試析政府如何防范BT項目風險

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     摘要：采用BT方式建設(shè)，國家的法律層面現(xiàn)還沒有相關(guān)規(guī)定，只有建設(shè)部和發(fā)改委等行政部門的一些規(guī)章。各地政府也根據(jù)具體情況對BT建設(shè)模式制訂地方法規(guī)加以規(guī)范約束。BT建設(shè)模式的法律法規(guī)還處在探索總結(jié)階段，政府作為BT建設(shè)項目的歸屬主體，為達到項目按約完工的目的，必須對可能發(fā)生的風險予以預(yù)測并嚴加防范。

    關(guān)鍵詞：BT模式 風險 防范

    BT模式，是政府投資項目目前采用的建設(shè)模式之一。BT模式其操作方式有以下三種：一是完全BT方式。要求投資人具有較強的投融資能力，對投資人無特殊資質(zhì)要求。投資人采取成立項目公司的方式，負責項目的建設(shè)管理，履行政府職能，不直接參與項目施工。項目的施工、設(shè)計勘察以及監(jiān)理、材料采購等由項目公司通過招標確定。二是工程總承包方式。投資人必須是同時具備投融資能力和相應(yīng)的工程資質(zhì)的總承包企業(yè)或承包聯(lián)合體，工程施工直接由投資人承擔，一般不組建項目公司，投資人按照BT項目合同約定對項目的設(shè)計勘察、材料采購、施工、竣工驗收等實行全過程承包。三是BT施工承包方式。當項目規(guī)模較大，項目政府將項目拆分成若干標段，直接和若干個投資人簽署B(yǎng)T項目合同，投資人必須是同時具備投融資能力和相應(yīng)的工程資質(zhì)的建筑施工企業(yè)，工程施工直接由投資人承擔，項目政府負責工程全過程管理。

    不管采用哪種方式，政府或其授權(quán)單位即BT甲方系BT項目的發(fā)起人，負責與投資人簽訂BT合同并支付回購款，給投資人提供不同的優(yōu)惠條件和政策，對項目運行進行監(jiān)管，是項目業(yè)主，是項目的權(quán)屬歸屬主體。政府作為項目歸屬主體，為達到項目按約完工的目的，必須對BT項目可能存在的風險予以預(yù)測，要進行有效的風險評估，擬定相應(yīng)的風險防控對策，建全風險防控機制，切實保障項目的安全有序?qū)嵤?。本文就BT模式下，政府如何防范風險提出相關(guān)建議。

     一、在選擇投資人時必須采取招標形式

    根據(jù)《政府采購法》第二條的規(guī)定，項目政府選擇BT投融資建設(shè)單位進行項目工程的投融資建設(shè)，屬于《政府采購法》適用范圍?！墩少彿ā返谒臈l規(guī)定，政府采購工程進行招標投標的，適用招標投標法?！墩袠送稑朔ā返谌龡l規(guī)定，全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目，必須進行招標。如因種種原因不經(jīng)招標程序直接以協(xié)議方式選擇投融資建設(shè)單位，違反《政府采購法》及《招標投標法》強制性規(guī)定，從而導(dǎo)致合同無效。因此，作為項目歸屬方的政府應(yīng)當注意，在BT模式下，政府在選擇投融資建設(shè)單位必須采取招標形式。

    二、應(yīng)對投資人BT項目工程招標程序及結(jié)果予以嚴格監(jiān)管

    投資人作為投資建設(shè)方，如不具備工程的施工資質(zhì)，需要開展施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)商的招標工作。從政府方的角度來說，對投資人的項目工程招標程序及結(jié)果應(yīng)擁有監(jiān)督的權(quán)利，應(yīng)當在BT項目合同中對該權(quán)利予以詳細的確定。比如：為保證工程質(zhì)量而對施工總承包單位資質(zhì)的特殊要求等，必須在投資人BT項目工程招標文件中予以確定。因此，在BT項目合同中應(yīng)約定投資人事先需將BT項目工程招標文件報政府方同意后方可實施，政府方收到招標文件后的一定期間內(nèi)，必須對投資人提交的招標文件予以審查并提出具體的意見，否則視為同意項目公司提交的招標文件的內(nèi)容，對政府方提出的具體的意見，符合BT項目合同對項目的特殊要求內(nèi)容的，項目公司必須修改。在此必須注意，政府方對項目有特殊的要求的，這些特殊的要求必須在BT項目合同中予以明確約定。對招標結(jié)果，也應(yīng)當約定，由項目公司報政府方備案，但同時應(yīng)約定，政府方事先的批準和備案行為，并不免除項目公司對招標過程及結(jié)果承擔全部責任。

    三、應(yīng)限制投資人或投資人設(shè)立的項目公司在項目資產(chǎn)上設(shè)立擔保

    由于BT項目一般履約周期長，投資資金巨大，因此，為確保BT合同的正常履行，投融資建設(shè)單位融資時，可能會以項目資產(chǎn)作為擔保財產(chǎn)。項目資產(chǎn)范圍比較寬泛，既包括了一些實體工程，也有一些配套的附屬設(shè)施等。如以項目資產(chǎn)作為擔保財產(chǎn)融資，可能會出現(xiàn)如下情形，即政府方按時足額償還回購價款，但是投資人或項目公司違反了融資貸款合同的約定拖欠銀行的貸款，在此種情況下銀行為維護己方權(quán)利會實現(xiàn)擔保權(quán)，政府方回購的資產(chǎn)就是不完全的項目資產(chǎn)了。因此，應(yīng)限制投資人或項目公司以項目資產(chǎn)作為融資擔保。但必須指出的是，為了能夠順利完成工程項目并減輕政府方的投資成本，可以設(shè)定以項目資產(chǎn)作為擔保的相關(guān)條款，如約定以項目資產(chǎn)作為擔保獲取的銀行貸款，作為政府方的回購款提早向投資人支付，為保證投資人的利益，項目資產(chǎn)為貸款擔保后的余額應(yīng)當作為政府方支付回購款的擔保物。