2015年招標(biāo)師《項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)》名師解析（17）

　　4.2 投融資服務(wù)項(xiàng)目管理

　?。?）投融資服務(wù)的概念

　　投融資服務(wù)項(xiàng)目是項(xiàng)目的一種形式，投融資服務(wù)是指接受客戶委托，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，運(yùn)用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律、商務(wù)等多方面的知識(shí)和信息，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)的投資決策和融資提供的智力服務(wù)。

　　（2）投融資服務(wù)的主要工作內(nèi)容

　　為了更好地理解投融資項(xiàng)目，必須把它放在工程項(xiàng)目的整個(gè)周期中來(lái)考察。一般把工程項(xiàng)目的項(xiàng)目周期劃分為四個(gè)階段：策劃階段、準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段和完工階段，在每個(gè)階段都會(huì)涉及不同的工作內(nèi)容，而投資決策和融資主要貫穿于項(xiàng)目策劃和準(zhǔn)備階段。

　　1）投資服務(wù)。投資服務(wù)需要解決的問(wèn)題主要集中在項(xiàng)目策劃決策階段。投資服務(wù)的主要工作包括投資機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目建議書(shū)、項(xiàng)目可行性研究和項(xiàng)目評(píng)估及決策等。以上服務(wù)內(nèi)容均是對(duì)投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行研究分析，只是研究重點(diǎn)、深度和角度有所不同。下表指出了他們的差別。

階段　研究重點(diǎn)　投資估算方法　投資機(jī)會(huì)研究　投資環(huán)境分析　參照類(lèi)似項(xiàng)目套算　初步可行性研究　市場(chǎng)需求分析、項(xiàng)目宏觀必要性、主要建設(shè)條件　指標(biāo)估算　可行性研究　全面深入研究　逐項(xiàng)估算　項(xiàng)目評(píng)估　可行性研究的真實(shí)可靠度　逐項(xiàng)估算　

　　2）融資服務(wù)。在項(xiàng)目周期中，融資服務(wù)需要解決的問(wèn)題貫穿項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目準(zhǔn)備兩個(gè)階段中。項(xiàng)目策劃階段的融資服務(wù)主要是從投資的角度，通過(guò)分析研究提出項(xiàng)目的融資方案，為投資決策服務(wù)。項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的融資服務(wù)主要從項(xiàng)目法人和企業(yè)的角度，調(diào)整和落實(shí)和融資方案，為項(xiàng)目籌資和企業(yè)投資理財(cái)服務(wù)。

　　3）投融資服務(wù)。如果工程建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主自身具有實(shí)現(xiàn)投資決策和融資的資源、人員和能力，那么就可以自我服務(wù)，把投資決策和融資作為工程項(xiàng)目全過(guò)程的某個(gè)子項(xiàng)目進(jìn)行管理。不過(guò)實(shí)際上多數(shù)業(yè)主并不具備實(shí)現(xiàn)投資決策和融資的全部資源和能力，所以需要尋求外部資源。通常的做法是通過(guò)服務(wù)合同將投資決策和融資決策（甚至包括實(shí)施）的工作外包給專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，由他們?yōu)闃I(yè)主提供投融資服務(wù)，完成上述投資決策和融資中的部分或全部工作內(nèi)容。

　?。?）投融資服務(wù)項(xiàng)目的階段和周期

　　為了更好地完成投融資服務(wù)項(xiàng)目，通常需要將項(xiàng)目劃分為若干個(gè)階段，以便更好地進(jìn)行控制。投融資服務(wù)項(xiàng)目作為工程項(xiàng)目的子項(xiàng)目，在自身的階段劃分上與工程項(xiàng)目的階段劃分非常相似，也分為策劃、準(zhǔn)備、實(shí)施和完工階段。

　?。?）投融資服務(wù)項(xiàng)目管理概述

　　1）管理目標(biāo)。投融資服務(wù)項(xiàng)目管理就是運(yùn)用各種知識(shí)和資源，通過(guò)計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等工作，以協(xié)調(diào)這些沖突并滿足各方的要求和期望，并最終達(dá)到各方的目的。

