2015年招標(biāo)師考試招標(biāo)采購專業(yè)實(shí)務(wù)考前復(fù)習(xí)指導(dǎo)(100)

    6.2.3貨物評(píng)標(biāo)方法和因素

    貨物招標(biāo)文件應(yīng)依據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的兩類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合貨物的特點(diǎn)設(shè)定投標(biāo)文件的評(píng)價(jià)辦法，包括評(píng)標(biāo)方法、因素和標(biāo)準(zhǔn)。

    （1）評(píng)標(biāo)方法

    評(píng)標(biāo)方法是按照評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)比較投標(biāo)文件的具體方法?，F(xiàn)行各種具體評(píng)標(biāo)方法名稱雖然不盡相同，但實(shí)質(zhì)上都屬于《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定的兩類：即“綜合評(píng)估法”和“經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法”。

    《機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施辦法》規(guī)定的“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”和“綜合評(píng)價(jià)法”實(shí)質(zhì)上均屬于綜合評(píng)估法。

    《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“最低評(píng)標(biāo)價(jià)法”屬于“經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法”；而“綜合評(píng)分法”和“性價(jià)比法”均屬于“綜合評(píng)估法”。

    評(píng)標(biāo)步驟包括初步評(píng)審和詳細(xì)評(píng)審。初步評(píng)審包括對(duì)投標(biāo)文件的內(nèi)容、格式、簽署等形式評(píng)審；對(duì)投標(biāo)人的資格評(píng)審；對(duì)投標(biāo)文件報(bào)價(jià)的響應(yīng)性評(píng)審，并糾正投標(biāo)報(bào)價(jià)的算術(shù)錯(cuò)誤。對(duì)投標(biāo)文件的商務(wù)、技術(shù)的響應(yīng)評(píng)審包括招標(biāo)文件約定的投標(biāo)有效期、投標(biāo)保證金以及合同主要條款和主要技術(shù)規(guī)格與要求等是否存在重大偏差。

    初步評(píng)審不合格的投標(biāo)文件將被拒絕，并不再進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審。初步評(píng)審合格的投標(biāo)文件將進(jìn)行詳細(xì)評(píng)審，對(duì)投標(biāo)文件的技術(shù)、商務(wù)和報(bào)價(jià)作進(jìn)一步的詳細(xì)分析比較。

    貨物的評(píng)標(biāo)方法選擇及運(yùn)用應(yīng)按照招標(biāo)項(xiàng)目特點(diǎn)和要求考慮相關(guān)因素。

    （2）經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的選擇因素及運(yùn)用

    經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法是指以價(jià)格因素為主導(dǎo)的評(píng)標(biāo)方法。在投標(biāo)文件的技術(shù)和商務(wù)內(nèi)容能夠滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的評(píng)價(jià)因素標(biāo)準(zhǔn)的條件下，僅對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)的價(jià)格因素進(jìn)行量化折算和評(píng)價(jià)，而無需對(duì)投標(biāo)文件的技術(shù)因素和其他因素進(jìn)行量化折算和評(píng)價(jià)，經(jīng)評(píng)審的投標(biāo)價(jià)格最低者作為中標(biāo)候選人。

    技術(shù)相對(duì)簡單或技術(shù)規(guī)格、性能、制作工藝要求比較成熟的貨物，其技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，性能、質(zhì)量相近或容易比較的，在不追求更高性能的情況下，可選用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法。

    （3）綜合評(píng)估法的選擇因素及運(yùn)用

    綜合評(píng)估法是按照能夠最大限度地滿足招標(biāo)文件中規(guī)定的各項(xiàng)因素標(biāo)準(zhǔn)，綜合評(píng)價(jià)和選擇中標(biāo)人的評(píng)標(biāo)方法。凡是技術(shù)復(fù)雜，技術(shù)和管理實(shí)施能力及實(shí)施方案比較重要，不宜采用經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法的貨物項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)采用綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo)。評(píng)估方法一般采用打分、貨幣折算等量化方法；評(píng)估的因素、標(biāo)準(zhǔn)及其權(quán)重應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中科學(xué)、合理設(shè)定，同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意各個(gè)評(píng)標(biāo)因素和綜合評(píng)估指標(biāo)要統(tǒng)一基礎(chǔ)、范圍和標(biāo)準(zhǔn)，使各投標(biāo)文件具有可比性。

