2015年招標(biāo)師考試科目《項目管理》：合同的索賠管理

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合同的索賠管理——熟悉

(1)索賠的特點P171

索賠是指在工程合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方不履行或未正確履行其義務(wù)，而使另一方受到損失，受損失的一方通過一定的合法程序向違約方提出經(jīng)濟或時間補償?shù)囊蟆?/p>

1)索賠作為一種合同賦予雙方的具有法律意義的權(quán)利主張，其主體是雙向的。在合同的實施過程中，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也同樣可以向承包商索賠。

2)索賠必須以法律或合同為依據(jù)。只有一方有違約或違法事實，受損方才能向違約方提出索賠。

3)索賠必須建立在損害后果已客觀存在的基礎(chǔ)上，不論是經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，沒有損失的事實而提出索賠是不能成立的。經(jīng)濟損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費、機械費、材料費、管理費等額外開支;權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟上的損失，但造成了一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權(quán)要求工期延長等。

4)索賠應(yīng)采用明示的方式，即索賠應(yīng)該有書面文件，索賠的內(nèi)容和要求應(yīng)該明確而肯定。

5)索賠是一種單方行為。

(2)索賠的原因P171

引起工程索賠的原因非常多和復(fù)雜，大致可以從以下幾個方面進行分析。

1)設(shè)計方面。在工程施工階段發(fā)生設(shè)計與實際間的差異等原因?qū)е碌墓こ添椖吭诠て凇⑷斯?、材料等方面的索賠。

2)工程合同方面。在設(shè)計施工過程中雙方在簽訂工程合同時未能充分考慮和明確各種因素對工程建設(shè)的影響，致使施工合同在履行中出現(xiàn)這樣那樣的矛盾，從而引起施工索賠。

3)意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素。在施工過程中，發(fā)生了如地震、臺風(fēng)、流沙泥、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷和不明地下構(gòu)筑物等引起的施工索賠。

4)不依法履行施工合同。承發(fā)包雙方在履行施工合同的過程中往往因一些意見分歧和經(jīng)濟利益驅(qū)動等人為因素，不嚴(yán)格執(zhí)行合同文件而引起的施工索賠。

5)工程項目建設(shè)承發(fā)包管理原因。當(dāng)前建筑市場中工程建設(shè)項目的承發(fā)包包括總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等多種方式，使得承發(fā)包工作變得復(fù)雜和管理難度增大。當(dāng)其中任何一個承包合同不能順利履行或管理不善，都可能會引發(fā)其他承包合同在工期、質(zhì)量、數(shù)量和經(jīng)濟等方面的索賠。

6)價格調(diào)控引起的索賠和法規(guī)變化引起的索賠。

*(3)索賠的分類P172

索賠可以從不同的角度、按不同的標(biāo)準(zhǔn)進行以下分類：

1)按索賠發(fā)生的原因分類。如施工準(zhǔn)備、進度控制、質(zhì)量控制、費用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類能明確指出每一項索賠的根源所在，使業(yè)主和監(jiān)理工程師便于審核分析。

2)按索賠的目的分類。可分為工期索賠和費用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長施工時間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免違約罰金的發(fā)生;費用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補償費用損失，進而調(diào)整合同價款。

3)按索賠的依據(jù)分類?？煞譃楹贤?guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù)，業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。這種索賠不太容易發(fā)生爭議;非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒有專門的文字敘述，但可以根據(jù)該合同某些條款的含義，推論出一定的索賠權(quán)。

4)按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類?？煞譃槌邪掏瑯I(yè)主之間的索賠，總承包商同分包商之間的索賠，承包商同供應(yīng)商之間的索賠，承包商向保險公司、運輸公司的索賠等。

5)按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類?？煞譃楣こ趟髻r和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠，一般發(fā)生頻率高，索賠費用大;商務(wù)索賠是指實施工程項目過程中的物資采購、運輸、保管等方面活動引起的索賠事項。

