒng)，又是大系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，“大系統(tǒng)“包括項(xiàng)目所在行業(yè)、所在地經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境、以至于地區(qū)、國內(nèi)、國外市場等，要將工程項(xiàng)目放到社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，作為社會大系統(tǒng)的子系統(tǒng)看待，特別要注重項(xiàng)目建設(shè)與環(huán)境、資源、文化、區(qū)域發(fā)展規(guī)劃等大系統(tǒng)的協(xié)調(diào)，符合可持續(xù)發(fā)展的要求。黨的十六屆三中全會提出以人為本、可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀要在項(xiàng)目建設(shè)中體現(xiàn)出來，不能為了經(jīng)濟(jì)振興而犧牲資源、環(huán)境和人的全面發(fā)展，這方面我們已經(jīng)付出了沉重代價(jià)，考慮到當(dāng)時(shí)尚處于小康前階段，片面追求投資規(guī)模有歷史原因，當(dāng)邁向全面建設(shè)小康社會性時(shí)應(yīng)盡量項(xiàng)目的負(fù)效應(yīng)。項(xiàng)目自身是一個(gè)系統(tǒng)，又是社會環(huán)境系統(tǒng)的子系統(tǒng)，項(xiàng)目自身的順利實(shí)施是一個(gè)目標(biāo)，符合社會、環(huán)境、發(fā)展要求又是一個(gè)目標(biāo)。在這樣的思想指導(dǎo)下，工程項(xiàng)目建設(shè)才能既然實(shí)現(xiàn)自身目標(biāo)，又能起到振興區(qū)域經(jīng)濟(jì)、協(xié)調(diào)全面發(fā)展的作用。這一指導(dǎo)思想重點(diǎn)應(yīng)在項(xiàng)目的策劃、評價(jià)、決策階段體現(xiàn)。
    工程項(xiàng)目管理還有一些其他思想如控制性、目標(biāo)性、柔性、團(tuán)隊(duì)性等，但它們都是系統(tǒng)思想的延伸，是以系統(tǒng)思想為基礎(chǔ)的，所以不加論述。
    4、工程項(xiàng)目管理的技術(shù)性方法
    技術(shù)性方法是項(xiàng)目實(shí)施過程中的具體方法或工具，在不同環(huán)節(jié)有不同的方法。建設(shè)項(xiàng)目除了與環(huán)境協(xié)調(diào)的宏觀目標(biāo)，具體應(yīng)有質(zhì)量、時(shí)間、費(fèi)用三大目標(biāo)，前期需經(jīng)評價(jià)，在實(shí)施過程中涉及合同、采購、信息、人力資源、風(fēng)險(xiǎn)等的管理，對于上述目標(biāo)和過程中的管理內(nèi)容，目前都有一定的方法，這些方法綜合起來，共同控制、協(xié)調(diào)項(xiàng)目以保證項(xiàng)目建設(shè)的成功實(shí)施。
    對于項(xiàng)目建設(shè)的直接管理可分為項(xiàng)目評價(jià)、直接目標(biāo)管理、過程管理、綜合管理四個(gè)部分，各部分可采用相應(yīng)的方法。
    4.1 項(xiàng)目評價(jià)方法
    項(xiàng)目評價(jià)主要指經(jīng)濟(jì)評價(jià)，包括財(cái)務(wù)評價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)，其思路基本一致，只是角度不同，前者只考慮項(xiàng)目本身，后者從國民經(jīng)濟(jì)整體考慮（一些效益、費(fèi)用由于只是在全社會轉(zhuǎn)移而不予考慮，如稅金、利息等），同時(shí)采用影子價(jià)格（資源優(yōu)化配置狀態(tài)下的價(jià)格）為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。
    經(jīng)濟(jì)評價(jià)主要采用指標(biāo)分析、比選方法，評價(jià)指標(biāo)有凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收期等，通過與基準(zhǔn)值比較或各指標(biāo)間比較，選擇較優(yōu)的方案。只要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)確定得當(dāng)、客觀符實(shí)，通過指標(biāo)比較能夠選出較優(yōu)方案。
    項(xiàng)目還需進(jìn)行社會評價(jià)，社會評價(jià)則帶有較大程度的主觀性，而且更多考慮項(xiàng)目的整體影響，所以主要體現(xiàn)在思想方法中。項(xiàng)目評價(jià)需要認(rèn)真、客觀，得出符合實(shí)際的結(jié)論。
    4.2 項(xiàng)目直接目標(biāo)管理方法
    對一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目而言，其直接控制的目標(biāo)有三個(gè)，時(shí)間（工期）、質(zhì)量、費(fèi)用（造價(jià)），即按計(jì)劃的時(shí)間、費(fèi)用、質(zhì)量完成項(xiàng)目。這三個(gè)目標(biāo)彼此之間有一定互斥性，難以同時(shí)達(dá)到最優(yōu)，其實(shí)施應(yīng)以項(xiàng)目整體最優(yōu)為目標(biāo)。
    （1）質(zhì)量管理：質(zhì)量管理的原則是全面質(zhì)量管理，即以質(zhì)量為中心，項(xiàng)目全員參與，以達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。全面質(zhì)量管理既是原則，也有可行的操作程序，即PDCA循環(huán)（計(jì)劃、執(zhí)行、檢查、處理），具體的控制方法則有ABC分析法（也稱主次因素圖、排列圖方法）、因果分析法、控制圖法、直方圖法等，這些具體方法的作用在于找出質(zhì)量偏差原因并加以修正。
    （2）時(shí)間管理：也稱進(jìn)度管理，工程的進(jìn)度直接影響項(xiàng)目效益的發(fā)揮。進(jìn)度管理的主要方法是網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃方法，網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃以網(wǎng)絡(luò)圖為基礎(chǔ)。網(wǎng)絡(luò)圖是反映項(xiàng)目各工作或活動間邏輯順序關(guān)系的圖，它既能反映項(xiàng)目工期，又反映各工作間相互關(guān)系、前后次序，通過對關(guān)鍵線路的分析，找出關(guān)鍵工序，合理統(tǒng)籌安排主次要工作和各項(xiàng)資源，有效控制工期。