    1）選擇綜合評(píng)估法考慮的因素。

    ①貨物功能的復(fù)雜性和貨物技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的通用性。采購功能復(fù)雜、技術(shù)含量高或技術(shù)要求特殊、通用性和可比性較低的貨物，或者招標(biāo)人主要考慮的不是投標(biāo)價(jià)格而是針對(duì)貨物具有的特殊技術(shù)性能因素，經(jīng)評(píng)審的最低投標(biāo)價(jià)法就難以適用，而應(yīng)選擇采用綜合評(píng)估法。

    ②合同計(jì)價(jià)類型。采用成本補(bǔ)償合同采購的貨物，需要鼓勵(lì)投標(biāo)人考慮合同履約期間的各類成本和風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、控制，并將合同酬金與合同的履行聯(lián)系起來，以鼓勵(lì)投標(biāo)人更好地完成合同目標(biāo)。此時(shí)，各投標(biāo)人提出的技術(shù)、管理優(yōu)化解決方案往往是各具特色，選擇綜合評(píng)估法能夠較好的反映這些方案的差別。

    2）綜合評(píng)估法評(píng)標(biāo)因素的設(shè)置。

    ①技術(shù)因素

    A.貨物的質(zhì)量性能。貨物的質(zhì)量性能優(yōu)劣直接決定貨物的使用效率狀況，評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)選取重要的質(zhì)量性能指標(biāo)作為貨物的實(shí)質(zhì)性要求和主要評(píng)標(biāo)因素。招標(biāo)文件一般應(yīng)該說明貨物質(zhì)量性能指標(biāo)必須滿足的保證值。投標(biāo)文件的質(zhì)量性能指標(biāo)如不能滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求，通常將作為符合性不合格而按廢標(biāo)處理；當(dāng)質(zhì)量性能指標(biāo)優(yōu)于要求值時(shí)，通常有兩種處理方式：一是不再考慮貨物的質(zhì)量性能優(yōu)勢，即不再量化和評(píng)價(jià)這個(gè)優(yōu)勢的質(zhì)量性能指標(biāo)；二是量化這個(gè)性能指標(biāo)，并折算為分?jǐn)?shù)或貨幣進(jìn)行評(píng)價(jià)。

    B.貨物的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。例如能耗、材料消耗、效率等決定貨物的運(yùn)行成本和整個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益。例如某投標(biāo)貨物的運(yùn)行效率低于其他貨物，那么必然要消耗較多的能源和材料才能夠達(dá)到運(yùn)行效率較高的其他貨物的工作效果。因此貨物的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)應(yīng)作為評(píng)標(biāo)的重要技術(shù)因素，評(píng)標(biāo)中通常需要按照這些指標(biāo)對(duì)貨物設(shè)計(jì)壽命內(nèi)運(yùn)行成本的影響進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。

    C.貨物的配套性和兼容性。貨物與貨物的配套性和兼容性也是綜合評(píng)標(biāo)的一個(gè)重要因素。如果貨物的配套性和兼容性不好，可能導(dǎo)致招標(biāo)貨物無法使用，還可能會(huì)影響其他貨物的采購和使用性能、效率，以及整個(gè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度和投資。為此，應(yīng)將貨物的配套性和兼容性指標(biāo)作為實(shí)質(zhì)性要求，并根據(jù)具體情況對(duì)貨物配套性和兼容性指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。

    D.貨物的使用壽命。貨物的使用壽命直接影響貨物的使用效益，也是評(píng)標(biāo)的重要因素之一，投標(biāo)貨物的使用壽命未達(dá)到招標(biāo)文件約定要求的應(yīng)該作廢標(biāo)處理，使用壽命優(yōu)于招標(biāo)文件要求的投標(biāo)可根據(jù)具體情況量化評(píng)價(jià)。

