2015年監(jiān)理工程師《監(jiān)理概論》：建設工程風險識別

　　第二節(jié) 建設工程風險識別

　　一、風險識別的特點和原則

　　（一）風險識別的特點

　　風險識別有以下幾個特點：

　?。?）個別性。任何風險都有與其他風險不同之處，沒有兩個風險是完全一致的。不同類型建設工程的風險不同自不必說，而同一建設工程如果建造地點不同，其風險也不同；郎使是建造地點確定的建設工程，如果由不同的承包商承建，其風險也不同，因此，雖然不同建設工程風險有不少共同之處，但一定存在不同之處，在風險識別時尤其要注意這些不同之處，突出風險識別的個別性。

　?。?）主觀性。風險識別都是由人來完成的，由于個人的專業(yè)知識水平（包括風險管理方面的知識）、實踐經(jīng)驗等方面的差異，同一風險由不同的人識別的結果就會有較大的差異。風險本身是客觀存在，但風險識別是主觀行為。在風險識別時，要盡可能減少主觀性對風險識別結果的影響。要做到這一點，關鍵在于提高風險識別的水平。

　?。?）復雜性。建設工程所涉及的風險因素和風險事件均很多，而且關系復雜、相互影響，這給風險識別帶來很強的復雜性。因此，建設工程風險識別對風險管理人員要求很高，并且需要準確、詳細的依據(jù)，尤其是定量的資料和數(shù)據(jù)。

　?。?）不確定性。這一特點可以說是主觀性和復雜性的結果。在實踐中，可能因為風險識別的結果與實際不符而造成損失，這往往是由于風險識別結論錯誤導致風險對策決策錯誤而造成的。由風險的定義可知，風險識別本身也是風險。因而避免和減少風險識別的風險也是風險管理的內(nèi)容。

　　（二）風險識別的原則

　　在風險識別過程中應遵循以下原則：

　?。?）由粗及細，由細及粗。由粗及細是指對風險因素進行全面分析，并通過多種途徑對工程風險進行分解，逐漸細化，以獲得對工程風險的廣泛認識，從而得到工程初始風險清單。而由細及粗是指從工程初始風險清單的眾多風險中，根據(jù)同類建設工程的經(jīng)驗以及對擬建建設工程具體情況的分析和風險調(diào)查，確定那些對建設工程目標實現(xiàn)有較大影響的工程風險，作為主要風險，即作為風險評價以及風險對策決策的主要對象。

　?。?）嚴格界定風險內(nèi)涵并考慮風險因素之間的相關性。對各種風險的內(nèi)涵要嚴格加以界定，不要出現(xiàn)重復和交叉現(xiàn)象。另外，還要盡可能考慮各種風險因素之間的相關性，如主次關系、因果關系、互斥關系、正相關關系、負相關關系等。應當說，在風險識別階段考慮風險因素之間的相關性有一定的難度，但至少要做到嚴格界定風險內(nèi)涵。

　?。?）先懷疑，后排除。對于所遇到的問題都要考慮其是否存在不確定性，不要輕易否定或排除某些風險，要通過認真的分析進行確認或排除。

　?。?）排除與確認并重。對于肯定可以排除和肯定可以確認的風險應盡早予以排除和確認。對于一時既不能排除又不能確認的風險再作進一步的分析，予以排除或確認。最后，對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風險按確認考慮。

　　（5）必要時，可作實驗論證。對于某些按常規(guī)方式難以判定其是否存在，也難以確定其對建設工程目標影響程度的風險，尤其是技術方面的風險，必要時可作實驗論證，如抗震實驗、風洞實驗等。這樣做的結論可靠，但要以付出費用為代價。

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