自愿性環(huán)境管理初探

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簡介： •主要環(huán)境管理手段在調動排污方內在控制機制上存在不足 •自愿性環(huán)境管理手段在內化企業(yè)外部成本方面有其獨到之處 •自愿性環(huán)境管理手段與其他手段有機結合才能充分發(fā)揮作用
關鍵字：自愿性環(huán)境管理

　　一、外部性的經濟學分析

　　環(huán)境污染、生態(tài)破壞在經濟學中是典型的外部不經濟效應。造成外部不經濟的實質在于私人成本的社會化。從經濟學原理分析，外部不經濟是由于環(huán)境資源產權制度缺損以及對于環(huán)境資源使用上的社會貼現(xiàn)率與私人貼現(xiàn)率不一致，所導致的“市場失靈”。產生了私人成本和社會成本，私人純收益和社會純收益的不一致。由于社會成本相當于私人成本加上外部成本，社會純收益則相當于私人純收益減去外部成本，因此為了使社會純收益最大化，應設法減少“外部成本”（由外部不經濟導致的社會污控成本），才能在社會純收益最大化的同時使社會成本最小化，實現(xiàn)“最優(yōu)污染水平”。社會成本最小化就是“外部成本”的完全內部化，是環(huán)境管理手段作用于排污企業(yè)的結果。環(huán)境管理就是要將私人生產產生的外部成本重新進入私人成本的過程，在降低外部成本中社會成本也在降低，直至私人成本與社會成本相等，重新回到污控的“帕累托最優(yōu)”。

　　二、主要環(huán)境管理手段在調動排污方內在動力上的不足

　　環(huán)境管理手段是使外部不經濟效應內部化的實現(xiàn)方式。目前人們在環(huán)境管理的理論研究和實踐過程中，主要采取了強制手段、經濟手段、教育手段這三種方式。強制手段雖具有嚴肅規(guī)范可操作性強特點，但缺乏刺激企業(yè)自覺控制污染的動力。對那些已經達到國家強制排放標準的企業(yè)，強制手段在進一步削減污染、做好污染預防的作用大為減弱，甚至失去作用。經濟手段是將外部成本內部化到排污方的成本與收益中，因此必須建立在相對完善的“信息”獲得基礎上。由于排污方與政府存在著“信息不對稱”狀況，在現(xiàn)實生活中難以確定排污方的邊際污控成本和邊際外部成本信息，因此很難將不能全貨幣化的外部成本通過類似“庇古稅”和其他經濟手段精確的內部化。例如中國現(xiàn)行的COD排污收費標準還不到治理污染平均成本的一半，對于污染者而言寧可繼續(xù)排污也不愿意投資治理，經濟手段的作用就難以發(fā)揮。教育手段在提高環(huán)境支付意識降低制度實施成本（如污染預防及減少監(jiān)督的交易費用方面）廣為運用，其有效性是建立在“良心效應”和“黃金律”基礎上的。通過道德教育使“良心效應”抵消當事人外部不經濟程度，因此受到社會物質文明、精神文明水平的制約，是一項難以超越現(xiàn)實的長期的工作。另一方面，教育手段本身的內涵和外延缺少明確的實現(xiàn)形式，因此只能在加強社會輿論監(jiān)督、形成公眾廣泛參與環(huán)保、自覺污染預防方面間接產生作用。

　　三、自愿性環(huán)境管理手段

　　自愿性環(huán)境管理在西方存在多年，但在我國還未將其作為正式的環(huán)境管理手段加以研究，這種情況已經不適應我國市場經濟下的環(huán)境管理形勢。隨著不同經濟所有制得到確認以及外資企業(yè)的大量涌入，國際上通行的行業(yè)內部環(huán)境管理、環(huán)境標志、清潔生產等各種管理方式隨之引入，特別是我國加入WTO后國民經濟加速與國際接軌，經濟運行模式宏觀管理調控都在發(fā)生變化，與之相適應的環(huán)境管理與國際接軌的要求也就日益顯現(xiàn)。例如在一些外資為主的開發(fā)區(qū)的環(huán)境管理，如何將強制手段與跨國公司適用的自愿性管理手段相結合？急需加以總結。

