工程聯(lián)合體的風(fēng)險及防范

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　　在以勞務(wù)密集型為主導(dǎo)的中國建筑市場，當(dāng)前的業(yè)內(nèi)競爭似乎已經(jīng)到了白熱化的地步，單一的價格競爭幾乎已經(jīng)到了瓶頸，差異競爭、優(yōu)勢競爭漸漸成為了一種暗流和新潮。受國外工程聯(lián)合體承包模式成功案例的啟發(fā)和聳動，國內(nèi)行業(yè)中也開始更多的采用了這一模式。

　　兩個以上不同法人單位組成聯(lián)合體之后，能夠?qū)崿F(xiàn)營銷優(yōu)勢、技術(shù)優(yōu)勢、管理優(yōu)勢、專業(yè)優(yōu)勢中的某一個方面或者多個方面的提升，可以直觀地看到競爭實力增強的效果。然而，聯(lián)合體顧名思義，它本身是一個合伙型組織，而法律意義上的合伙型組織各成員之間需要共同出資、共同經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險，并對合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。也就是說，從其成立的那一天起，各成員單位之間便產(chǎn)生了相互可能被“連坐”的風(fēng)險。

　　以聯(lián)合體承包工程的風(fēng)險何在

　　如果用一個比喻來詮釋聯(lián)合體的風(fēng)險，那就好比是二個人的兩條腿被捆綁在一起參加比賽，如果其中一個人的動作慢或二個人之間動作不協(xié)調(diào)，就可能會輸?shù)舯荣悾绻粋€人摔倒了，另一個人也會被帶倒。所以，在以聯(lián)合體模式承包工程時，其常見風(fēng)險的影響后果大致可歸于兩類：其一是由于一方或多方原因而使得工程承包合同不能有效履行，導(dǎo)致既得利益無法完全實現(xiàn)的風(fēng)險;其二是相對方產(chǎn)生債務(wù)而被要求連帶承擔(dān)的風(fēng)險。據(jù)此，我們可以推導(dǎo)出以聯(lián)合體模式承包工程的一些常見風(fēng)險的表現(xiàn)形式。

　　投標(biāo)報價的風(fēng)險。應(yīng)該說，投標(biāo)報價屬于工程承包最前端、最容易產(chǎn)生風(fēng)險的一個關(guān)口，一旦由于技術(shù)水平限制或工作失誤而導(dǎo)致投標(biāo)發(fā)生錯、漏，補救起來是相當(dāng)困難的。而聯(lián)合體由于是二個以上單位共同報價，除了任意一方可能在報價中產(chǎn)生的錯、漏以外，還可能由于分工盲區(qū)上的忽略而產(chǎn)生報價上的遺漏。

　　簽訂工程承包合同的風(fēng)險。首先，與投標(biāo)報價相同，聯(lián)合體各成員對工程承包合同中設(shè)置權(quán)利、義務(wù)的關(guān)注點是不同的，而不同的關(guān)注點之間無法避免因溝通不到位而出現(xiàn)的真空地帶。比如，以外幣為支付單位時的匯率變化的約定;還比如發(fā)包人要求工程整體創(chuàng)優(yōu)，但這需要聯(lián)合體成員共同具備某幾項條件或共同實施某幾項行為。其次，由于對相對方履約能力的誤判而認(rèn)同了發(fā)包人提出的某項合同條件。比如，合同工期只約定了一個總的工期，而聯(lián)合體一方由于錯誤地認(rèn)為對方可以在某一個節(jié)點工期內(nèi)完成自己的工作，從而確認(rèn)總的工期沒有問題。再次，由于聯(lián)合體成員中的一方與發(fā)包人之間的關(guān)系過于親密或者獲得了發(fā)包人的更多信任，導(dǎo)致聯(lián)合體其它方的權(quán)益無法在合同中得以完整地保護(hù)或得到不公正的待遇。

　　工程履約的風(fēng)險。一是管理與組織的風(fēng)險。我們知道，聯(lián)合體并不是法律意義上的具備完全民事權(quán)利能力和行為能力的組織，聯(lián)合體項目部中各成員單位派出的代表完全受制于派出單位;聯(lián)合體缺少統(tǒng)一而完整的規(guī)章制度，更缺乏統(tǒng)一的組織文化，原本優(yōu)勢互補的初衷很可能會因為制度不同、文化差異以及各自企業(yè)利益、個人利益謀算的動機而被吞噬殆盡。二是履約控制上的風(fēng)險。作為聯(lián)合體，任一成員單位的任一合同義務(wù)未能按照工程承包合同約定履行，都意味著聯(lián)合體對發(fā)包人的違約。而由于聯(lián)合體各成員單位在行為能力上的差異和各自履約的相對獨立性，以及聯(lián)合體項目部在計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、激勵等方面的的先天不足，極易造成履約失控，其中尤以工期、質(zhì)量履約為最。

