監(jiān)理工程師考試《監(jiān)理概論》：控制流程的基本環(huán)節(jié)

　　（二）控制流程的基本環(huán)節(jié)

　　圖3-1所示的控制流程可以進(jìn)一步抽象為投人、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正五個基本環(huán)節(jié)，如圖3一2所示。對于每個控制循環(huán)來說，如果缺少某一環(huán)節(jié)或某一環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，就會導(dǎo)致循環(huán)障礙，就會降低控制的有效性，就不能發(fā)揮循環(huán)控制的整體作用。因此，必須明確控制流程各個基本環(huán)節(jié)的有關(guān)內(nèi)容并做好相應(yīng)的控制工作。

圖3一2控制流程的基本環(huán)節(jié)

　　1．投人

　　控制流程的每一循環(huán)始于投人。對于建設(shè)工程的目標(biāo)控制流程來說，投人首先涉及到的是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，包括人力（管理人員、技術(shù)人員、工人）、建筑材料、工程設(shè)備、施工機(jī)具、資金等；此外還包括施工方法、信息等。工程實(shí)施計(jì)劃本身就包含著有關(guān)投人的計(jì)劃。要使計(jì)劃能夠正常實(shí)施并達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)，就應(yīng)當(dāng)保證將質(zhì)量、數(shù)量符合計(jì)劃要求的資源按規(guī)定時間和地點(diǎn)投人到建設(shè)工程實(shí)施過程中去。

　　2．轉(zhuǎn)換

　　所謂轉(zhuǎn)換，是指由投人到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)換過程，如建設(shè)工程的建造過程，設(shè)備購置等活動。轉(zhuǎn)換過程，通常表現(xiàn)為勞動力（管理人員、技術(shù)人員、工人）運(yùn)用勞動資料（如施工機(jī)具）將勞動對象（如建筑材料、工程設(shè)備等）轉(zhuǎn)變?yōu)轭A(yù)定的產(chǎn)出品，如設(shè)計(jì)圖紙、分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程、單項(xiàng)工程，最終輸出完整的建設(shè)工程。在轉(zhuǎn)換過程中，計(jì)劃的運(yùn)行往往受到來自外部環(huán)境和內(nèi)部系統(tǒng)的多因素干擾，從而造成實(shí)際狀況偏離預(yù)定的目標(biāo)和計(jì)劃。同時，由于計(jì)劃本身不可避免地存在一定問題，例如，計(jì)劃沒有經(jīng)過科學(xué)的資源、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)可行性分析，從而造成實(shí)際輸出與計(jì)劃輸出之間發(fā)生偏差。

　　轉(zhuǎn)換過程中的控制工作是實(shí)現(xiàn)有效控制的重要工作。在建設(shè)工程實(shí)施過程中，監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)跟蹤了解工程進(jìn)展情況，掌握第一手資料，為分析偏差原因、確定糾偏措施提供可靠依據(jù)。同時，對于可以及時解決的問題，應(yīng)及時采取糾偏措施，避免“積重難返”。

　　3．反饋

　　即使是一項(xiàng)制定得相當(dāng)完善的計(jì)劃，其運(yùn)行結(jié)果也未必與計(jì)劃一致。因?yàn)樵谟?jì)劃實(shí)施過程中，實(shí)際情況的變化是絕對的，不變是相對的，每個變化都會對目標(biāo)和計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)帶來一定的影響。所以，控制部門和控制人員需要全面、及時、準(zhǔn)確地了解計(jì)劃的執(zhí)行情況及其結(jié)果，而這就需要通過反饋信息來實(shí)現(xiàn)。

　　反饋信息包括工程實(shí)際狀況、環(huán)境變化等信息，如投資、進(jìn)度、質(zhì)量的實(shí)際狀況，現(xiàn)場條件，合同履行條件，經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境變化等?？刂撇块T和人員需要什么信息，取決于監(jiān)理工作的需要以及工程的具體情況。為了使信息反饋能夠有效地配合控制的各項(xiàng)工作，使整個控制過程流暢地進(jìn)行，需要設(shè)計(jì)信息反饋系統(tǒng)，預(yù)先確定反饋信息的內(nèi)容、形式、來源、傳遞等，使每個控制部門和人員都能及時獲得他們所需要的信息。

