現代咨詢方法與實務第七章重點

　　★在宏觀層面上，投資項目社會評價的目的主要包括：

　　1.實現經濟和社會的穩(wěn)定、持續(xù)和協調發(fā)展；

　　2.滿足人們的基本需求；

　　3.保證不同地區(qū)之間的公平協調發(fā)展；

　　4.充分利用地方資源、人力、技術和知識，增強地方的參與；

　　5.減少或避免項目建設和運行可能引發(fā)的社會問題。

　　在項目層面上，投資項目社會評價的目的主要包括：

　　1.制定一個能夠切實完成項目目標的機制和組織模式；

　　2.保證項目收益在項目所在地區(qū)不同利益相關者之間的公平分配；

　　3.預測潛在風險，分析減小不可預見的不良社會后果和影響的對策措施；

　　4.提出為實現各種社會目標而需要對項目設計方案進行改進的建議；

　　5.通過采用參與式途徑來增強項目所在地區(qū)民眾有效參與項目建設和管理，以維持項目效果可持續(xù)性的途徑；

　　6.防止或盡量減少項目對地區(qū)社會文化造成的損毀。

　　★1.定性分析方法和定量分析方法。

　　2.快速社會評價法和詳細社會評價法。

　　★有無對比分析法是指對有項目情況和無項目情況的社會影響對比分析。通過有無對比分析，確定擬建項目可能引起的社會變化，預測各種社會影響的性質、范圍和程度。在社會評價中，無項目情況，就是指沒有擬建項目情況下研究區(qū)域的社會情況；有項目情況，就是考慮擬建項目建設運營中對社會引起各種社會經濟變化后的社會經濟狀況。有項目情況減去同一時刻的無項目情況，就是由于項目建設引起的社會影響。這種分析方法可以采取一系列評價方法進行對比分析，然后通過一定的統計分析方法，得出社會評價的有關結論。

　　★項目利益相關者是指與項目有直接或間接利害關系，并對項目的成功與否有直接或間接影響的所有各方，如項目的受益人、受害人、與項目有關的政府組織和非政府組織等。項目利益相關者一般劃分為：

　　1.項目受益人；

　　2.項目受害人；

　　3.項目受影響人；

　　4.其他利益相關者，包括項目的建設單位、設計單位、咨詢單位、與項目有關的政府部門與非政府組織。利益相關者分析的主要內容有：根據項目單位的要求和項目的主要目標，確定項目所包括的主要利益相關者；明確各利益相關者的利益所在及與項目的關系；分析各個相關者之間的相互關系；分析各利益相關者參與項目的設計、實施的各種可能方式。利益相關者分析的一般步驟：

　　1.構造項目各相關者列表；

　　2.評價各利益相關者對項目成功與否所起作用的重要程度；

　　3.根據項目目標，對項目各利益相關者的重要性作出評價；

　　4.根據以上各步的分析結果，提出在項目實施過程中對各利益相關者應采取的措施。

　　★所謂排序和打分就是把所研究或分析的對象按一定的順序排列起來。排序和打分兩者之間的區(qū)別在于排序是用序數，而打分是使用基數對所研究或分析的對象進行排列。通常，對項目所在地區(qū)的社會問題、項目利益相關者的偏好、項目給不同利益相關者所帶來的機會進行排序，是迅速鑒別項目地區(qū)主要社會問題、利益相關者的重要性和偏好的一種方法。應用這種方法時，一般應遵循的原則：

　　1.確認排序的對象滿足所研究問題和環(huán)境的需要；

　　2.與有知識的人員共同決定選擇哪些對象進行排序并對所選擇對象的相關性進行討論；

　　3.列出打分的指標；

　　4.請參加打分的利益相關者對不同的問題進行打分、排序，例如1代表最好、2代表次好等；

　　5.分析打分者對不同的因素給予不同分值的原因；

　　6.探討更多的打分指標；

　　7.尋求讓不同的利益相關者對一些相同的問題進行打分和排序；

　　8.將不同因素排序與不同利益相關者的利益聯系起來。

　　★財富排序法是在較短時間內分析村級社區(qū)社會分層狀況的一種工具。其具體分析步驟為：

　　1.分析人員應與當地主要的信息提供者一道列出所分析村莊的所有住戶，把所有住戶的名稱分別寫在不同的卡片上；

　　2.找一些對所有住戶都熟悉的人并讓每位根據各戶的財富將寫有住戶名稱的卡片分成若干堆，或者請一些對所有住戶都熟悉的人根據各自對財富的判別標準給所有的住戶打分排序，不同人由于所采用的財富判別標準不同會把住戶分成不同的堆數，或者不同的打分排序。這種方法多應用于扶貧取向型的項目中。

