2015年招標(biāo)師《項(xiàng)目管理與招標(biāo)采購(gòu)》名師講義（5）

　　10.4工程建設(shè)項(xiàng)目施工前準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)管理

　　工程建設(shè)項(xiàng)目施工前準(zhǔn)備階段的風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn)在于項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理、項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理和招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理，其中招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)管理在第2章已講過(guò) ，這里不在贅述。

　?。?） 項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)管理

　　項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)分為信用風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和金融風(fēng)險(xiǎn)。

　　1）信用風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目融資所面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目有關(guān)參與方不能履行協(xié)定責(zé)任和義務(wù)而出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　2）建設(shè)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目無(wú)法完工、延期完工或者完工后無(wú)法達(dá)到預(yù)期運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的建設(shè)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)存在于項(xiàng)目建設(shè)階段和試生產(chǎn)階段，它是項(xiàng)目融資的主要核心風(fēng)險(xiǎn)之一。

　　3）金融風(fēng)險(xiǎn)。金融風(fēng)險(xiǎn)包括金融、市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)，存在于項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程，由于金融風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目資金的供應(yīng)中斷。

　　針對(duì)項(xiàng)目的融資風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的處置措施，如下表所示。

風(fēng)險(xiǎn)因素　應(yīng)對(duì)措施　實(shí)施要點(diǎn)　信用風(fēng)險(xiǎn)　風(fēng)險(xiǎn)減輕　實(shí)地考察項(xiàng)目有關(guān)參與方的資信，通過(guò)各類資金承諾函、
支持函等文件活動(dòng)保障　建設(shè)和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)　風(fēng)險(xiǎn)減輕　貸款人主要通過(guò)對(duì)合同、履約保函的控制來(lái)確保項(xiàng)目工程設(shè)計(jì)、
設(shè)備采購(gòu)和工程建設(shè)按原計(jì)劃進(jìn)行，以規(guī)避建設(shè)和開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)　金融風(fēng)險(xiǎn)　風(fēng)險(xiǎn)減輕　在融資協(xié)議中包含套期保值技術(shù)，以應(yīng)付匯率、利率風(fēng)險(xiǎn)，或采用諸如貨幣與利率互換、利率封頂?shù)燃夹g(shù)　

　?。?） 項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指由于設(shè)計(jì)過(guò)程中出現(xiàn)的失誤或錯(cuò)誤，引起工程事故而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失的不確定性。

　　工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和行為風(fēng)險(xiǎn)。

　　1）政策風(fēng)險(xiǎn)。隨著《建筑法》、《合同法》的頒布實(shí)施，設(shè)計(jì)單位需要承擔(dān)應(yīng)由其負(fù)責(zé)的全部責(zé)任。如果由于

　　設(shè)計(jì)方的失誤或錯(cuò)誤導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量有問(wèn)題而引起工程事故，設(shè)計(jì)單位承擔(dān)100％的責(zé)任。、

　　2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面：一是設(shè)計(jì)方案不當(dāng)，比如屋架支撐不完善、懸挑結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性嚴(yán)

　　重不足等；二是構(gòu)造不合理，如鋼筋混凝土構(gòu)造不合理、墻體連接構(gòu)造不合理、墻梁構(gòu)造不當(dāng)?shù)?；三是缺乏抗震設(shè)計(jì)理念，結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中缺少抗震措施。

　　3）行為風(fēng)險(xiǎn)。行為風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)：一是結(jié)構(gòu)計(jì)算書不全，主要的載荷取值不準(zhǔn)確；二是工程地基、基礎(chǔ)承載

　　力計(jì)算錯(cuò)誤，部分工程沒(méi)有按規(guī)定進(jìn)行差異沉降計(jì)算；三是設(shè)計(jì)圖紙缺少注冊(cè)結(jié)構(gòu)工程師、注冊(cè)建筑師簽章審核；四是無(wú)勘察資料就進(jìn)行設(shè)計(jì)；五是超出標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的限制范圍，出現(xiàn)超高、超層、開間過(guò)大等情況；六是設(shè)計(jì)單位內(nèi)部不嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)計(jì)、校對(duì)和審核等制度。

　　發(fā)包人針對(duì)設(shè)計(jì)階段可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，可以從風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三大基本風(fēng)險(xiǎn)處置策略入手，通過(guò)對(duì)各種設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別結(jié)果，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)處置方案，具體如下表所示。

風(fēng)險(xiǎn)因素　應(yīng)對(duì)措施　實(shí)施要點(diǎn)　政策變動(dòng)　風(fēng)險(xiǎn)自留　發(fā)包人科學(xué)預(yù)測(cè)政策趨勢(shì)，有效決策相關(guān)措施　出現(xiàn)技術(shù)性錯(cuò)誤　風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移　發(fā)包人通過(guò)與設(shè)計(jì)方簽訂合同來(lái)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投保設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)　行為因素　風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移　發(fā)包人通過(guò)與設(shè)計(jì)方簽訂合同來(lái)轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)計(jì)投保設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)來(lái)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)　

　　例題1由于設(shè)計(jì)方的失誤或錯(cuò)誤導(dǎo)致設(shè)計(jì)質(zhì)量有問(wèn)題而引起工程事故，設(shè)計(jì)單位承擔(dān)（　 ）的責(zé)任。
　　A.50%
　　B.60%
　　C.80%
　　D.100％

　　答案：D

　　例題2項(xiàng)目融資風(fēng)險(xiǎn)分為（　 ）
　　A.信用風(fēng)險(xiǎn)
　　B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
　　C.建設(shè)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)
　　D.金融風(fēng)險(xiǎn)
　　E.行為風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：ACD

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