　　1.定義與背景。自愿性環(huán)境管理是指：由各類國際組織（如UNEP、ISO、國際商會）工業(yè)協(xié)會發(fā)起的在法規(guī)要求之外，旨在推動排污方改進環(huán)境行為的各種自愿性環(huán)保憲章；環(huán)保行為準則；環(huán)境管理標準。它的特點是：與傳統(tǒng)管理手段相反，管理的主體變換為工業(yè)協(xié)會和參加行動的排污企業(yè)。自愿性環(huán)境管理起源于著名的“21世紀議程”的推動。20年來，經過國際組織的不懈努力，全球環(huán)境意識普遍提高，期間環(huán)保組織和第三方中介組織也在不斷發(fā)展壯大，使得自愿性環(huán)境管理手段在全球得到廣泛傳播和實施。目前國際上比較成熟的自愿性環(huán)境管理手段主要有：ISO14001環(huán)境管理體系標準；清潔生產；環(huán)境標志；歐盟的EMAS；化工行業(yè)的“責任關愛行動”；石化行業(yè)的“職業(yè)健康安全與環(huán)境管理體系”（HSE）。其中ISO14001認證是近年來發(fā)展最快，也是規(guī)范最清楚，以ISO國際標準方式發(fā)布的自愿性環(huán)境管理標準。從1996年至2002年，全球建立ISO14001EMS并通過認證的各類組織超過32000家，中國也有超過3000家各類型組織達到ISO14001國際標準通過了認證。由于ISO14001環(huán)境管理體系標準的廣泛適應性，不僅有效兼容了以往各種自愿性管理手段內容，而且對于強制手段、經濟手段、教育手段還具有強化作用，因此已經成為各國發(fā)展最快的自愿性環(huán)境管理手段。

　　2.優(yōu)勢與特點。自愿性環(huán)境管理手段在內化企業(yè)外部成本方面有其獨到之處。一是管理手段的主體發(fā)生變化，污染控制從“要我做”變成“我要做”，大大降低了因政府與排污方信息不對稱造成的“道德風險”，成為最有效地將外部成本內部化為私人成本的手段；降低了政府監(jiān)測和不斷修訂統(tǒng)一標準的交易費用和監(jiān)督執(zhí)法的制度成本；促進了企業(yè)防治污染、生態(tài)保護工作的落實。特別是自愿實施ISO14001的企業(yè)必須承諾遵守國家環(huán)境法規(guī)，從而有效推動了國家各項法規(guī)標準的落實。二是強制手段在法規(guī)標準的制定上“一刀切”的辦法，很難考慮不同企業(yè)邊際污控成本的差異。尤其是對已經達到政府規(guī)定排放標準的企業(yè)，現(xiàn)有的強制手段對達標企業(yè)已經發(fā)揮不了作用，這時企業(yè)環(huán)境行為的持續(xù)改進，就只有通過ISO14001這種自愿性管理標準才可以做到。目前我國工業(yè)企業(yè)2000年底各項主要污染物達標的情況，還是比較初級程度的符合，不僅主要污染物反彈嚴重，許多污染物還未能列入限期治理內，這種形勢下，就急需引入ISO14001這種自愿性管理手段，進一步提高企業(yè)守法意識，促進持續(xù)改進環(huán)境行為。

　　3.自愿性環(huán)境管理手段的驅動力與作用機制。強制手段依靠執(zhí)法推動；經濟手段與當事人經濟利益相連而發(fā)生作用；教育手段則依賴道德與良心力量同無知與貪欲進行抗爭；而自愿性環(huán)境管理手段靠的是市場推動。

　　（1）在現(xiàn)代市場經濟條件下，隨著環(huán)境保護意識提高，社會公眾對環(huán)境這類稀缺資源的“支付意愿”隨之上升，由于外部不經濟導致的外部成本是社會成本的重要組成部分，現(xiàn)代企業(yè)成本概念和內容也發(fā)生了重要變化。在原先邊際私人成本上，一個“負責任的企業(yè)”還必須加上“邊際污控成本”的內容。一個污水橫流、噪聲擾民的企業(yè)，產品將受到社會輿論和公眾抵制，其產品因“不完全成本”構成的“不正當競爭”，甚至會引起國內外同行的“反傾銷”訴訟。因此為使企業(yè)在經濟一體化的激烈競爭中生存，自覺將外部不經濟產生的外部成本內部化，營造良好的公司“負責”形象，正是全球化市場制度下的必然。

　?。?）企業(yè)自愿支付環(huán)境成本除有社會和市場競爭的驅動外，還有內在經濟受益的推動力。在歐洲和美國，大部分企業(yè)都建立有各種形式的安全環(huán)境管理體系，系統(tǒng)地管理企業(yè)職業(yè)健康安全和環(huán)境事務，如歐盟的“EMAS”計劃，英國“BS7799”和美國石化系統(tǒng)的“HSE”體系、挪威的“內部控制體系”以及各國現(xiàn)在實施的ISO14001環(huán)境管理體系等等。保持和實施這些內部管理體系，可以系統(tǒng)地解決企業(yè)產品、服務及活動中可能對環(huán)境產生的外部性影響，實現(xiàn)內部節(jié)能降耗減污加強管理的問題，為企業(yè)帶來明顯的經濟效益。這方面成功的例子很多，一些優(yōu)秀企業(yè)將外部成本完全內化，使單個企業(yè)私人成本與社會成本相等，既達到“最優(yōu)污染水平”獲得環(huán)境和社會效益；又使企業(yè)在節(jié)能降耗節(jié)材、設計環(huán)境性能更好的產品上獲得經濟效益。