    E.貨物營運(yùn)的節(jié)能和環(huán)保指標(biāo)?，F(xiàn)在，能源和環(huán)境問題越來越突出，評(píng)標(biāo)必須重視節(jié)能和環(huán)保問題，貨物營運(yùn)的能耗和環(huán)保指標(biāo)應(yīng)該作為評(píng)標(biāo)衡量貨物優(yōu)劣的指標(biāo)之一。國家法律法規(guī)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貨物的能耗和環(huán)保指標(biāo)有強(qiáng)制要求者，如果投標(biāo)貨物無法滿足這些要求，應(yīng)作廢標(biāo)處理；如果允許一定范圍的偏離，則應(yīng)對(duì)投標(biāo)貨物的能耗和環(huán)保指標(biāo)進(jìn)行量化評(píng)價(jià)。例如，為了解決城市中心的供電負(fù)荷，越來越多的城市變電站建設(shè)在城市中心區(qū)域，非?？拷鞘芯用竦木幼　⑸顖鏊?，因此變電站內(nèi)的設(shè)備采購必須考慮設(shè)備運(yùn)行時(shí)的噪聲和電磁干擾給周邊帶來的影響；再如，車輛采購時(shí)，車輛使用的噪聲和油耗都將成為選擇的重要指標(biāo)。

    F.其他技術(shù)因素。除上述常用技術(shù)因素外，招標(biāo)文件還可根據(jù)項(xiàng)目具體情況考慮其他技術(shù)因素，如設(shè)備先進(jìn)性和成熟性、零配件供應(yīng)及售后服務(wù)維修情況以及原材料的質(zhì)量技術(shù)等。

    ②價(jià)格因素

    A.貨物本體價(jià)格及構(gòu)成。貨物本體的價(jià)格及構(gòu)成是評(píng)標(biāo)的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)因素。評(píng)審貨物本體價(jià)格及其構(gòu)成，一方面是為了確定其投標(biāo)價(jià)格的合理性，另一方面是為了確定投標(biāo)價(jià)格是否完整，報(bào)價(jià)有無遺留、重復(fù)和算術(shù)錯(cuò)誤。報(bào)價(jià)遺留、重復(fù)和算術(shù)錯(cuò)誤的處理方法也應(yīng)在招標(biāo)文件中約定。

    B.技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)費(fèi)用。招標(biāo)文件應(yīng)明確與貨物有關(guān)的技術(shù)服務(wù)和培訓(xùn)要求。投標(biāo)報(bào)價(jià)應(yīng)該包括按照招標(biāo)文件要求完成貨物安裝、調(diào)試等技術(shù)服務(wù)以及對(duì)使用人員進(jìn)行必要培訓(xùn)的費(fèi)用。評(píng)標(biāo)價(jià)格應(yīng)當(dāng)計(jì)人這些費(fèi)用。

    C.運(yùn)輸、保險(xiǎn)費(fèi)用及其伴隨費(fèi)用。招標(biāo)文件一般要求國內(nèi)貨物按出廠價(jià)、國外貨物按CIP價(jià)或其他價(jià)格條件報(bào)價(jià)，則需要統(tǒng)一計(jì)算貨物從出廠地或港口到現(xiàn)場的運(yùn)輸、保險(xiǎn)費(fèi)以及相關(guān)的伴隨費(fèi)用并計(jì)人評(píng)標(biāo)價(jià)。

    D.運(yùn)行和維護(hù)成本。貨物的運(yùn)行和維護(hù)成本是貨物使用階段發(fā)生的費(fèi)用，直接影響到項(xiàng)目的整體經(jīng)濟(jì)效益，也是評(píng)標(biāo)需要考慮的因素。評(píng)價(jià)貨物的運(yùn)行和維護(hù)成本通常需要核實(shí)投標(biāo)人提供的數(shù)據(jù)后，量化計(jì)人評(píng)標(biāo)價(jià)。

