關(guān)于項目管理知識若干問題的探討

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本文是筆者閱讀和使用國內(nèi)外一些項目管理教材和其他文獻(xiàn)時所想到的一些事情，寫出來同讀者交流，目的只有一個，改進(jìn)我們的項目管理教育和實踐。文中的觀點若能從正面或反面推動大家討論，進(jìn)而能夠正確地理解和宣傳項目管理，就達(dá)到了筆者的愿望。

1 項目的定義
何為項目？各種人理解不同。投資者、項目發(fā)起人、項目管理人員，皆有其理解。有理解為項目的成果或目的者，有理解為取得該成果或達(dá)到該目的的過程者，還有將其理解為這一過程及其成果或目的的全體者。

例如，《世界銀行項目管理》說，“所謂項目（Project），一般系指同一性質(zhì)的投資（如設(shè)有發(fā)電廠和輸電線路的水壩），或同一部門內(nèi)一系列有關(guān)或相同的投資，或不同部門內(nèi)的一系列投資（如城市項目中市區(qū)內(nèi)的住房、交通和供水等）”[1]?！妒澜玢y行貸款業(yè)務(wù)指南》寫到，“所謂項目，一般是指通過投資活動能夠形成某種固定資產(chǎn)或設(shè)施并在這種固定資產(chǎn)或設(shè)施形成后能產(chǎn)生效益的某個固定的投資目標(biāo)或范圍，或者說是為實現(xiàn)某個能產(chǎn)生社會和經(jīng)濟(jì)效益的目標(biāo)而進(jìn)行的投資活動，而世界銀行貸款項目，就是指世界銀行貸款資金與國內(nèi)資金結(jié)合使用進(jìn)行投資的某一固定的投資目標(biāo)。”[2]

但是，《項目管理知識體系指南2000年版》（以下簡稱“指南”）從項目管理的角度給項目所下的定義是：“為創(chuàng)造某個獨特的產(chǎn)品或服務(wù)所做的暫時性努力?！盵3]

很多組織或個人在給項目下定義時，撇開項目“創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或服務(wù)” 的目的，以及必須為此而付出的“努力”不談，卻添加了不少的限定性成分。例如，

“項目是指在一定的約束條件下（主要是限定資源，限定時間），具有特定目標(biāo)的一次性任務(wù)。”[4]

“具有獨特的過程，有開始和結(jié)束日期，由一系列相互協(xié)調(diào)和受控的活動組成。過程的實施是為了達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)，包括滿足時間、費用和資源等約束條件?！保↖SO10006，轉(zhuǎn)引自[5]）

“項目是指那些作為管理對象，按限定時間、預(yù)算和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)完成的一次性任務(wù)?！盵6]

“項目是在一定時間內(nèi)為了達(dá)到特定目標(biāo)而調(diào)集到一起的資源組合，是為了取得特定的成果而開展的一系列相關(guān)活動，因此，也可以說項目是特定目標(biāo)下的一組任務(wù)或活動?！盵7]

“何為項目？項目就是指為了達(dá)到特定目標(biāo)而臨時調(diào)集到一起的資源組合。通俗地講，項目就是一項一次性任務(wù)。這項一次性任務(wù)是由一個臨時性組織，在一定的時間里，在一定的預(yù)算內(nèi)，通過一定的科學(xué)運籌和組織予以完成的，它的完成必須達(dá)到規(guī)定的質(zhì)量水平?！盵8]

筆者認(rèn)為，上述各種定義中，“指南”的最好。因為這個定義開門見山，告訴了項目的目的，也告訴了從事項目者應(yīng)當(dāng)為達(dá)到這一目的而努力?！爸改稀彼碌倪@一定義，充分體現(xiàn)了項目和項目管理要以人為本，強調(diào)項目只有經(jīng)過人的努力，才能創(chuàng)造出“獨特的產(chǎn)品或服務(wù)”。

而其他各種定義，冗長的句子，看似“嚴(yán)格”的限定性修飾語，分散了人們的注意力，使許多項目管理人員至今說不清什么叫“項目”，是“任務(wù)”、“資源組合”，還是“管理對象”？看了這樣定義，參與項目者不會知道什么是項目的根本任務(wù)，不知道自己的責(zé)任，也不知道自己的努力方向。

如果把“指南”的項目定義中“產(chǎn)品或服務(wù)”做最大范圍的理解，那么，這個定義就可以囊括當(dāng)今世界上絕大部分的項目。例如，若把搶險救災(zāi)行動也視為一種“服務(wù)”，則“指南”的定義就包括了應(yīng)付各種各樣突發(fā)局面或事件的臨時（一次性）行動；如果把企業(yè)改革、（企業(yè)、事業(yè)、政府機構(gòu)）的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等理解為一種“產(chǎn)品”，或者干脆將“產(chǎn)品”推廣為各種有形或無形的“成果”，則這一定義也就包括了各國企業(yè)、事業(yè)和政府機構(gòu)在經(jīng)濟(jì)全球化日甚，競爭愈演愈烈的今天為求生存而調(diào)整自己的各種努力。