　　★對這種多個目標的評價決策問題，通常選用多目標決策科學方法，如：德爾菲法、矩陣分析法、層次分析法、模糊綜合評價法、數據包絡分析法等。評價人員可以根據項目定量與定性指標的復雜程度，選擇合適的評價方法。多目標綜合評價法一般都要組織若干專家，包括各行業(yè)和各學科的專家學者，根據國家的產業(yè)發(fā)展政策和地區(qū)的社會發(fā)展水平和發(fā)展目標，結合擬建項目的具體情況，對確定下來的各個分項指標視其對項目的重要程度給以一定的權重，并對每個指標進行分析和打分，最后計算出項目的綜合社會評價效果，得出評價的結論。社會評價綜合分析結論不能單獨應用，必須與項目社會適應性分析結合起來考慮。項目與社區(qū)的互適性分析，研究如何采取措施使項目與社會相互適應，以取得較好的投資效果。對于項目社會評價來說，多項目分析綜合評價方法得出的結果，往往只能作為一種分析總結的參與數據，不能據此決策。

　　★文獻調查法也叫二手資料查閱法，就是通過收集有關的文獻資料，摘取其中對社會評價有用的社會信息。

　　就社會評價而言，通常最有用的文獻包括：

　　1.社會學、經濟學、人文學理論研究資料；

　　2.縣、地區(qū)、省和國家級的年度國民經濟與社會發(fā)展報告和年度財政執(zhí)行報告以及統計年鑒；

　　3.人口調查資料；

　　4.地方志；

　　5.研究機構的研究報告；

　　6.地圖；

　　7.當地報刊；

　　8.當地電話號碼簿；

　　9.有關當地的書籍。

　　★問卷調查是一種以書面提問方式調查社會信息的方法，它屬標準化調查，即要求所有被調查者按統一的格式回答同樣的問題。

　　問卷中的問題可以采取開放或封閉或半開放半封閉的形式。在實踐中，用得最多的往往是半開放、半封閉式的問題，即對某問題調查者先給出幾種答案，讓被調查者選擇，然后要求其回答選擇答案的理由。

　　問卷設計好之后，應先在小范圍內進行檢驗，通常應檢驗幾方面：

　　1.問題的用語，如用詞是否恰當、準確，是否所有的被調查者對問題的理解可能都相同；

　　2.句子的結構，各個句子是否都適當，是否做到了言簡意賅；

　　3.問題的方式，是否合適，如開放式的問題易于回答嗎，封閉式問題的答案規(guī)定得適當嗎；

　　4.會不會出現被調查者拒絕回答的問題；

　　5.會不會出現答案全部相同的問題；

　　6.完成問卷的時間大概多長，被調查者在最后會不會感到厭倦；

　　7.是否全部需要調查的內容都能通過問卷收集到。

　　★專家討論會法就是邀請有關專家討論所需調查的內容，從而獲取所需信息的方法。在投資項目社會評價中通常有必要邀請社會學家、人類學家、經濟學家、環(huán)境保護學家、生態(tài)學家、市政規(guī)劃學家、項目管理學家、心理學家、統計學家等參加專家討論會。

　　★1.個別訪談法。個別訪談法通常分為3種類型：非正式的會話式訪談（又稱非結構化訪談），重點問題訪談和標準化訪談（又稱結構化訪談）。非正式的會話式訪談往往不局限于事先預定的問題和問題的先后排列順序，可以涉及較寬的領域，有利于充分發(fā)揮訪問和被訪問者的主動性和創(chuàng)造性，因而能調查到原調查方案中沒預料到的信息；重點問題訪談通常是把將要訪談的重點內容用表格或清單列出；標準化訪談就是按照格式、內容相同的問卷所進行的訪談。在實際調查工作中，這3種訪談方式常?？梢韵嗷ヅ浜鲜褂?。一般是先進行非正式訪談，然后輔以重點問題訪談或標準化訪談。