　　對外債務(wù)的風(fēng)險。聯(lián)合體一般情況下都會設(shè)立自己的組織機構(gòu)、刻制印章和開設(shè)帳戶。聯(lián)合體所設(shè)立組織機構(gòu)的常見形式的為聯(lián)合體項目部，通過由各成員單位共同派員組成。聯(lián)合體項目部對外代表著聯(lián)合體全體成員共同的意思表示，其行為后果由聯(lián)合體全體成員承擔(dān)。這就意味著一切以聯(lián)合體項目部名義所發(fā)生的債務(wù)都將會由聯(lián)合體各成員連帶承擔(dān)償付義務(wù)。

　　簽訂聯(lián)合體協(xié)議的風(fēng)險。簽訂聯(lián)合體協(xié)議是聯(lián)合體成立的標(biāo)志，它是聯(lián)合體運行管理的章程和制度。簽訂聯(lián)合體協(xié)議是聯(lián)合體各成員在確定工程意向后所做的第一件事，因此，在簽訂聯(lián)合體協(xié)議時，上述風(fēng)險并不會發(fā)生。但正因為如此，聯(lián)合體協(xié)議預(yù)見性就顯得非常地重要，即要在簽訂聯(lián)合體協(xié)議時，能夠充分預(yù)見上述各種可能發(fā)生的風(fēng)險，從而在通過協(xié)議確定管理模式時以及通過協(xié)議細(xì)化成員單位各自權(quán)利、義務(wù)時，加以有效規(guī)避或者明確責(zé)任。而如果沒有很好地做到這一點，其本身就是一項最大的風(fēng)險。

　　如何防范聯(lián)合體模式下的風(fēng)險

　　俗話說的好，機遇與風(fēng)險是共同存在的。事情不能不做，但風(fēng)險也不可不防。在前面列舉風(fēng)險的表現(xiàn)形式時，我們首先提到了風(fēng)險可能導(dǎo)致的影響后果有兩類，一是既得利益無法完全實現(xiàn);二是連帶承擔(dān)其它成員方的債務(wù)。因此，防范風(fēng)險的措施也應(yīng)當(dāng)可以歸于兩個類別：其一是確保工程承包合同的履約;其二是避免連帶承擔(dān)債務(wù)責(zé)任的情形發(fā)生。或許有人會說，防范風(fēng)險的辦法很簡單，最好就是和其它成員間將各自的責(zé)任界線劃清，盡量地事不關(guān)己。但筆者并不這么認(rèn)為，防范工程聯(lián)合體的風(fēng)險，并不能夠簡單地通過回避或劃界來實現(xiàn)，畢竟是要共同完成某項工作，相互的推責(zé)只會帶來消極的行為后果和低下的工作效率，對發(fā)包人履約的義務(wù)很難順利完成。相反，對待因聯(lián)合體而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)重在于相互管理與相互扶助。

　　建立聯(lián)合體成員間的相互復(fù)審制度。即一方有權(quán)利和義務(wù)對另一方制作的提交與發(fā)包人的資料進(jìn)行復(fù)查。在復(fù)查中發(fā)現(xiàn)問題時，另一方有義務(wù)按照因此而獲利或減少損失的一定比例給予報酬;反之，在復(fù)查時對存在的問題未能識別的，應(yīng)當(dāng)按照一定比例分擔(dān)另一方的損失。比如，聯(lián)合體成員一方對另一方制作投標(biāo)報價的復(fù)查、任何一方對工程承包合同的全面審查等等。

