求是：新自由主義的經(jīng)濟(jì)“成績單”

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20世紀(jì)70年代末80年代初，新自由主義正式走到歷史前臺，由經(jīng)濟(jì)思潮逐步轉(zhuǎn)化為一整套政策主張和一系列改革實(shí)踐，進(jìn)而被西方作為主導(dǎo)性的治理范式推向全球。如今30多年過去了，新自由主義付諸實(shí)踐的效果究竟如何，它交出了一份怎樣的經(jīng)濟(jì)“成績單”？弄清這個問題，對我們進(jìn)一步認(rèn)識新自由主義的本質(zhì)和危害，具有重要的警醒意義。

一、新自由主義的興起及基本政策主張

作為一種經(jīng)濟(jì)學(xué)說，新自由主義起源于20世紀(jì)二三十年代，但由于其保守的立場及不切實(shí)際的政策主張，長期被西方學(xué)界邊緣化，也無法獲得當(dāng)局的青睞。60年代末70年代初，西方國家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長停滯和通貨膨脹并存的“滯脹”局面且日趨嚴(yán)重，戰(zhàn)后一直處于主流地位的凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟(jì)政策失效。于是，國際壟斷資本選擇了符合它們最大利益的新自由主義理論作為新的官方經(jīng)濟(jì)學(xué)。

撒切爾夫人和里根先后于1979年和1981年在英美兩國上臺執(zhí)政后，實(shí)施私有化、放松市場管制、“金融去監(jiān)管化”等自由化改革，進(jìn)而在西歐掀起了80年代的私有化浪潮。進(jìn)入90年代后，隨著“華盛頓共識”的出籠，新自由主義的理論體系趨于完備成型，具體轉(zhuǎn)化為以自由化、私有化、市場化為核心和標(biāo)志的政策綱領(lǐng)。此后，在一些西方國家和國際組織的推動下，新自由主義迅速向拉美、原蘇東社會主義國家和亞非發(fā)展中國家蔓延開來。

20世紀(jì)80年代中后期，在拉美一些國家爆發(fā)債務(wù)危機(jī)之際，美國迫使阿根廷等國接受以新自由主義為基礎(chǔ)的“貝克計(jì)劃”；此后，美國政府及其主導(dǎo)下的國際金融機(jī)構(gòu)還更多地利用貸款的附加條件，強(qiáng)制拉美國家進(jìn)行新自由主義經(jīng)濟(jì)改革。80年代末90年代初發(fā)生劇變后，原蘇東地區(qū)一些國家在美國的支持下紛紛重用以蓋達(dá)爾為代表的新自由主義者，全面執(zhí)行“休克療法”等新自由主義政策。在亞洲，受美國影響并在美國會議員和知名學(xué)者的游說下，泰國、韓國、印度尼西亞、菲律賓等國從90年代初開始推行新自由主義改革。在非洲，80年代中后期，埃及等國家為了獲得國際金融機(jī)構(gòu)的貸款，被迫接受新自由主義結(jié)構(gòu)調(diào)整方案。

就其核心而言，以“華盛頓共識”為代表的新自由主義政策主張可以概括為“三化”，即自由化、私有化和市場化。自由化，就是主張推行自由貿(mào)易，放松甚至取消金融管制，全面開放金融領(lǐng)域。私有化，就是主張一切財(cái)產(chǎn)應(yīng)屬于私人，對國有企業(yè)及公共服務(wù)實(shí)行普遍私有化。市場化，就是反對政府干預(yù)，主張讓市場機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)包括生產(chǎn)要素、私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品在內(nèi)的一切社會資源。

二、新自由主義泛濫的經(jīng)濟(jì)后果

新自由主義政策推行前期，西方發(fā)達(dá)國家的“滯脹”困境有所緩解，一些拉美國家也一度恢復(fù)了短暫的經(jīng)濟(jì)增長。然而，與有限的成績相比，它帶來的問題更多、矛盾更嚴(yán)重，并很快以不同形式先后在各國爆發(fā)。

1．經(jīng)濟(jì)增長減速甚至陷入衰退

拉美新自由主義改革的首要目標(biāo)是恢復(fù)經(jīng)濟(jì)增長，結(jié)果卻令人失望。20世紀(jì)90年代后，拉美經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)明顯的前高后低、逐步衰退的態(tài)勢：1991—1994年，經(jīng)濟(jì)增長率不足4%；1998年后由于接連發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)或金融動蕩，1999年和2001年的經(jīng)濟(jì)增長率僅為0.5%和0.3%。據(jù)聯(lián)合國拉美經(jīng)濟(jì)委員會公布的數(shù)字，拉美在世界經(jīng)濟(jì)總量中所占比例在1960年為8%，到21世紀(jì)初僅為4%。