無論是應(yīng)付突發(fā)局面，還是迫于求生存而對自身進(jìn)行改革或調(diào)整的各種努力，在當(dāng)今世界上，已經(jīng)不再像上個世紀(jì)90年代以前那樣屬于一些偶然的情況，而越來越像一般人所理解的“創(chuàng)造獨特的產(chǎn)品或服務(wù)”那樣頻繁了。例如，紐約世界貿(mào)易中心雙子座于1993年遭到襲擊尚不足10年，就慘遭“9.11”摧毀。但是，一般人還很難將這些事情理解為“產(chǎn)品”或“服務(wù)”。

為了讓我們的項目管理人員正確地理解項目的含義，全面認(rèn)識自己應(yīng)當(dāng)付出的努力，筆者建議，在“指南”的基礎(chǔ)上將項目定義修改為：“為創(chuàng)造某個獨特的產(chǎn)品或服務(wù)，或完成某獨特的任務(wù)所做的暫時性努力?！?BR>

2 項目生命期
地球上的生命繁衍不息，但就個體而言，其存在是短暫的或曰是“一次性”的。正是在這一意義上，項目如同生命。不少書籍上有“項目周期”、“項目壽命周期”、“項目生命周期”或其他類似詞語。誠然，自從有人類以來，人類已經(jīng)進(jìn)行了一個又一個的項目，在可以預(yù)見的將來，還將繼續(xù)不斷、“周而復(fù)始”地進(jìn)行更多的項目。然而，具體的項目一旦取得了預(yù)定的成果就結(jié)束了，不會再來一遍。否則，就同項目的“暫時性（一次性）”相矛盾。那么，為什么這么多年來不斷有人使用“周期”這兩個字呢？這也許同理解Project life cycle的含義有關(guān)。關(guān)于life，翻譯成“生命”實在很好，因為項目同生命個體（特別是人之生命）一樣，有始有終。但是，cycle應(yīng)當(dāng)如何理解呢？《新英漢詞典》[11]上是這樣寫的：“①周期；循環(huán)；一轉(zhuǎn)；②（一段）長時期，（一個）時代③……”。cycle的確有“周期”之意，但在這里不能取此意，而應(yīng)取“（一段）長時期”，簡稱“期”。因為人生的cycle一般是幾十年，足夠長了。

作者建議今后使用“生命期”表達(dá)“項目所有階段的全體”這一概念。不但簡潔、生動、傳神，而且還可提醒項目管理人員像珍惜生命那樣，管好項目，“一萬年太久，只爭朝夕”。


3 項目管理、項目目標(biāo)和制約因素
閱讀過“指南”各年版本的人，可能會發(fā)現(xiàn)，該文件很少使用“目標(biāo)”這個詞。1994年8月出版的征求意見稿，將項目管理定義為“應(yīng)用知識、技能、工具和技術(shù)，以便滿足或超過利害關(guān)系者對項目的要求。要滿足或超過利害關(guān)系者的要求就必須權(quán)衡以下各方面彼此之間互相沖突的要求：

® 范圍、時間、費用，以及其他項目目標(biāo)。

® 具有不同要求的利害關(guān)系者。

® 已明確提出和未明確提出的要求?！?BR>
除了明確“將知識、技能、工具和技術(shù)應(yīng)用于項目活動之中”以外，1996年版關(guān)于項目管理的定義基本上與1994年版相同。

“指南”2000年版中的定義是“就是把各種知識、技能、手段和技術(shù)應(yīng)用于項目之中，以滿足項目的要求。項目管理是通過如下過程進(jìn)行的：如啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、控制和結(jié)尾。項目班子管理項目的工作，項目的這些工作一般涉及到：

® 對于范圍、時間、費用、風(fēng)險和質(zhì)量方面提出的互相沖突的要求。

® 需求和期望不同的利害關(guān)系者。

® 已明確的要求?！?BR>
“指南”2000年版中的定義與前兩個版本的重大區(qū)別是：（1）將“或超過利害關(guān)系者的要求”和（2）“未明確的要求”去掉了。（3）將項目利害關(guān)系者在“范圍、時間、費用，以及其他項目目標(biāo)”方面提出的互相沖突的要求明確為“對于范圍、時間、費用、風(fēng)險和質(zhì)量方面提出的互相沖突的要求”，刪掉了“目標(biāo)”二字。