　　2.集體訪談法。集體訪談法就是召集被調查者開會討論和交流，以收集社會信息。實施集合訪談的要求是：

　?。?）可按專家的意見或以隨機抽樣的方式選擇與會者，同時邀請一些特定的群體代表（如地方權威人士、名人、年長者、主要信息提供者等）參加會議；

　?。?）會議主持人（調查者）簡要地說明會議主題，提出討論的具體要求，并嚴格規(guī)定討論問題的范圍；

　　（3）調查者保持中立；

　　（4）要創(chuàng)造一種自由、民主討論的氣氛，以便與會者自由發(fā)表意見；

　　（5）調查者在會議期間要及時記錄每個與會者的意見，也應盡可能把自己的觀點、反應和感覺系統地記錄下來；

　?。?）有時，并不是每個與會者都能或愿意在會上完整、清晰地表達自己的觀點和意見。因此在會議結束之后應給他們留下一定的時間。

　　★參與式觀察法就是調查者作為項目目標群體的一員，通過耳聞目睹收集社會信息的方法，是一種高效的、直接的調查方法。其優(yōu)點：

　　1.能夠獲得比訪談法和問卷調查法等其他方法更真實、準確的社會信息；

　　2.參與者可以觀察或親身體驗社區(qū)某種社會變化或某個現象的全過程；

　　3.參與者有可能了解社區(qū)中那些不能或不愿明確反映自己所處困境和面臨問題的人的需求和生活方式。

　　★實驗觀察法也叫試驗觀察法，是通過做社會實驗的方式獲取社會信息的方法。它起源于自然科學，是一種最有效、最直接的調查方法，也是一種最復雜、最高級的調查。實驗觀察法對有些項目，如農業(yè)項目林業(yè)項目移民項目、扶貧項目衛(wèi)生保健項目等的社會評價非常適用，因這類項目具有可實驗性。而對一些不具實驗性的項目，如水利建設項目、能源開發(fā)項目和交通運輸項目等，則不大適用。

　　★現場觀察法也叫實地觀察法，即調查者深入現場獲取所需社會信息的方法，是社會調查的一種基本方法。現場觀察法的最大優(yōu)點是它的直觀性和可靠性。其缺點：

　　1.獲得的社會信息都帶有一定的偶然性和表面性；

　　2.受時空等條件的限制，許多社會信息不能或不宜進行現場參觀和考察。所以在實際社會調查中，現場觀察法常和文獻調查法、問卷調查法等結合使用。

　　★1.LFA的基本概念

　　LFA是一種概念化地論述項目的方法，即用一張簡單的框圖來分析一個復雜項目的內涵和各種邏輯關系，以便給人們一個整體的框架概念。LFA為項目策劃者和評價者提供一種分析框架，用以確定工作的范圍和任務，并對項目目的和達到目標所需的手段進行邏輯關系分析。LFA的核心是項目的各種要素之間的因果關系。

　　2.LFA的基本模式

　　★1.宏觀目標（goal）。項目的宏觀目標即宏觀計劃、規(guī)劃、政策和方針等所指向的目標，該目標可通過幾個方面的因素來實現。宏觀目標一般超越了項目的范疇，是指國家、地區(qū)部門或投資組織的整體目標。這個層次目標的確定和指標的選擇一般由國家或行業(yè)部門選定，一般要與國家發(fā)展目標相聯系，并符合國家產業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃等的要求。

　　2.具體目標（Objectivesorpurposes）。具體目標也叫直接目標，是指項目的直接效果，是項目立項的重要依據，一般應考慮項目為受益目標群體帶來的效果，主要是社會和經濟方面的成果和作用。這個層次的目標由項目實施機構和獨立的評價機構來確定，目標的實現由項目本身的因素來確定。

　　3.產出（Outputs）。這里的“產出”是指項目“干了些什么”，即項目的建設內容或投入的產出物。一般要提供可計量的直接結果，要直截了當地指出項目所完成的實際工程（如港口、鐵路、輸變電設施、氣井、城市服務設施等），或改善機構制度、政策法規(guī)等。在分析中應注意，在產出中項目可能會提供一些服務和就業(yè)機會，往往不是產出而是項目目的或目標。

　　4.投入和活動（inputsandactivities）。該層次是指項目的實施過程及內容，主要包括資源和時間等的投入。

　　★上述4個層次的要素自下而上構成了3個相互連接的邏輯關系：第一級是如果保證一定的資源投入，并加以很好地管理，預計有怎樣的產出；第二級是如果項目的產出活動能夠順利進行，并確保外部條件能夠落實，預計能取得怎樣的具體目標；第三是項目的具體目標對整個地區(qū)乃至整個國家更高層次宏觀目標的貢獻關聯性。這種邏輯關系在LFA中稱為“垂直邏輯（verticallogic）”。

　　★水平邏輯分析的目的是通過主要驗證指標和驗證方法來衡量一個項目的資源和成果。水平邏輯對各層次的結果加以具體說明，由驗證指標、驗證方法和重要的假定條件所構成，形成了LFA的4×4的邏輯框架。如下表：