在原蘇東地區(qū)，俄羅斯實(shí)行轉(zhuǎn)型的10年里經(jīng)濟(jì)大幅下滑：1989年，俄羅斯的國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是中國的兩倍多，而10年后僅為中國的1/3。到2003年，在26個原蘇東地區(qū)國家中，只有7個國家的GDP超過了1990年的水平，其中格魯吉亞和摩爾多瓦2003年的GDP只有1990年的40%左右。世界銀行的一份報(bào)告也不得不承認(rèn)，這次“轉(zhuǎn)型蕭條”要比20世紀(jì)30年代大蕭條造成的后果更為嚴(yán)重，相當(dāng)于發(fā)生了一次大規(guī)模戰(zhàn)爭。

1997年亞洲金融危機(jī)時，印尼曾邀請國際貨幣基金組織進(jìn)行干預(yù)，可在這一年卻經(jīng)歷了歷史上最嚴(yán)重的衰退，負(fù)增長達(dá)到12.8%。泰國、韓國、菲律賓等國家也在亞洲金融危機(jī)中蒙受重大損失，有些國家的經(jīng)濟(jì)甚至倒退了十多年。

作為發(fā)達(dá)國家新自由主義政策實(shí)踐的始作俑者，英美兩國的經(jīng)濟(jì)也在世紀(jì)之交走向衰退。互聯(lián)網(wǎng)虛擬經(jīng)濟(jì)泡沫破裂不久，美國似乎走出了經(jīng)濟(jì)低谷，一度被視為新自由主義的最佳范例。然而，2008年金融危機(jī)的爆發(fā)，標(biāo)志著美國新自由主義模式再次遭到致命性重創(chuàng)。

2．私有化造成國有資產(chǎn)流失和經(jīng)濟(jì)主權(quán)削弱

大規(guī)模的私有化造成了巨大的社會和經(jīng)濟(jì)損失。1993—1996年為俄羅斯私有化的高潮時期，而這一期間私有化的收入只占其GDP的0.02%—0.04%、政府預(yù)算收入的0.13%—0.16%。據(jù)統(tǒng)計(jì)，俄羅斯在私有化期間的損失總計(jì)約合1.7萬億美元，相當(dāng)于其1996年GDP的4.2倍、第二次世界大戰(zhàn)期間損失的2.5倍。

大規(guī)模的私有化以及迅速的自由化、市場化，使那些推行新自由主義政策國家的產(chǎn)業(yè)很快向私人資本特別是外國資本集中。1992年，阿根廷由外資控制的銀行資產(chǎn)僅占12%，到1997年就上升到52%。伴隨著金融自由化，阿根廷的外債迅速增長，金融主權(quán)受到削弱，最終導(dǎo)致2001年爆發(fā)金融危機(jī)，進(jìn)而發(fā)生波及全國的社會動亂。在外資的控制以及進(jìn)口商品的沖擊下，拉美國家的民族工業(yè)遭到嚴(yán)重?fù)p害，國家經(jīng)濟(jì)安全大為削弱，政府應(yīng)對危機(jī)的能力大大降低。曾被標(biāo)榜為推行新自由主義典范的埃及，隨著國有企業(yè)、國有銀行的集中出售，以及對國際資本流動監(jiān)管的放松，民族工業(yè)日益衰退，成為名副其實(shí)的“依附經(jīng)濟(jì)”，貧困化和兩極分化現(xiàn)象日趨嚴(yán)重。這些經(jīng)濟(jì)問題成為埃及動蕩、穆巴拉克倒臺一個重要的深層次原因。

東歐大部分國家的經(jīng)濟(jì)，尤其是工業(yè)和銀行業(yè)也為外國資本所控制，喪失了主導(dǎo)權(quán)。在匈牙利、波蘭、克羅地亞、捷克、愛沙尼亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞這7個國家中，有4個國家外國資本占銀行業(yè)資本的65%以上；外資對這些國家工業(yè)的控制程度也很高，有3個國家超過了50%。外資的涌入并沒有為東歐帶來經(jīng)濟(jì)繁榮，以匈牙利為例，在私有化運(yùn)動期間，經(jīng)濟(jì)增長不進(jìn)反退，尤其是在1990—1993年間，GDP下降了近20%。