　　信息反饋方式可以分為正式和非正式兩種。正式信息反饋是指書面的工程狀況報(bào)告之類的信息，它是控制過程中應(yīng)當(dāng)采用的主要反饋方式；非正式信息反饋主要指口頭方式，如口頭指令，口頭反映的工程實(shí)施情況，對非正式信息反饋也應(yīng)當(dāng)予以足夠的重視。當(dāng)然，非正式信息反饋應(yīng)當(dāng)適時轉(zhuǎn)化為正式信息反饋，才能更好地發(fā)揮其對控制的作用。

　　4．對比

　　對比是將目標(biāo)的實(shí)際值與計(jì)劃值進(jìn)行比較，以確定是否發(fā)生偏離。目標(biāo)的實(shí)際值來源于反饋信息。在對比工作中，要注意以下幾點(diǎn)：

　?。?）明確目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的內(nèi)涵。目標(biāo)的實(shí)際值與計(jì)劃值是兩個相對的概念。隨著建設(shè)工程實(shí)施過程的進(jìn)展，其實(shí)旅計(jì)劃和目標(biāo)一般都將逐漸深化、細(xì)化，往往還要作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。從目標(biāo)形成的時間來看，在前者為計(jì)劃值，在后者為實(shí)際值。以投資目標(biāo)為例，有投資估算、設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、標(biāo)底、合同價(jià)、結(jié)算價(jià)等表現(xiàn)形式，其中，投資估算相對于其他的投資值都是月標(biāo)值；施工圖預(yù)算相對于投資估算、設(shè)計(jì)概算為實(shí)際值，而相對于標(biāo)底、合同價(jià)、結(jié)算價(jià)則為計(jì)劃值；結(jié)算價(jià)則相對于其他的投資值均為實(shí)際值（注意不要將投資的實(shí)際值與實(shí)際投資兩個概念相混淆）。

　　（2）合理選擇比較的對象。在實(shí)際工作中，最為常見的是相鄰兩種目標(biāo)值之間的比較。在許多建設(shè)工程中，我國業(yè)主往往以批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)概算作為投資控制的總目標(biāo)，這時，合同價(jià)與設(shè)計(jì)概算、結(jié)算價(jià)與設(shè)計(jì)概算的比較也是必要的。另外，結(jié)算價(jià)以外各種投資值之間的比較都是一次性的，而結(jié)算價(jià)與合同價(jià)（或設(shè)計(jì)概算）的比較則是經(jīng)常性的，一般是定期（如每月）比較。

　?。?）建立目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值之間的對應(yīng)關(guān)系。建設(shè)工程的各項(xiàng)目標(biāo)都要進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆纸?，通常，目?biāo)的計(jì)劃值分解較粗，目標(biāo)的實(shí)際值分解較細(xì)。例如，建設(shè)工程初期制定的總進(jìn)度計(jì)劃中的工作可能只達(dá)到單位工程，而施工進(jìn)度計(jì)劃中的工作卻達(dá)到分項(xiàng)工程；投資目標(biāo)的分解也有類似問題。因此，為了保證能夠切實(shí)地進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的比較，并通過比較發(fā)現(xiàn)問題，必須建立目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值之間的對應(yīng)關(guān)系。這就要求目標(biāo)的分解深度、細(xì)度可以不同，但分解的原則、方法必須相同，從而可以在較粗的層次上進(jìn)行目標(biāo)實(shí)際值與計(jì)劃值的比較。

　?。?）確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。要正確判斷某一目標(biāo)是否發(fā)生偏差，就要預(yù)先確定衡量目標(biāo)偏離的標(biāo)準(zhǔn)。例如，某建設(shè)工程的某項(xiàng)工作的實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃要求拖延了一段時間，如果這項(xiàng)工作是關(guān)鍵工作，或者雖然不是關(guān)鍵工作，但該項(xiàng)工作拖延的時間超過了它的總時差，則應(yīng)當(dāng)判斷為發(fā)生偏差，即實(shí)際進(jìn)度偏離計(jì)劃進(jìn)度。反之，如果該項(xiàng)工作不是關(guān)鍵工作，且其拖延的時間未超過總時差，則雖然該項(xiàng)工作本身偏離計(jì)劃進(jìn)度，但從整個工程的角度來看，則實(shí)際進(jìn)度并未偏離計(jì)劃進(jìn)度。又如，某建設(shè)工程在實(shí)施過程中發(fā)生了較為嚴(yán)重的超投資現(xiàn)象，為了使總投資額控制在預(yù)定的計(jì)劃值（如設(shè)計(jì)概算）之內(nèi)，決定刪除其中的某單項(xiàng)工程。在這種情況下，雖然整個建設(shè)工程投資的實(shí)際值未偏離計(jì)劃值，但是，對于保留的各單項(xiàng)工程來說，投資的實(shí)際值可能均不同程度地偏離了計(jì)劃值。