很明顯，“指南”的這三個版本關(guān)于項目管理的定義都強調(diào)項目管理的目的是“滿足要求”，而不是“實現(xiàn)目標(biāo)”。

相比之下，國內(nèi)一些項目管理教材，普遍強調(diào)項目管理的目的是實現(xiàn)“項目目標(biāo)”。例如：

“項目管理就是研究在時間和資金一定的條件下，如何通過科學(xué)地計劃、控制和組織達(dá)到既定目標(biāo)的科學(xué)?！盵8]

“項目管理是通過項目經(jīng)理和項目組織的努力，運用系統(tǒng)理論和方法對項目及其資源進(jìn)行計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制，旨在實現(xiàn)項目的特定目標(biāo)的管理方法體系?！盵9]

“項目管理是為使項目取得成功（實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限、所批準(zhǔn)的費用預(yù)算）所進(jìn)行的全過程、全方位的規(guī)劃、組織、控制和協(xié)調(diào)?！椖抗芾淼哪繕?biāo)就是項目的目標(biāo)。該目標(biāo)界定了項目管理的主要內(nèi)容，那就是‘三控制、二管理、一協(xié)調(diào)’，即進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費用控制、合同管理、信息管理和組織協(xié)調(diào)?！盵10]

討論項目和項目管理的定義中是否應(yīng)當(dāng)有“目標(biāo)”二字有什么實際意義呢？簡單說來，在現(xiàn)在的市場競爭日益激烈，項目利害關(guān)系者的要求越來越高的新形勢下，即使上述所有的目標(biāo)都達(dá)到了，項目的成果也不一定達(dá)到項目的要求，也不一定能使項目利害關(guān)系者滿意，因而也不一定能保證項目的成功。

關(guān)于施工項目管理的主要內(nèi)容就是“三控制、二管理、一協(xié)調(diào)”的說法，我國已經(jīng)有人提出異議。他們認(rèn)為，即使將進(jìn)度、質(zhì)量和費用都控制在事先規(guī)定的“目標(biāo)”之內(nèi)，項目的成果也不一定滿足業(yè)主的要求。

鑒于這樣的事實，不但制定一些無法實現(xiàn)的目標(biāo)沒有意義，而且項目和項目管理的定義應(yīng)當(dāng)突出項目管理的目的是創(chuàng)造出令項目利害關(guān)系者滿意的產(chǎn)品或服務(wù)，讓項目管理人員將其注意力集中在創(chuàng)造使項目利害關(guān)系者滿意的產(chǎn)品或服務(wù)上，而不是撇開這一主要問題，將精力分散到各個“目標(biāo)”上。

“目標(biāo)管理”在上個世紀(jì)80年代傳入我國的過程中，為了適應(yīng)“中國特色”， 經(jīng)過了種種“加工、處理”，產(chǎn)生了一些消極后果?！澳繕?biāo)管理”在用于項目和項目管理時，一定要當(dāng)心。在“指南”中沒有明確“目標(biāo)管理”這一概念。

項目利害關(guān)系者在項目范圍、時間、費用、風(fēng)險和質(zhì)量方面提出的互相沖突的要求，一般情況下，應(yīng)當(dāng)將這些要求理解為制約因素，而非目標(biāo)。在許多情況下人們?nèi)菀讓⒅萍s因素視為目標(biāo)。我國在計劃經(jīng)濟(jì)時期，由于擔(dān)心各級官員不對國家投入的資金和其他財產(chǎn)負(fù)責(zé)任，為了制止他們的鋪張浪費行為，也為了提高國有企業(yè)職工的生產(chǎn)積極性，就為各級官員、各國有企業(yè)職工制訂了許多目標(biāo)，并“層層分解，落實到人”。但是，這種做法并不能解決計劃經(jīng)濟(jì)固有的弊端。實際上，有些官員和職工為了達(dá)到為他們制訂的“目標(biāo)”，采取了許多不正當(dāng)?shù)氖侄?。對于這些做法，有些作者未經(jīng)過認(rèn)真思考，就將其移植到項目管理教材中來，實在值得我們重新研究。

另外，由于項目的獨特性、一次性，以及需要逐步完善的性質(zhì)決定了其范圍、時間、費用、風(fēng)險和質(zhì)量方面往往不能作為確定的目標(biāo)而提出。固然許多項目，例如按照合同進(jìn)行的施工項目，在上述方面可以制訂出某種基準(zhǔn)作為項目控制的依據(jù)。但是這些基準(zhǔn)也要根據(jù)項目的實際進(jìn)展進(jìn)行修改。既然如此，就不宜將其作為目標(biāo)而提出。

4 施工組織設(shè)計與“指南”
有關(guān)單位正在編寫我國的建筑和土木工程施工項目管理標(biāo)準(zhǔn)。其中將施工組織設(shè)計放在了“項目管理規(guī)劃”一章的“項目管理實施規(guī)劃”一節(jié)。

