2015年監(jiān)理工程師考試《監(jiān)理概論》：初始清單法

　　（四）初始清單法

　　如果對每一個建設工程風險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗費時間和精力多，風險識別工作的效率低；二是由于風險識別的主觀性，可能導致風險識別的隨意性，其結果缺乏規(guī)范性；三是風險識別成果資料不便積累，對今后的風險識別工作缺乏指導作用。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風險清單。

　　建立建設工程的初始風險清單有兩種途徑：

　　常規(guī)途徑是采用保險公司或風險管理學會（或協(xié)會）公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎，風險管理人員再結合本企業(yè)或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風險一覽表。我國至今尚沒有這類一覽表，即使在發(fā)達國家，一般也都是對企業(yè)風險公布潛在損失一覽表，對建設工程風險則沒有這類一覽表。因此，這種潛在損失一覽表對建設工程風險的識別作用不大。

　　通過適當?shù)娘L險分解方式來識別風險是建立建設工程初始風險清單的有效途徑。對于大型、復雜的建設工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時間維、目標維和因素維進行分解，可以較容易地識別出建設工程主要的、常見的風險。從初始風險清單的作用來看，因素維僅分解到各種不同的風險因素是不夠的，還應進一步將各風險因素分解到風險事件。表4一2為建設工程初始風險清單示例。

表4一2建設工程初始風險清單

　　初始風險清單只是為了便于人們較全面地認識風險的存在，而不至于遺漏重要的工程風險，但并不是風險識別的最終結論。在初始風險清單建立后，還需要結合特定建設工程的具體情況進一步識別風險，從而對初始風險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類建設工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)（若無現(xiàn)成的資料，則要多方收集）或針對具體建設工程的特點進行風險調查。

　　（五）經(jīng)驗數(shù)據(jù)法

　　經(jīng)驗數(shù)據(jù)法也稱為統(tǒng)計資料法，即根據(jù)已建各類建設工程與風險有關的統(tǒng)計資料來識別擬建建設工程的風險。不同的風險管理主體都應有自己關于建設工程風險的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料。在工程建設領域，可能有工程風險經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的風險管理主體包括咨詢公司（含設計單位）、承包商以及長期有工程項目的業(yè)主（如房地產(chǎn)開發(fā)商）。由于這些不同的風險管理主體的角度不同、數(shù)據(jù)或資料來源不同，其各自的初始風險清單一般多少有些差異。但是，建設工程風險本身是客觀事實，有客觀的規(guī)律性，當經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料足夠多時，這種差異性就會大大減小。何況，風險識別只是對建設工程風險的初步認識，還是一種定性分析，因此，這種基于經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料的初始風險清單可以滿足對建設工程風險識別的需要。

　　例如，根據(jù)建設工程的經(jīng)驗數(shù)據(jù)或統(tǒng)計資料可以得知，減少投資風險的關鍵在設計階段，尤其是初步設計以前的階段，因此，方案設計和初步設計階段的投資風險應當作為重點進行詳細的風險分析；設計階段和施工階段的質量風險最大，需要對這兩個階段的質量風險作進一步的分析；施工階段存在較大的進度風險，需要作重點分析。由于施土活動是由一個個分部分項工程按一定的邏輯關系組織實施的，因此，進一步分析各分部分項工程對施工進度或工期的影響，更有利于風險管理人員識別建設工程進度風險。圖4一4是某風險管理主體根據(jù)房屋建筑工程各主要分部分項工程對工期影響的統(tǒng)計資料繪制的。

　　（六）風險調查法

　　由風險識別的個別性可知，兩個不同的建設工程不可能有完全一致的工程風險。因此，在建設工程風險識別的過程中，花費人力、物力、財力進行風險調查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設工程風險識別的重要方法。

　　風險調查應當從分析具體建設工程的特點人手，一方面對通過其他方法已識別出的風險（如初始風險清單所列出的風險）進行鑒別和確認，另一方面，通過風險調查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風險。

　　通常，風險調查可以從組織、技術、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設工程的特點以及相應的潛在風險。

　　風險調查并不是一次性的。由于風險管理是一個系統(tǒng)的、完整的循環(huán)過程，因而風險調查也應該在建設工程實施全過程中不斷地進行，這樣才能了解不斷變化的條件對工程風險狀態(tài)的影響。當然，隨著工程實施的進展，不確定性因素越來越少，風險調查的內(nèi)容亦將相應減少，風險調查的重點有可能不同。

　　對于建設工程的風險識別來說，僅僅采用一種風險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風險識別方法，才能取得較為滿意的結果。而且，不論采用何種風險識別方法組合，都必須包含風險調查法。從某種意義上講，前五種風險識別方法的主要作用在于建立初始風險清單，而風險調查法的作用則在于建立最終的風險清單。

圖4-4各主要分部分項工程對工期的影響

  泛普軟件-工程項目管理系統(tǒng)整理

　　更多推薦：

　　·2015年監(jiān)理工程師考試真題及答案解析（更新中）

　　·2015年監(jiān)理工程師《合同管理》考試真題及答案解析>>

　　·2015年監(jiān)理工程師《三控》考試真題及答案解析>>

　　·2015年監(jiān)理工程師《法規(guī)》考試真題及答案解析

　　·2015年監(jiān)理工程師《案例分析》考試真題及答案解析