    （3）費(fèi)用管理：也即造價(jià)管理，在費(fèi)用預(yù)算內(nèi)完成項(xiàng)目一直是工程領(lǐng)域追求的目標(biāo)，可實(shí)際上總是超支，這當(dāng)然有投資體制方面的原因，也有管理方法上的原因。
    費(fèi)用管理主要有費(fèi)用估算和偏差分析法。費(fèi)用估算是工程項(xiàng)目前期根據(jù)設(shè)計(jì)、市場、有關(guān)規(guī)定估算投資總額，偏差分析（贏值法）是通過實(shí)際完成的工程與計(jì)劃相比較，分析是否存在偏差并找出偏差原因，以合理控制費(fèi)用的方法。費(fèi)用偏差還要結(jié)合工程進(jìn)度分析，這也可以通過贏值法進(jìn)行。
    4.3 項(xiàng)目過程管理方法
    項(xiàng)目實(shí)施過程中有許多內(nèi)容、環(huán)節(jié)需要管理，對項(xiàng)目實(shí)施影響較大的有：
    （1）合同管理：合同是約定項(xiàng)目參與各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，是具有法律效力的文件。合同管理的中心是選擇合同類型，主要是價(jià)格類型，不同形式價(jià)格的合同體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)分配形式。合同管理一般按標(biāo)準(zhǔn)合同文本執(zhí)行，可適當(dāng)加以修正。
    （2）人力資源管理：項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)現(xiàn)要靠團(tuán)隊(duì)進(jìn)行。從現(xiàn)代管理角度，人們開始把人當(dāng)作一種資源來開發(fā)而不是作為工具來管理，“人力資源管理”一詞越來越多地為理論與實(shí)踐所提及，雖然實(shí)際上離這個(gè)詞的本意還有很遠(yuǎn)。項(xiàng)目人力資源管理方法主要是利用組織結(jié)構(gòu)圖、責(zé)任分配圖進(jìn)行人員需求分析，落實(shí)責(zé)任，建立激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動各參與人的積極性，保證項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)。
    （3）采購管理：項(xiàng)目建設(shè)中設(shè)備、材料的采購是一個(gè)重要內(nèi)容，關(guān)系到大量投資。采購的原則是既不影響建設(shè)，又不要造成積壓浪費(fèi)，影響資金流動。采購管理方法除了計(jì)劃，主要以庫存計(jì)算為依據(jù)，即根據(jù)進(jìn)度、市場價(jià)格因素計(jì)算出合理庫存量，按進(jìn)度采購，滿足建設(shè)需要。
    （4）溝通管理：溝通在管理中越來越重要，有效的溝通能極大地提高工作效率，是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目各目標(biāo)的條件。溝通以信息為基礎(chǔ)，通過信息的取得、辨別、處理、反饋實(shí)現(xiàn)良好的協(xié)調(diào)。信息技術(shù)是溝通管理的主要方法。
    （5）風(fēng)險(xiǎn)管理：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來自各方面，市場價(jià)格變化、業(yè)主、供應(yīng)商、分包商、項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)環(huán)境等，項(xiàng)目越大，涉及相關(guān)人越多，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)越大。風(fēng)險(xiǎn)有業(yè)主的，也有承包商的。風(fēng)險(xiǎn)管理的原則是對風(fēng)險(xiǎn)作出正確的估計(jì)并采用適當(dāng)措施予以規(guī)避或轉(zhuǎn)移（如通過保險(xiǎn)、合理磋商合同條款等）。風(fēng)險(xiǎn)管理以風(fēng)險(xiǎn)評估為依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)評估有SWOT（優(yōu)勢、劣勢、機(jī)會、威脅）分析、概率分析（決策樹、蒙特卡洛模擬、敏感性分析、盈虧平衡分析）方法，各自從不同視角對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出評價(jià)。
    4.4 項(xiàng)目綜合管理
    項(xiàng)目綜合管理實(shí)際上就是對項(xiàng)目各目標(biāo)、各環(huán)節(jié)、各要素、各過程進(jìn)行全面協(xié)調(diào)，以保證項(xiàng)目整體效果最優(yōu)，這也是系統(tǒng)思想在項(xiàng)目實(shí)施中的表現(xiàn)。項(xiàng)目綜合管理采用計(jì)劃、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)的方法。項(xiàng)目綜合管理是針對項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行，而不是某一個(gè)別目標(biāo)和過程。綜合管理是現(xiàn)代項(xiàng)目管理的主要特點(diǎn)。
    5、結(jié)論
    (1)建設(shè)工程項(xiàng)目管理方法包括思想（哲學(xué)）、技術(shù)兩個(gè)層次，思想是系統(tǒng)思想，技術(shù)是各種具體的工具性方法。
    (2)研究項(xiàng)目管理方法有助于項(xiàng)目管理研究擺脫繁瑣的理論篇幅，走出表面化、時(shí)髦化的傾向，以其簡潔性、實(shí)用性應(yīng)用于工程建設(shè)管理中去，發(fā)揮其在開發(fā)西北、振興東北的大規(guī)模項(xiàng)目建設(shè)中的作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。
    (3)工程項(xiàng)目管理研究、推廣應(yīng)用的重點(diǎn)應(yīng)該是方法。