　　（3）企業(yè)在激烈的市場競爭中，需要得到各相關方的支持，實施自愿性環(huán)境管理，特別是實施ISO14001環(huán)境管理體系標準，可以化解或消除相關方關注的企業(yè)環(huán)境風險，通過企業(yè)發(fā)布的環(huán)境方針和相關的環(huán)境報告，可以使包括政府、銀行、保險、供應鏈上下游各方、股東，以及內部員工在內的各相關方為企業(yè)發(fā)展提供信任感和扶持。可以使社會公眾、消費者了解企業(yè)的環(huán)境影響和做出的努力，從而打造企業(yè)良好的市場形象。

　　4.自愿性環(huán)境管理手段存在的局限性。由于“自愿”性質，不能強制所有企業(yè)參與，一些企業(yè)寧愿“搭便車”，也不愿參與這種自我約束的行為；同時，對不能達到行業(yè)環(huán)境標準的企業(yè)，行業(yè)協(xié)會也不具備執(zhí)法的依據(jù)。此外，一些自愿性管理工具因行業(yè)、技術的差異，例如清潔生產和環(huán)境標志在各行業(yè)標準不同，實現(xiàn)目的的企業(yè)邊際成本差異很大，為推廣增加了難度。

　　5.自愿性環(huán)境管理手段與其他手段有機結合才能充分發(fā)揮作用。1、環(huán)境保護法規(guī)、標準是自愿性環(huán)境管理標準的重要制定依據(jù)。環(huán)境法規(guī)越是完善，環(huán)境標準收費設計越是精確，環(huán)境教育越是深入，必然會促使企業(yè)關注政府法規(guī)的任何變動和方向，調節(jié)自己的產品結構和設計，促使企業(yè)建立環(huán)境管理體系，減少與政府法規(guī)的標準抵觸的損失。那種認為自愿性管理只適用于發(fā)達國家或我們已經達標排放企業(yè)的觀點，其實忽略了自愿性環(huán)境管理的本質，是幫助企業(yè)加強管理趨利避害的保障機制，因此越是污染嚴重的企業(yè)越有必要建立自愿性環(huán)境管理體系，以便企業(yè)有序控制污染減少受罰損失。同時對實施自愿性環(huán)境管理的企業(yè)給予一定的政策優(yōu)惠，其結果將促進更多企業(yè)實施自愿性環(huán)境管理手段。2、自愿性環(huán)境管理不能取代其他三種手段，但卻能利用市場經濟下企業(yè)為了提高市場競爭力，在向社會公眾消費方做出環(huán)境改進承諾中，實現(xiàn)傳統(tǒng)三種手段的要求，促進其環(huán)境行為的不斷改善，而這種方式提供的深入性和有效性是前述方法難以企及的。國際標準化組織制定的ISO14001環(huán)境管理體系標準，其中一個關鍵內容，就是對組織內進行定期多層次的環(huán)境教育。從企業(yè)最高管理者到關鍵的環(huán)境因素控制崗位都要提高污染預防和遵守法律法規(guī)的意識，熟悉環(huán)境標準，了解組織產品、活動、服務中可能產生的各種環(huán)境影響，明確各自的環(huán)境職責，并按培訓的程序嚴格執(zhí)行污染防治，對限制企業(yè)的外部不經濟和進一步內化起到了明顯的作用。

　　總之，自愿性環(huán)境管理作為一種嶄新的環(huán)境管理方式，正受到越來越多國家的關注，成為政府管理高新技術開發(fā)區(qū)和產業(yè)的重要手段，對改善政府管制的“失靈”和市場干預的“失靈”起到十分有益的補充作用。更重要的，它是可持續(xù)發(fā)展落實到企業(yè)這個層次時最穩(wěn)固的保障，只有自身建立了自愿性環(huán)境管理體系，才能系統(tǒng)地將自身引起的環(huán)境負外部性逐一解決，達到文中開始提出的“最優(yōu)污染水平”。因此在各行各業(yè)甚至是政府組織中，通過引進ISO14001，系統(tǒng)規(guī)范自身與環(huán)境相關的環(huán)境行政活動，從全方位綜合決策考慮環(huán)境保護要求，將環(huán)境生態(tài)資源的保護結合到各個組織和區(qū)域的經濟增長計劃中，這恐怕才是自愿性環(huán)境管理最有效之處。