    E.支付方式和進(jìn)度。如果招標(biāo)文件允許投標(biāo)文件對(duì)支付方式和進(jìn)度存在偏差，則招標(biāo)人應(yīng)對(duì)投標(biāo)人提出的支付方式和進(jìn)度響應(yīng)程度進(jìn)行量化評(píng)價(jià)，招標(biāo)文件可以規(guī)定一個(gè)合理的折現(xiàn)率，對(duì)投標(biāo)文件的支付偏離進(jìn)行量化后計(jì)人評(píng)標(biāo)價(jià)。

    ③商務(wù)因素

    A.資質(zhì)業(yè)績和質(zhì)量保證體系。投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績和質(zhì)量保證體系是評(píng)標(biāo)的重要因素，若投標(biāo)人不能滿足招標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性要求可按約定作廢標(biāo)處理。若投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績和質(zhì)量保證體系優(yōu)于招標(biāo)文件要求標(biāo)準(zhǔn)，可按招標(biāo)文件規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)量化評(píng)估。

    B.履約信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況。投標(biāo)人的履約信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況是反映投標(biāo)人履約能力的兩個(gè)主要指標(biāo)，因此，綜合評(píng)估法要對(duì)投標(biāo)人的信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行量化評(píng)估。

    C.其他因素。除上述常用商務(wù)因素外，還可根據(jù)項(xiàng)目具體情況考慮設(shè)置其他商務(wù)因素。

    3）綜合評(píng)估法的運(yùn)用。貨物綜合評(píng)估法有三種較常用的運(yùn)用方法：

    ①最低評(píng)標(biāo)價(jià)法的選擇及運(yùn)用。最低評(píng)標(biāo)價(jià)法是對(duì)符合招標(biāo)文件規(guī)定的商務(wù)和技術(shù)實(shí)質(zhì)要求的投標(biāo)文件，根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定的辦法、因素、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)、技術(shù)因素和商務(wù)因素采用貨幣量化折算評(píng)估。

    隨著機(jī)電設(shè)備貨物的技術(shù)復(fù)雜性日益提高，設(shè)備的維護(hù)和使用費(fèi)用占據(jù)生產(chǎn)成本的比例也越來越高。購買的決策不應(yīng)僅僅取決于設(shè)備初始采購成本，而應(yīng)全面考慮設(shè)備、系統(tǒng)以及項(xiàng)目的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、制造、購置、安裝、運(yùn)行、維修、改造、更新，直至報(bào)廢（廢棄成本）的全過程成本。因此，近年在運(yùn)用貨物的最低評(píng)標(biāo)價(jià)法中開始引入全壽命周期成本（LCC）的理念，對(duì)于采購后期運(yùn)行成本較高的貨物以LCC最小化作為比較選擇的標(biāo)準(zhǔn)。

    ②綜合評(píng)分法。綜合采購貨物的特點(diǎn)和要求在招標(biāo)文件中設(shè)定合理的商務(wù)、技術(shù)、價(jià)格評(píng)價(jià)因素、標(biāo)準(zhǔn)及其綜合權(quán)重比例，并對(duì)符合招標(biāo)文件規(guī)定的實(shí)質(zhì)性要求的投標(biāo)文件，采用將各評(píng)價(jià)因素量化為分?jǐn)?shù)的方法進(jìn)行綜合評(píng)審比較，評(píng)分最高者為最優(yōu)。

    ③性價(jià)比法?！墩少徹浳锖头?wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》中規(guī)定的性價(jià)比法，是指按照要求對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審后，計(jì)算出每個(gè)有效投標(biāo)人除價(jià)格因素以外的其他各項(xiàng)因素的匯總評(píng)分，將其除以該投標(biāo)人的報(bào)價(jià)得到的商數(shù)，即為投標(biāo)人的性價(jià)比評(píng)價(jià)總分。評(píng)價(jià)總分最高的投標(biāo)人為中標(biāo)候選人。