　　在項目的水平邏輯關系中，還有一個重要的邏輯關系就是重要假設條件與不同目標層次之間的關系，主要內容是：一旦前提條件得到滿足，項目活動便可以開始；一旦項目活動開展，所需的重要假設也得到了保證，便應取得相應的產出成果；一旦這些產出成果實現，同水平的重要假設得到保證，便可以實現項目的直接目標；一旦項目的直接目標得到實現，同水平的重要假設得到保證，項目的直接目標便可以為項目的宏觀目標做出應有的貢獻。

　　★邏輯框架矩陣表的編制，可以按步驟進行：

　　1.確定項目的具體目標；

　　2.確定為實現項目具體目標所要實現的產出成果；

　　3.確定為達到每項產出成果所需要投入的活動；

　　4.確定項目的宏觀目標；

　　5.用“如果，那么”的邏輯關系自下而上檢驗縱向邏輯關系；

　　6.確定每一層次目標的實現所需要的重要假設和外部條件；

　　7.依次確定項目的直接目標、產出成果和宏觀目標的可驗證的指標；

　　8.確定指標的客觀驗證方法；

　　9.確定各項投入活動的預算成本和驗證指標及方法；

　　10.對整個邏輯框架的設計進行對照檢查和核對。

　　★目標層次的邏輯關系表述的主要做法是：

　　1.宏觀目標構成項目邏輯框架的最上層次，其他項目也可能為此目標做出貢獻，項目宏觀目標的分析表述要盡量做到具體化；

　　2.項目具體目標是達到宏觀目標的分目標之一，也是該項目希望達到的目標，是用以評價某一項目最后是否取得成功的判斷依據，項目規(guī)劃的使命就是要努力保證項目具體目標的實現；

　　3.各項產出成果是為實現項目具體目標必須達到的結果，它們從其效果來看應是合適的、必要的、足夠的；

　　4.項目必要的投入活動的表述，應注意簡潔明了，不要列舉太多的具體活動，只要使項目的基本結構和方案能夠得到清晰表達就足夠了；

　　5.將各項投入活動和產出成果逐一編號，表示時間順序或優(yōu)先順序；

　　6.項目概述應有嚴密的邏輯性，為了達到產出成果而開展相應的投入活動，各項產出成果是達到項目直接目標所必需的條件，與重要假設及外部條件結合構成項目具體目標的先決條件，項目具體目標是達到宏觀目標的條件之一。

　　★在確定重要假設時，一般要回答這樣的問題，即“哪些外部因素對項目的實施顯得特別重要，但項目本身又不能加以控制？”一旦發(fā)現上述這些外部條件或項目之外的影響因素存在，就要進行認真分析，并放入邏輯框架矩陣表內，提醒項目管理者注意監(jiān)視此類條件的變化。如有可能，應施加一定影響，使其盡可能向有利于項目實施的方向轉化。

　　重要假設條件存在的原因：

　　1.項目所在地的特定自然環(huán)境及其變化；

　　2.政府在政策、計劃發(fā)展戰(zhàn)略等方面的失誤或變化給項目帶來嚴重影響；

　　3.管理體制也是項目無法控制的因素，僵化的管理體制往往造成項目投入產出與其具體目標和宏觀目標的分離。

　　列入邏輯框架矩陣表的重要假設要具備3個條件：

　　1.對項目的成功很重要；

　　2.項目本身無法對之進行控制；

　　3.有可能發(fā)生。

　　★在確定重要假設時，一般要回答這樣的問題，即“哪些外部因素對項目的實施顯得特別重要，但項目本身又不能加以控制？”一旦發(fā)現上述這些外部條件或項目之外的影響因素存在，就要進行認真分析，并放入邏輯框架矩陣表內，提醒項目管理者注意監(jiān)視此類條件的變化。如有可能，應施加一定影響，使其盡可能向有利于項目實施的方向轉化。