　　5．糾正

　　對于目標(biāo)實(shí)際值偏離計(jì)劃值的情況要采取措施加以糾正（或稱為糾偏）。根據(jù)偏差的具體情況，可以分為以下3種情況進(jìn)行糾偏：

　?。?）直接糾偏。所謂直接糾偏，是指在輕度偏離的情況下，不改變原定目標(biāo)的計(jì)劃值，基本不改變原定的實(shí)施計(jì)劃，在下一個控制周期內(nèi)，使目標(biāo)的實(shí)際值控制在計(jì)劃值范圍內(nèi)。例如，某建設(shè)工程某月的實(shí)際進(jìn)度比計(jì)劃進(jìn)度拖延了一、二天，則在下個月中適當(dāng)增加人力、施工機(jī)械的投人量即可使實(shí)際進(jìn)度恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)。

　　（2）不改變總目標(biāo)的計(jì)劃值，調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃。這是在中度偏離情況下所采取的對策。由于目標(biāo)實(shí)際值偏離計(jì)劃值的情況已經(jīng)比較嚴(yán)重，已經(jīng)不可能通過直接糾偏在下一個控制周期內(nèi)恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)，因而必須凋整后期實(shí)施計(jì)劃。例如，某建設(shè)工程施工計(jì)劃工期為24個月，在施工進(jìn)行到12個月時，工期已經(jīng)拖延1個月，這時，通過調(diào)整后期施工計(jì)劃，若最終能按計(jì)劃工期建成該工程，應(yīng)當(dāng)說仍然是令人滿意的結(jié)果。

　　（3）重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值，并據(jù)此重新制定實(shí)施計(jì)劃。這是在重度偏離情況下所采取的對策。由于目標(biāo)實(shí)際值偏離計(jì)劃值的情況已經(jīng)很嚴(yán)重，已經(jīng)不可能通過調(diào)整后期實(shí)施計(jì)劃來保證原定目標(biāo)計(jì)劃值的實(shí)現(xiàn)，因而必須重新確定目標(biāo)的計(jì)劃值。例如，某建設(shè)工程施工計(jì)劃工期為24個月，在施工進(jìn)行到12個月時，工期已經(jīng)拖延4個月（僅完成原計(jì)劃8個月的工程量），這時，不可能在以后12個月內(nèi)完成16個月的工作量，工期拖延已成定局。但是，從進(jìn)度控制的要求出發(fā)，至少不能在今后12個月內(nèi)出現(xiàn)等比例拖延的情況；如果能在今后12個月內(nèi)完成原定計(jì)劃的工程量，已屬不易；而如果最終用26個月建成該工程，則后期進(jìn)度控制的效果是相當(dāng)不錯的。

　　需要特別說明的是，只要目標(biāo)的實(shí)際值與計(jì)劃值有差異，就發(fā)生了偏差。但是，對于建設(shè)工程目標(biāo)控制來說，糾偏一般是針對正偏差（實(shí)際值大于計(jì)劃值）而言，如投資增加、工期拖延。而如果出現(xiàn)負(fù)偏差，如投資節(jié)約、工期提前，并不會采取“糾偏”措施，故意增加投資、放慢進(jìn)度，使投資和進(jìn)度恢復(fù)到計(jì)劃狀態(tài)。不過，對于負(fù)偏差的情況，要仔細(xì)分析其原因，排除假象。例如，投資的實(shí)際值存在缺項(xiàng)、計(jì)算依據(jù)不當(dāng)、投資計(jì)劃值中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)估計(jì)過高。對于確實(shí)是通過積極而有效的目標(biāo)控制方法和措施而產(chǎn)生負(fù)偏差效果的情況，應(yīng)認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大其應(yīng)用范圍，更好地發(fā)揮其在目標(biāo)控制中的作用。

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