　　最大化地保留聯(lián)合體各成員的自治空間和“包干到戶”的分配模式。兩個以上企業(yè)法人投資組建成一個新的法人企業(yè)之后，一般都會派出較高級別的管理者入主新公司要職，而且在公司法的基礎(chǔ)之上，還會有自己的公司章程，并建立完善的管理制度、組織架構(gòu)、考核機制和薪酬體系，股東利益更是通過最終的股權(quán)收益分紅來實現(xiàn)的。但最后因為股東之間文化上的差異和投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好上的不同等原因而劍拔弩張、分道揚鑣的案例數(shù)不勝數(shù)。而為工程建設(shè)臨時成立的聯(lián)合體項目部，無論是聯(lián)合體成員派出人員的級別，還是考核與管理制度的建立方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上法人企業(yè)，追求項目收益最大化的動機也更加直觀。企盼完全合二為一地完成項目實施是不具有現(xiàn)實性的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)揮聯(lián)合體既定優(yōu)勢的前提下，最大化地保持聯(lián)合體各成員的自治，是劃解聯(lián)合體組織與管理風(fēng)險、履約風(fēng)險和對外債務(wù)風(fēng)險的關(guān)鍵。就實際操作層面上講，除設(shè)立聯(lián)合體項目部之外，各成員單位都應(yīng)當(dāng)各自設(shè)立自己的項目部，聯(lián)合體項目部則只負(fù)責(zé)對業(yè)主溝通的事宜、內(nèi)部協(xié)調(diào)和疑難技術(shù)方案的制定，而不對外從事任何的經(jīng)營活動;各成員單位所設(shè)項目部在所在單位分工范圍內(nèi)獨立完成工作，并以自己的名義對外從事經(jīng)營活動。

　　建立工程履約的互助機制。在聯(lián)合體協(xié)議中，在工程承包合同項下的履約義務(wù)應(yīng)當(dāng)具體明確地分解到各成員單位，并約定當(dāng)其中一方履約延期達(dá)到某種程度或發(fā)生某類級別的工程質(zhì)量事故時，其它成員單位可以要求縮小其分工范圍，并代為履行，代為履行的部分按原價格或在原價格基礎(chǔ)上上浮一定比例從其應(yīng)得收益中扣除。當(dāng)然，即便無法達(dá)成上述協(xié)議基礎(chǔ)，當(dāng)一方發(fā)生履約不能時，其它成員單位也應(yīng)當(dāng)給予主動積極的協(xié)助。

　　謹(jǐn)慎選擇聯(lián)合體其它成員。聯(lián)合體風(fēng)險的發(fā)生大部分是因為某一方聯(lián)合體成員單位的信譽差和實力弱而引起。選擇好了成員單位，多數(shù)的風(fēng)險也就迎刃而解了。那么，究竟是應(yīng)當(dāng)選擇怎樣的成員單位呢?曾經(jīng)有過合作的企業(yè)。由于過去的合作，相互比較了解，從而具備了彼此信任和溝通的基礎(chǔ);大型的國有企業(yè)。這類企業(yè)的信譽和履約能力一般都比較高;其它非國有上市企業(yè)或明星企業(yè)。這類企業(yè)仿信譽為生命，一般都會信守合同;經(jīng)過充分的調(diào)查了解，認(rèn)為信譽和履約能力都能夠滿足要求的其它企業(yè)。

　　爭做聯(lián)合體牽頭人或主辦方(以下統(tǒng)稱為主辦方)，有效控制聯(lián)合體印章與帳戶。為了實現(xiàn)與發(fā)包人的有效對接，聯(lián)合體一般都會選擇其中一個成員單位作為聯(lián)合體的主辦方。主辦方可以代表聯(lián)合體與發(fā)包人對話，可以牽頭組建聯(lián)合體項目部并委派自己的員工擔(dān)任項目經(jīng)理，可以以自己的名義設(shè)立聯(lián)合體帳戶并代收合同價款，有權(quán)對聯(lián)合體項目印章實施管理，有權(quán)統(tǒng)酬安排施工進(jìn)度，督促、檢查其它聯(lián)合體成員履行義務(wù)。可見，作為聯(lián)合體的主辦方，最為現(xiàn)實的特權(quán)是資金的第一控制權(quán)，可以在其它成員單位違反工程承包合同或聯(lián)合體協(xié)議時第一時間暫扣違約單位的合同價款。其次，印章的監(jiān)控使用，也避免了其它聯(lián)合體成員以聯(lián)合體項目部的名義產(chǎn)生債務(wù)。

　　此外，聯(lián)合體各成員單位派駐聯(lián)合體項目部任職的人員應(yīng)當(dāng)避免同時在該成員單位自設(shè)的項目部任職，從而避免由于身份的重疊而形成該職員對聯(lián)合體項目部的表見代理;建立聯(lián)合體各成員單位采購合同備案制度和付款前的債務(wù)履行審查制度;等。

　　聯(lián)合體項目部在每次撥付各成員單位應(yīng)得款項時，應(yīng)當(dāng)要求各成員單位將所簽訂的全部采購合同送交聯(lián)合體項目部備案，以查實其是否有以聯(lián)合體項目部名義發(fā)生債務(wù)的情形;同時還應(yīng)當(dāng)落實其是否就已發(fā)生民工工資、材料商價款履行了支付義務(wù)，從而避免獨立債務(wù)最終轉(zhuǎn)移由聯(lián)合體承擔(dān)。