3．失業(yè)問題凸顯

實(shí)行新自由主義政策后，許多國家以降低通貨膨脹率、穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)和市場化為由，限制工會權(quán)利，解除對勞動力市場的管制，結(jié)果出現(xiàn)失業(yè)率居高不下的問題。比如，英國的失業(yè)率在1979年撒切爾夫人上臺時為4.5%，到1981年猛增至9.1%，1985年更高達(dá)13%。美國失業(yè)率在1948—1973年間平均不足4.8%，而1974—1999年間則為6.6%。在拉美，高失業(yè)率與經(jīng)濟(jì)蕭條相伴：20世紀(jì)90年代后期，巴西、阿根廷、智利、玻利維亞等國失業(yè)率平均都在7%以上，到本世紀(jì)初，拉美平均失業(yè)率達(dá)到9%以上，其中阿根廷2002年失業(yè)率高達(dá)23%。

4．全球范圍結(jié)構(gòu)失衡和金融泡沫膨脹

新自由主義政策的實(shí)施，在一定程度上導(dǎo)致世界范圍有效需求增長緩慢甚至減少，進(jìn)而出現(xiàn)嚴(yán)重的生產(chǎn)能力相對過剩現(xiàn)象。美國制造業(yè)的產(chǎn)能利用率在1948—1980年間平均為82.9%，而在新自由主義泛濫時期平均只有78.1%，到金融危機(jī)發(fā)生后的2009年更是下降到66.2%。歐洲的情況和美國類似。拉美的產(chǎn)能利用率在20世紀(jì)最后20年也在低位徘徊。過剩的生產(chǎn)資本為獲利而轉(zhuǎn)入非實(shí)體經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，催生了大量資產(chǎn)泡沫。

在新自由主義泛濫時期，經(jīng)濟(jì)全球化和美元霸權(quán)使世界經(jīng)濟(jì)積累了嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性矛盾。在過去的幾十年里，美國從國外大量進(jìn)口，產(chǎn)生了愈演愈烈的貿(mào)易逆差。從2003年開始，其經(jīng)常賬戶赤字超過5000億美元，2006年甚至高達(dá)8000億美元。而順差國家則積累了大量以美元資產(chǎn)為主的外匯儲備，為保值增值又回投到美國金融市場，推動美國資產(chǎn)價格上漲。

隨著全球資本過剩和經(jīng)濟(jì)失衡不斷加劇，金融泡沫加速膨脹。金融自由化解除了對金融部門的管制，更為各種金融欺詐、投機(jī)鋪平了道路。在新自由主義泛濫時期，幾乎所有的西方市場經(jīng)濟(jì)模式國家都出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)金融化的現(xiàn)象。比如，美國金融業(yè)在國內(nèi)總利潤當(dāng)中所分割的比重越來越大，從20世紀(jì)80年代初的不足20%上升到30%左右，并在本世紀(jì)初一度達(dá)到45%，而同期制造業(yè)利潤的比重則大幅下降。

5．金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻發(fā)

發(fā)展中國家和新興市場國家推行新自由主義的后果之一，就是發(fā)生了一連串的經(jīng)濟(jì)和金融危機(jī)。以拉美為例，1994年，墨西哥爆發(fā)金融危機(jī)；1998—1999年，巴西在亞洲和俄羅斯金融危機(jī)的沖擊下出現(xiàn)嚴(yán)重貨幣危機(jī)；2001年，阿根廷因經(jīng)濟(jì)衰退和債務(wù)問題引發(fā)了金融危機(jī)；2002年，巴西和烏拉圭又陷入金融動蕩。

在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后的近30年時間里，美國等西方國家沒有出現(xiàn)過一次嚴(yán)重的金融危機(jī)，沒有一個重要的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。而20世紀(jì)80年代以來，每隔10年左右就會發(fā)生一次較大的金融危機(jī)，大型金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)也不時發(fā)生。此次由美國次貸危機(jī)引發(fā)的國際金融危機(jī)，甚至使歐洲國家也普遍深陷主權(quán)債務(wù)危機(jī)。危機(jī)爆發(fā)后，全球GDP在2009年下降了2.2%，失業(yè)率為6.6%，失業(yè)人口總數(shù)近2.12億人，比2007年增加了3400萬人。

在危機(jī)的發(fā)源地美國，經(jīng)濟(jì)總量跌幅達(dá)到了4.2%，失業(yè)率從4.4%上升到10%，失業(yè)人口從673萬上升到1535萬。危機(jī)中，大量家庭失去住房。據(jù)估計(jì)，從危機(jī)爆發(fā)到2014年3月，已經(jīng)有500萬套住房被銀行收回。按照美國官方統(tǒng)計(jì)，美國貧困人口在2010年達(dá)到了史無前例的4618萬，大約每7個美國人中就有一個人處于貧困之中。