6)按索賠的處理方式分類?？煞譃閱雾椝髻r和總索賠。單項索賠就是采取一事一索賠的方式，即按每一件索賠事項發(fā)生后，報送索賠通知書，編報索賠報告，要求單項解決和支付，不與其他的索賠事項混在一起;總索賠，又稱綜合索賠或一攬子索賠，即對整個工程中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項，綜合在一起進行索賠。

(4)工程項目索賠的計算P172

1)分項法。分項法是按每個索賠事件所起損失的費用項目分別分析計算索賠的一種方法。這一方法是在明確責(zé)任的前提下，將索賠費用分項列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短時間內(nèi)給以分析、核實，確定索賠費用，順利解決索賠事宜。在實際中絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項法計算。

2)總費用法，又稱總成本法。就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實際總費用。再從這個實際總費用中減去投標(biāo)報價時的估算總費用，計算索賠余額，具體公式為：

索賠金額=實際總費用-投標(biāo)報價估算總費用

3)修正總費用法。此方法是對總費用法的改進，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內(nèi)容如下：

①將計算索賠款的時段局限于受到外界影響的時間，而不是整個施工期。②只計算受影響時段內(nèi)的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時段內(nèi)所有施工工作受的損失。③與該項工作無關(guān)的費用不列入總費用中。④對投標(biāo)報價費用重新進行核算：按所受影響時段內(nèi)該工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工作量，得出調(diào)整后的報價費用。

按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：

索賠金額=某項工作調(diào)整后的實際費用-該項工作的報價費用

修正總費用法與總費用法相比，有了實質(zhì)性的改進，能夠相當(dāng)準(zhǔn)確地反映出實際增加的費用。

*(5)反索賠P173

工程項目的反索賠是指發(fā)包方向承包人提出的索賠。項目的反索賠是發(fā)包方實施投資控制和保證實現(xiàn)目標(biāo)的基本管理內(nèi)容之一。發(fā)包方向承包人索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產(chǎn)生的索賠;二是反索賠，對抗承包人的索賠要求。發(fā)包方向承包人提出的索賠的內(nèi)容包括：

1)工期延誤反索賠。工期延誤屬于施工承包人責(zé)任時，發(fā)包方對承包人進行的索賠，即由承包人支付延期竣工(或交付)違約金。發(fā)包方在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：發(fā)包人的盈利損失;由于工期延長而引起的貸款利息增加;項目拖期帶來的附加監(jiān)理費用;由于本工程延期而造成的租用其他建筑的租賃費。

違約金的計算方法，在每個合同文件中均有具體規(guī)定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不超過合同總額的10%。

2)施工(設(shè)計)缺陷索賠。施工(設(shè)計)承包人的施工(設(shè)計)質(zhì)量不符合技術(shù)質(zhì)量規(guī)程的要求，或使用的設(shè)備和材料不符合合同規(guī)定，或在保修期未滿以前完成應(yīng)該負責(zé)補修的工程時，發(fā)包方有權(quán)向施工(設(shè)計)承包人追究責(zé)任。如果承包人未在規(guī)定的期限內(nèi)完成修補工作，發(fā)包人有權(quán)雇用他人來完成工作，發(fā)生的費用由發(fā)包人承擔(dān)。

3)對指定分包人的付款索賠。施工承包人未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，發(fā)包方可以直接按照監(jiān)理工程師的證明書，將施工承包人未付給指定分包人，并從應(yīng)付給施工承包人的任何款項中如數(shù)扣回。

4)發(fā)包方合理終止合同或施工承包人不合理放棄工程的索賠。如果發(fā)包方合理地終止與施工承包人簽訂的施工承包合同，或者施工承包人不合理地放棄工程，則發(fā)包方有權(quán)從施工承包人手中收回由新的施工承包人完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

項目建設(shè)過程中，為防止索賠現(xiàn)象的發(fā)生或為反索賠提供依據(jù)，做好投資控制，以維護發(fā)包人(業(yè)主)應(yīng)得的利益，發(fā)包方應(yīng)加強項目的檔案及信息管理，建立項目數(shù)據(jù)庫并實現(xiàn)項目管理信息資源共享，為項目管理工作提供相應(yīng)的信息和數(shù)據(jù)資源，避免決策錯誤的發(fā)生。