　　2）基本原理。

　?、?a href="http://keekorok-lodge.com/gongsi/mb/" target="_blank">目標(biāo)管理。一般而言，投資服務(wù)的主要目標(biāo)是為業(yè)主投資決策提供科學(xué)合理的依據(jù)，融資服務(wù)的主要目標(biāo)是為投資融通資金，-是為建設(shè)項(xiàng)目籌資，二是轉(zhuǎn)讓存量資產(chǎn)以改善財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)。投融資項(xiàng)目的主要目標(biāo)確認(rèn)后，應(yīng)采用工作分解法（WBS）建立目標(biāo)系統(tǒng)，將投融資項(xiàng)目劃分為可以管理的子目標(biāo)和單元目標(biāo)，通過(guò)控制這些單元的進(jìn)度、質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)，達(dá)到控制整個(gè)投融資項(xiàng)目的目的。

　?、谶^(guò)程控制。投融資服務(wù)項(xiàng)目的過(guò)程管理也應(yīng)采用PDCA過(guò)程管理。通過(guò)對(duì)各階段工作程序、相關(guān)資源和投入過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，規(guī)定好各實(shí)施主體之間關(guān)鍵活動(dòng)的接口，及時(shí)測(cè)量統(tǒng)計(jì)活動(dòng)的成果并不斷反饋、不斷改進(jìn)，保證各階段工作進(jìn)度、質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)。

　　3）管理模式。投融資項(xiàng)目管理的模式很多，并且這些模式正在不斷地得到創(chuàng)新和發(fā)展。包括：

　?、贅I(yè)主單位自行組建項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我服務(wù)。

　?、谖袑?zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助業(yè)主進(jìn)行投融資項(xiàng)目管理。

　　4）投融資服務(wù)的采購(gòu)。目前，越來(lái)越多的政府項(xiàng)目在實(shí)施融資時(shí)，采用委托專(zhuān)業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)助業(yè)主進(jìn)行投融資項(xiàng)目管理的模式。對(duì)于業(yè)主而言，選擇咨詢機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)包括咨詢機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和業(yè)績(jī)、咨詢小組人員業(yè)績(jī)、咨詢服務(wù)方案和報(bào)價(jià)。與一般的咨詢服務(wù)采購(gòu)相同，業(yè)主在聘請(qǐng)咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注咨詢機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和業(yè)績(jī)、咨詢小組人員的專(zhuān)業(yè)技能和業(yè)績(jī)以及咨詢服務(wù)方案的質(zhì)量，而不是咨詢機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)。世界銀行和亞洲銀行等多邊金融機(jī)構(gòu)在選擇咨詢機(jī)構(gòu)時(shí)，多采用定價(jià)招標(biāo)的方式，把咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)和方案作為選擇的主要標(biāo)準(zhǔn)。

　　5）投融資項(xiàng)目參與方的管理內(nèi)容。投融資項(xiàng)目涉及的參與方很多，最主要的有業(yè)主和來(lái)自咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢工程師。他們?cè)诰唧w項(xiàng)目中的工作內(nèi)容隨著項(xiàng)目的具體模式和委托合同的不同而變化，下面介紹的是通用模式下的一般情況。

　?、贅I(yè)主對(duì)投融資項(xiàng)目的管理。業(yè)主對(duì)投融資項(xiàng)目的管理，就是為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，業(yè)主運(yùn)用其權(quán)力委托或者組織有關(guān)單位對(duì)投融資項(xiàng)目進(jìn)行籌劃以及實(shí)施、組織、協(xié)調(diào)和控制的過(guò)程。

　　業(yè)主的管理工作主要集中在三個(gè)方面：一是對(duì)投融資方向、內(nèi)容和工作進(jìn)度作初步構(gòu)想；二是擇優(yōu)聘請(qǐng)有資質(zhì)、信譽(yù)好的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行投融資服務(wù)。通過(guò)各種委托協(xié)議和合同，把各項(xiàng)任務(wù)、管理職責(zé)和風(fēng)險(xiǎn)分解參與策劃和實(shí)施的有關(guān)咨詢機(jī)構(gòu)；三是進(jìn)行總體協(xié)調(diào)和控制，以保證服務(wù)項(xiàng)目的如期完成，并符合整個(gè)工程建設(shè)項(xiàng)目的進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)。

　　②咨詢師對(duì)投融資項(xiàng)目的管理。咨詢師對(duì)投融資項(xiàng)目的管理是指咨詢工程師接受顧客的委托，為保證項(xiàng)目的順利實(shí)施，按照委托規(guī)定的工作內(nèi)容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為尺度，對(duì)融資項(xiàng)目進(jìn)行有效的組織、協(xié)調(diào)、督促、檢查和指導(dǎo)。投融資服務(wù)項(xiàng)目的咨詢工程師的工作目標(biāo)就是盡其一切努力協(xié)助業(yè)主進(jìn)行科學(xué)投資決策和融資成功。

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