2015年安全工程師《管理知識》沖刺總結(jié)（3）

　　（二）審核的策劃及審核準備

　　職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現(xiàn)場審核前必不可少的重要環(huán)節(jié)，它主要包括確定審核范圍、指定審核組長并組成審核組、制定審核計劃以及準備審核工作文件等工作內(nèi)容。

　　1.確定審核范圍

　　審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實質(zhì)上就是明確受審核方作出持續(xù)改進及遵守相關(guān)法律法規(guī)和其他要求的承諾、保證其職業(yè)健康安全管理體系實施和正常運行的責(zé)任范圍。因此，準確地界定和描述審核范圍，對認證機構(gòu)、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問題。在職業(yè)健康安全管理體系認證的過程中，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規(guī)模、制定審核計劃、實施認證到認證證書的表達無不涉及審核范圍。

　　2.組成審核組

　　組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業(yè)健康安全管理體系審核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。認證機構(gòu)在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進行現(xiàn)場審核前，應(yīng)根據(jù)申請方的各種因素，指派審核組長和成員，確定審核組的規(guī)模。

　　3.制定審核計劃

　　審核計劃是指現(xiàn)場審核人員和日程安排以及審核路線的確定（一般應(yīng)至少提前1周由審核組長通知被審核方，以便其有充分的時間準備和提出異議）。審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核方確認，包括在首次會議上的確認，如受審核方有特殊情況時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。

　　職業(yè)健康安全管理體系審核一般分為兩個階段，即第一階段審核和第二階段現(xiàn)場審核，由于這兩個階段審核工作的側(cè)重點不同，因此，需要分別制定審核計劃。

　　4.編制審核工作文件

　　職業(yè)健康安全管理體系審核是依據(jù)審核準則對用人單位的職業(yè)健康安全管理體系進行判定和驗證的過程，它強調(diào)審核的文件化和系統(tǒng)化，即審核過程要以文件的形式加以記錄，因此，審核過程中需要用到大量的審核工作文件，實施審核前應(yīng)認真進行編制，以此作為現(xiàn)場審核時的指南。

　　現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。

　　（三）審核的實施職業(yè)健康安全管理體系認證審核通常分為兩個階段

　　1.文件審核

　　文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（主要是管理手冊和程序文件）是否符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，從而確定是否進行現(xiàn)場審核，同時通過文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運行情況，以便為現(xiàn)場審核做準備。

　　2.第一階段現(xiàn)場審核

　　第一階段現(xiàn)場審核的目的主要是3個：一是在文件審核的基礎(chǔ)上，通過了解現(xiàn)場情況收集充分的信息，確認體系實施和運行的基本情況和存在的問題，并確定第二階段現(xiàn)場審核的重點；二是確定進行第二階段現(xiàn)場審核的可行性和條件，即通過第一階段審核，審核組提出體系存在的問題，受審核方應(yīng)按期進行整改，只有在整改完成以后，方可進行第二階段現(xiàn)場審核；三是現(xiàn)場對用人單位的管理權(quán)限、活動領(lǐng)域和限產(chǎn)區(qū)域等各個方面加以明確，以便確認前期雙方商定的審核范圍是否合理。

　　3.第二階段現(xiàn)場審核

　　職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內(nèi)容是進行第二階段現(xiàn)場審核，其主要目的是：證實受審核方實施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應(yīng)程序；證實受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應(yīng)審核標準的要求，并能夠?qū)崿F(xiàn)其方針和目標。通過第二階段現(xiàn)場審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過現(xiàn)場審核做出結(jié)論。

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