施工組織設(shè)計在我們國家已經(jīng)施行半個多世紀(jì)，是施工企業(yè)指導(dǎo)施工的綜合性文件，其中包括若干項目管理過程和施工技術(shù)過程。從上述正在編寫的那份文件的征求意見稿（下文簡稱“征求意見稿”）來看，若將施工組織設(shè)計納入上述標(biāo)準(zhǔn)，并使該標(biāo)準(zhǔn)跟上世界現(xiàn)代項目管理的發(fā)展，與國際廣泛認(rèn)同的一些類似文件銜接，最好重新組織其內(nèi)容。

筆者覺得“征求意見稿”目前編排的主要問題是：由于施工組織設(shè)計中所涉及的若干項目管理過程和知識領(lǐng)域不完整；若另設(shè)章節(jié)詳述，又有重復(fù)之虞。產(chǎn)生這種問題的根源就在于施工組織設(shè)計將管理過程和技術(shù)過程混在一起，結(jié)果必然就是“剪不斷，理還亂”。

而“指南”將項目管理涉及的過程分為兩大類，即管理過程和技術(shù)過程。1994年的征求意見稿說：“除了上述管理過程之外，所有的項目都還有某些種類不同的技術(shù)過程。這種技術(shù)過程因應(yīng)用領(lǐng)域而異?！?BR>
1996年和2000年版將“技術(shù)過程”改稱為“同成果有關(guān)的過程”?！巴晒嘘P(guān)的過程規(guī)定和創(chuàng)造項目的成果。同成果有關(guān)的過程一般都在項目生命期中定義”，“而且對于不同的應(yīng)用領(lǐng)域彼此之間相差很大”。

“項目管理過程和同成果有關(guān)的過程在項目自始至終的過程中彼此重疊，互相影響。例如，對于如何創(chuàng)造項目的成果若沒有基本的理解就不能確定項目的范圍。”

應(yīng)當(dāng)指出的是，“同成果有關(guān)的過程”要比“技術(shù)過程”范圍廣，有時也包括管理過程。例如設(shè)計和施工項目的投標(biāo)過程。

由于“指南”做了如上分類，就可以將同具體成果有關(guān)的過程棄在一邊，而將全部筆墨用于說明各管理過程和知識領(lǐng)域。其效果是，思路清晰，全面、準(zhǔn)確，既無遺漏之虞，又無重復(fù)之累。

“指南”對項目管理各過程的分類方法告訴我們。如果要編寫我國的施工項目管理知識體系指南（此處姑且將其與上述“征求意見稿”等同之），就應(yīng)當(dāng)在把施工組織設(shè)計納入該體系之時，將其中同施工工藝有關(guān)部分分離出來，作為單獨的過程進(jìn)行說明。其中的管理過程也應(yīng)單獨說明。在說明管理過程時，將“指南”中有，而“征求意見稿”沒有的內(nèi)容補充進(jìn)來。按照這種思路重新編排之后，就有可能既保證我國施工多少年來行之有效的現(xiàn)有做法的連續(xù)性，又可以刷新我國施工項目管理知識體系的面貌。

具體做法就是將原來施工組織設(shè)計中“施工進(jìn)度計劃”和“進(jìn)度控制”合并，單獨成章，冠以“進(jìn)度管理”；將“分包規(guī)劃”和“勞務(wù)吸納計劃”分離出來，補充“指南”中人力資源管理，并應(yīng)單獨成章。須知，國外對于人力資源的管理越來越重視，然而，“征求意見稿”卻沒有這方面的內(nèi)容，實在是很大的缺憾。

施工組織設(shè)計中的“資源供應(yīng)計劃”和“物資供應(yīng)計劃”、“分包規(guī)劃”、“勞務(wù)吸納計劃”完全可以合并起來，冠以“采購管理”。

在增添“采購管理”一章時，需要考慮施工項目管理的特殊性。在“指南”中，項目采購管理這一知識領(lǐng)域是從買方的角度編寫的，包括招標(biāo)過程。而施工項目的管理者在絕大多數(shù)情況下扮演的卻是賣方角色。同買方（業(yè)主）達(dá)成交易的過程，即投標(biāo)過程，若按照“指南”的編排，則難以納入其中的任何知識領(lǐng)域。因此，按照“指南”附錄E的語言，需要擴(kuò)充知識領(lǐng)域，即單獨作為章或節(jié)加以編寫?！罢髑笠庖姼濉睂⑵浞旁诹说?2章“合同管理”之中。這樣安排，有些勉強。因為，許多施工項目經(jīng)理部并不參加投標(biāo)過程。筆者以為，最好將其分離出來，作為供項目經(jīng)理部根據(jù)具體情況加以選擇的過程。