基于項目的風險管理程序

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1． 目的

1.1 給所有項目提供一個統(tǒng)一的方法，供項目管理者來對設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)、施工、安裝、調(diào)試、試運行、操作和服務(wù)中出現(xiàn)的危險源進行識別、評估和管理。

1.2 給記錄、監(jiān)控和管理風險提供一個標準的樣式。

2． 范圍

2.1本文件適用于所有的在公司正式立項的項目，如新產(chǎn)品開發(fā)項目、境外項目等。管理和控制風險時所要采取的具體步驟，包括以下幾點：

（1） 過程中所涉及到人員的職責和權(quán)限；

（2） 新危險源的識別和記錄；

（3） 對已識別出來的危害所采取的行動；

（4） 為了將風險降低到一個最低可接受原則（ALARP）水平，所要實施的決策和進行的審核。

（5） 使用危害日志來對危害解決方案進行監(jiān)控，使方案能及時和滿意地完成。

2.2 子合同承包商的風險管理應(yīng)參照本程序執(zhí)行。

3． 職責

3.1 對所有危害管理活動進行協(xié)調(diào)。

3.2 維護危害日志。

3.3 對各種危害識別活動中出現(xiàn)的新危害進行記錄和通知。

3.4 審核已經(jīng)識別出來的危害，以確認這些危害是否屬于工作范圍。

3.5 與質(zhì)量安全工程師進行協(xié)調(diào)，以保證危害日志的一致性。

3.6 對危害降低措施等危害管理過程的實施進行監(jiān)督。

3.7 確保已經(jīng)在運行的系統(tǒng)/子系統(tǒng)里，執(zhí)行了已經(jīng)認可的危害活動。

3.8 決定采取什么行動，來將識別出來的危害降低到一個ALARP水平。

3.9 進行定量風險評估和成本收益分析，以證明危害降低到一個ALARP水平。

3.10 作為日常工作的一部分，所有人員需從危害情景總結(jié)表中找出并提交危害，以便填入危害日志里。

3.11  給危害管理過程相關(guān)的問題提出建議。

3.12  采取審核活動，來確認危害行動的實施。

4． 工作程序

4.1 危害狀態(tài)

危害日志中對7個不同狀態(tài)進行了定義，以反映出危害管理過程中每個危害的進展情況。

狀態(tài) 狀  態(tài)  描  述

0 將危害記錄到日志里

1 對危害進行了審核，需要澄清

2 質(zhì)量安全工程師對危害進行審核

3 質(zhì)量安全部對危害進行審核

4 控制措施完成

5 監(jiān)控實施的效果

6 危害處理完畢，而且不需要進一步采取行動

d 將危害從日志中刪除。

4.2 風險分類

4.2.1危害日志中記錄的所有危害應(yīng)該按照它們的風險來進行評估，且要對危害進行管理直到它們被消除或者它們帶來的風險被降低到可以接受的水平。在危害的風險分類和解決危害所需要的努力之間應(yīng)該有直接的關(guān)系。

4.2.2在危險源識別過程中，風險矩陣的目的是對危險源進行優(yōu)先排序，以供審核和評估。A類風險指最有可能超過任何可以容忍標準的危害，尤其當它們與其他一些危害一起發(fā)生在弱勢群體中時。相反，D類風險指最可能不需要采取行動來減少風險的危害，因此也是最不急于去審核的危害。

4.2.3 應(yīng)該使用專門的風險矩陣來：對必須采取風險降低措施的“高風險”（A類）進行識別；篩去不必進行進一步分析的“可以忽略風險”（D類）；強調(diào)需要采取進一步風險減少措施的“中等風險”和“低風險”（分別是B和C類）。風險矩陣如下圖所示。

4.2.4要決定采取什么措施來消除或者將風險降低到可以接受的水平是風險處理的重要內(nèi)容。

4.2.5對于A類風險，需要采取如下措施：

    1．進行諸如定量風險評估（QRA）之類的詳細的風險計算，來證明風險確實是A類。

    2．建議進行設(shè)計變更，以將風險的頻率或者嚴重性至少降低到B類水平。

    3．對危險源識別階段中提出的問題進行審核。

4.2.6 對于B類和C類風險，需要采取如下措施：

    1．通過進行更詳細的風險計算，來證明風險是可以接受的。

    2．建議進行設(shè)計變更或者“軟”變更，來降低風險的頻率和/或嚴重性