淺談EPC采購模式下建筑工程

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EPC（Engineering Procurement and Construction，簡稱EPC）采購模式，即工程總承包企業(yè)按照合同約定，承擔工程的設(shè)計、設(shè)備材料采購、施工、試運行服務(wù)等工程建設(shè)所有階段的全部工作，最終向業(yè)主提交一個滿足使用功能、具備使用條件的工程項目，并承擔工程質(zhì)量、進度、造價和安全方面的全部責任。目前，由于技術(shù)更新周期的縮短和市場競爭壓力的增大，業(yè)主對項目關(guān)注重點是如何在規(guī)定的時間（工期），在規(guī)定的技術(shù)標準（質(zhì)量）、限定的預(yù)算（成本）內(nèi)完成工程項目，而對怎樣完成、誰來完成并不十分關(guān)注，EPC采購模式可以使得業(yè)主比較簡便的實現(xiàn)以上目的，并將設(shè)計自主權(quán)、材料采購權(quán)等交付于總承包商。
    1、EPC采購模式的特點
    在西方發(fā)達國家，建筑工程項目EPC采購模式興起于上個世紀80年代。最初采用這種模式建設(shè)項目，業(yè)主是為了降低投資風險，希望工程項目最終的合同價格和建設(shè)工期在項目初期就可以確定。采用EPC采購模式簽訂的合同在FIDIC文件里通常叫做“銀皮書”，實際上是由承包商負責設(shè)計的總承包合同，也就是承包商要對項目負全責，屬于一種交鑰匙項目，正式英文名稱叫ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects，可以說是“設(shè)計+施工（D+B）”合同方式的一種延伸。對業(yè)主來說，采用EPC采購模式有以下特點：
    1.1 采用固定總價合同模式
    業(yè)主與承包商雙方就總價達成協(xié)議，并約定在合同中。因此承包商的所要求的價格中難免含有一定水分，或者說留有相當余地，以達到防范風險的目的，在EPC合同的條件下，業(yè)主可以轉(zhuǎn)移大部分風險至承包商，如成本變化風險、物價上漲風險、不良地質(zhì)條件風險等。但業(yè)主承擔承包商索價太高的風險。
    1.2 業(yè)主基本不干涉承包商的工作
    EPC對承包商的監(jiān)管很弱，業(yè)主的參與力度也很小，一般在合同中規(guī)定“業(yè)主基本不干涉承包商的工作”和“業(yè)主少參與”。這主要與EPC融資特點有關(guān)：EPC項目初期資金由承包商來負責。EPC合同中業(yè)主的主要職責和權(quán)力是監(jiān)控進度，當發(fā)現(xiàn)實際進度比計劃進度慢了，業(yè)主代表有權(quán)要求承包商采取補救措施。
    1.3 業(yè)主對項目的控制主要通過對承包商的資質(zhì)預(yù)審來達到采用EPC合同的前提是承包商必須事先證明其設(shè)備和成套設(shè)備（EquipmentandPlant）的可靠性。世界銀行在招標EPC類項目時通常分成兩步走：第一步是技術(shù)標，通過了技術(shù)標后的第二步才是價格標。這樣可以確保業(yè)主的目標：首先是質(zhì)量，次之才是價格。
    1.4 按“里程碑”付款 一般工程項目按驗工計價方式付款，EPC模式一般按“里程碑”事件的發(fā)生付款。
    2、EPC采購模式在我國的應(yīng)用
    近幾年來，國外通行的PMC和EPC建設(shè)項目管理模式也已經(jīng)在國內(nèi)外獨資項目和中外合資項目中被普遍采用，幾乎不論項目大小，小的僅幾百萬美元，大的四、五十億美元的項目，都采用了這種組織建設(shè)的方式。在大型建設(shè)項目中，幾乎全部同時采用PMC和EPC兩種模式，業(yè)主首先通過招標，選擇有經(jīng)驗、有競爭力的項目管理公司或工程公司，即PMC，再由PMC公司代表業(yè)主組織招標和評標，選擇EPC工程總承包商，并對其進行全過程的管理工作。在中資項目或以中資為主的建設(shè)項目中，還沒有采用這種建設(shè)模式，基本采用傳統(tǒng)的建設(shè)模式。