　　重要假設條件存在的原因：

　　1.項目所在地的特定自然環(huán)境及其變化；

　　2.政府在政策、計劃發(fā)展戰(zhàn)略等方面的失誤或變化給項目帶來嚴重影響；

　　3.管理體制也是項目無法控制的因素，僵化的管理體制往往造成項目投入產出與其具體目標和宏觀目標的分離。

　　列入邏輯框架矩陣表的重要假設要具備3個條件：

　　1.對項目的成功很重要；

　　2.項目本身無法對之進行控制；

　　3.有可能發(fā)生。

　　★確定項目投入形式和投入數量的具體做法：

　　1.根據邏輯框架內所列出的每項投入活動，確定所需要的人、財、物的數量；

　　2.明確投資者和受益者；

　　3.人員投入以月為計算單位；

　　4.對所投入的設備、物資應登記清楚，并要注明所指的具體投入活動；

　　5.計算投入總量；

　　6.計算每個產出成果的投入總量；

　　7.在效益風險分析的基礎上估計可能附加的投入量以及邏輯框架內反映不出來的隱性投入（如組建辦公室、秘書及司機等的費用負擔），并通過討論加以落實；

　　8.當資金提供單位限定了資金數量時，項目設計必須從量化方面考慮，計劃要說明多少投入量能夠取得什么結果。

　　★1.垂直邏輯關系（目標層次）是否完善、準確；

　　2.客觀驗證指標和驗證方法是否可靠，所需信息是否可以獲得；

　　3.前提條件是否真實，符合實際；

　　4.重要假設是否合理；

　　5.項目的風險是否可以接受；

　　6.成功的把握是否很大；

　　7.是否考慮了持續(xù)性問題，這種持續(xù)性是否反映在成果、活動或重要假設當中；

　　8.效益是否遠遠高于成本；

　　9.是否需要輔助性研究。

　　為保證邏輯框架各項內容表述的準確性，還要對所制定的邏輯框架進一步核實。核實內容：

　　1.項目具有一個宏觀目標；

　　2.項目具體目標不是對產出成果的重復描述；

　　3.項目具體目標是項目的管理責任（與產出是相對的），項目產出實現之后，項目的具體目標應該能夠實現；

　　4.項目的具體目標應描述清楚；

　　5.所有產出成果都是完成具體目標的必要條件；

　　6.各項產出成果描述清楚；

　　7.各項產出成果描述為投入活動的結果；

　　8.所設計的投入活動都是完成某項產出的必要條件；

　　9.宏觀目標應描述清楚；

　　10.宏觀目標與項目具體目標之間具備“如果，那么”的邏輯相關性，沒有忽略重要的步驟；

　　11.在投入層的重要假設不包括任何前提條件，因為前提條件是活動開始之前已經開展的工作；

　　12.在同一層次上，產出加上重要假設構成達到項目直接目標的必要及充分條件；

　　13.項目直接目標加上重要假設構成實現宏觀目標的關鍵條件；

　　14.投入與產出之間的關系是真實的；

　　15.產出與項目。

　　★參與式方法是實現項目效果持續(xù)性的一種有效工具，是吸收公眾參與投資項目設計、評價和實施的一種有效方法。一般來說，參與程度越高，項目的社會風險越小。參與對于那些當地居民和地方組織有直接利害關系的項目，如移民項目、扶貧項目、基礎設施項目、農村發(fā)展項目以及文化、教育、衛(wèi)生等社會事業(yè)項目，尤為重要。參與的主要功能是：

　　1.可以更多地了解到現有統計資料所無法提供的有關社會變遷、發(fā)展的最新情況；

　　2.可以掌握與項目有利害關系的不同利益相關者對項目的態(tài)度，及其可能產生的正、負影響；

　　3.可以吸收更多人的智慧，優(yōu)化原有方案；

　　4.可以提高當地居民、機構對項目實施的責任感。

　　社會評價中有關參與的分析應當包括的內容和步驟：

　　1.分析項目社區(qū)中不同利益相關者參與項目活動的重要性；

　　2.分析對當地人群的參與有影響的關鍵的社會因素；

　　3.分析在項目社區(qū)中是否有一些群體被排除在項目設計之外，或在項目的設計中沒有發(fā)表意見的機會；

　　4.找出項目地區(qū)的個人參與項目的設計、準備及實施的適當形式和方法。

　　★1.自主性參與和動員性參與。自主性參與是指在項目計劃和實施過程中參與者主動地、自發(fā)地進行參與，而動員性參與則是指在項目計劃和實施過程中參與者在其他參與者動員或脅迫下進行的參與。

　　2.組織化參與和個體化參與。組織化參與是指利益相關者以一定的組織形式進行的參與，個體化參與是指以個人方式進行的參與。

　　3.目標性參與和手段性參與。目標性參與是指在項目計劃和實施過程中的參與被參與者看作是希望追求的一種特性，因此參與項目計劃和實施過程自身就成了一個有價值的目標，人們進行這類參與是為了在參與中得到滿足。

　　4.支持性參與和非理性參與。支持性參與是指利益相關者為了表示對政府或政策的支持和擁護而進行的參與，至少不是持反對態(tài)度的參與。非理性參與主要是指利益相關者為了表示自己的不滿而進行的參與，是一種反對態(tài)度的參與。

　　5.制度化參與和非制度化參與。

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