很多推行金融自由化和利用金融業(yè)的發(fā)展推動經(jīng)濟(jì)繁榮的國家受到沉重打擊。冰島人均收入一度排世界首位，但隨著國際金融危機(jī)的爆發(fā)，其金融體系遭受沉重打擊，貨幣大幅貶值，外債高筑，國家瀕臨破產(chǎn)。危機(jī)還廣泛波及亞洲、東歐、拉美、非洲的許多國家和地區(qū)。在原蘇東地區(qū)，2009年整個地區(qū)產(chǎn)出下降近6%，拉脫維亞、烏克蘭、立陶宛、亞美尼亞甚至出現(xiàn)了超過14%的經(jīng)濟(jì)大倒退。

三、對新自由主義的反思和糾正

新自由主義交出的這份經(jīng)濟(jì)“成績單”，深刻地揭示出它內(nèi)在的重大缺陷。隨著新自由主義經(jīng)濟(jì)后果的逐漸顯現(xiàn)，對它的批評和反思越來越多，一些曾經(jīng)將其奉為救世良方的國家也在不同程度上改變和糾正了原有的一些政策做法。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者斯蒂格利茨撰文指出：新自由主義一直是為某些利益集團(tuán)服務(wù)的政治信條，從來沒有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的支撐。曾長期擔(dān)任政府智囊的日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家中谷巖，由新自由主義的急先鋒轉(zhuǎn)變?yōu)閼曰谡?，批評新自由主義讓世界蒙受了巨大災(zāi)難。巴西理論家多斯桑托斯將里根經(jīng)濟(jì)學(xué)稱為“災(zāi)難政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，認(rèn)為拉美國家“落入了新自由主義陷阱”。即使是致力于維護(hù)資本主義制度的西方政要，也開始反思新自由主義的錯誤和危害。在2009年二十國集團(tuán)峰會閉幕新聞發(fā)布會上，英國首相戈登·布朗公開宣布了“華盛頓共識”的終結(jié)。2009年2月，澳大利亞總理陸克文專門撰文批判新自由主義，指出“本次危機(jī)正是過去30年來自由市場理論主宰經(jīng)濟(jì)政策的最終惡果”。

廣大民眾也在親身經(jīng)歷中逐步認(rèn)識到新自由主義的危害。2011年秋季，美國“占領(lǐng)華爾街”運(yùn)動的抗議者們高舉“我們是99%”標(biāo)語，抗議華爾街貪婪無止境、指責(zé)政府救助少數(shù)金融機(jī)構(gòu)而使多數(shù)人陷入經(jīng)濟(jì)困境。這一行動不斷升級，并迅速蔓延至英國、法國、西班牙、日本等80多個國家和地區(qū)。2012年，分布在世界四大洲19個國家的大學(xué)生聯(lián)合簽名，呼吁取消以新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)為主流的標(biāo)準(zhǔn)課程設(shè)置。

從實(shí)踐來看，在率先啟動新自由主義變革的英國，撒切爾主義早已衰落。20世紀(jì)90年代后期，英國在陷入經(jīng)濟(jì)衰退后即疏遠(yuǎn)了新自由主義模式，西歐諸國也藉由“第三條道路”與之拉開距離。進(jìn)入21世紀(jì)后，英國的保守黨、工黨更是公開表示與新自由主義劃清界限。由于新自由主義改革效果不佳，1998年的美洲國家首腦會議，明確提出了強(qiáng)調(diào)國家在社會發(fā)展進(jìn)程中的作用、減少經(jīng)濟(jì)改革的“社會成本”等為核心內(nèi)容的“圣地亞哥共識”，以替代“華盛頓共識”。經(jīng)過對新自由主義政策的抵制和糾正，拉美正在逐步走向經(jīng)濟(jì)自主和復(fù)蘇。在俄羅斯，隨著1998年金融危機(jī)的爆發(fā)，“休克療法”陷于破產(chǎn)。甚至連當(dāng)年參與主持“休克療法”改革的蓋達(dá)爾，后來也不得不承認(rèn)“改革是失敗的”。普京任總統(tǒng)后，采取一系列有力措施，加強(qiáng)國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，反擊寡頭對經(jīng)濟(jì)的控制，實(shí)際上宣告了新自由主義改革在俄羅斯的終結(jié)。