    3、EPC采購模式下建筑工程造價的控制
    采用EPC采購模式的項目通常是商業(yè)投資的一部分，項目建設(shè)的目的就是為了獲得投資回報。采用EPC采購模式的項目要獲得成功，與工程項目的價格和全壽命周期費用、工期、質(zhì)量和所選擇的承包商的可靠性四個方面直接相關(guān)。
    由于在EPC采購模式下，一方面業(yè)主對項目的參與較少，對承包商的控制較弱；另一方面，項目過程涉及工程設(shè)計、項目采購和施工的全過程，造價控制涉及的范圍更廣，因此對工程項目的造價控制也存在困難。
    一般建筑工程造價控制多從建筑成本費用開始統(tǒng)計，而采用EPC采購模式的項目則需要考察項目的壽命周期成本，既從設(shè)計、采購、施工乃至于運營階段各個階段的成本費用均需考慮。
    目前采用EPC采購模式的項目越來越多，工程造價控制問題也越來越多。在分析了EPC采購模式下建筑工程的特點和我國運用EPC采購模式現(xiàn)狀的前提下，本文認為EPC采購模式下建筑工程的造價控制應(yīng)該分階段進行。具體建議如下：
    3.1 項目前期策劃階段對項目造價的控制
    在項目前期策劃階段必須完成項目構(gòu)思、項目定義和項目計劃。由于EPC項目設(shè)計方案和施工過程均委托給承包商完成，因此在業(yè)主方面通較為細致合理的前期策劃來控制總造價顯得尤為重要。在本階段應(yīng)該做到以下幾點：
    3.1.1 項目構(gòu)思應(yīng)考慮全面，對投資機會研究透徹，投資環(huán)境考察細致，風險因素定義準確。準確衡量機會條件，做出最佳方案選擇是從根本上降低造價的第一步。
    3.1.2 項目定義應(yīng)該盡可能細致、全面。為了避免對項目的完全失控，應(yīng)該通過盡可能細致的項目定義對欲完成項目做出全面的目標要求。
    3.1.3 項目計劃考慮進度計劃、質(zhì)量計劃和成本計劃。進度和質(zhì)量均與造價息息相關(guān)。良好的項目計劃可以從很大程度上降低總造價。
    3.2 招標階段的造價控制 EPC采購模式項目賦予承包商較大的自主權(quán)，項目造價因此與承包商的管理和實施水平直接相關(guān)。選擇一個可靠的、可信任的、技術(shù)合格的、報價合適的承包商成為了采用EPC采購模式項目造價控制的關(guān)鍵。在招標階段可以采取以下措施獲得合格承包商：
    3.2.1 采取公開招標方式
    3.2.2 仔細、謹慎地準備招標文件
    3.2.3 招標過程進行資格預(yù)審
    3.2.4 評標過程注重投標人的技術(shù)資質(zhì)和設(shè)備資質(zhì)
    3.2.5 公開、公平、公正選擇中標人
    3.3 簽訂合同階段造價控制 采用EPC采購模式的項目的造價控制主要通過合同來控制，因此簽訂合同的過程對項目造價控制十分重要。簽訂合同時應(yīng)該注意：
    3.3.1 工程范圍應(yīng)該明確。
    3.3.2 明確規(guī)定合同價款的構(gòu)成和計價貨幣、合同價款的調(diào)整辦法。
    3.3.3 明確規(guī)定支付方式。
    3.3.4 要求承包商提供預(yù)付款保函和履約保函。
    3.3.5 對承包商誤期、性能指標不達標等問題設(shè)置罰款規(guī)定。
    3.3.6 規(guī)定法律適用條款和爭議解決條款
    3.3.7 在盡量爭取適用所在國法律的同時，更多地適用國際慣例。
    3.4 項目實施階段造價控制項目實施由承包商來完成。在EPC采購模式下，項目實施包括工程設(shè)計、工程采購和施工全過程，可變因素多，風險大，必須采用科學的管理方法，進行全方位的管理和控制。要有效的控制項目，就必須要有精細的計劃。項目管理的過程就是制定計劃，然后按計劃工作。
    對項目進行工作結(jié)構(gòu)分解，建立進度計劃。
    建立項目資源分解，相應(yīng)的費用結(jié)構(gòu)分解和費用計劃
    根據(jù)基準計劃控制項目進度和成本。
    應(yīng)用掙得值法對項目成本費用進行考察和控制。