項目綜合管理：航天器研制項目風(fēng)險管理

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摘要：本文在研究國內(nèi)外航天器研制風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，結(jié)合作者多年的研究和工程實踐，論述航天器研制項目風(fēng)險管理，包括航天器研制風(fēng)險的分類和定義，風(fēng)險管理組織的建立，風(fēng)險識別和分析，各種風(fēng)險應(yīng)對等，給出可供參考的項目風(fēng)險管理的案例。

關(guān)鍵詞   航天器研制  風(fēng)險管理

由于航天器具有性能高、數(shù)量少、成本高、技術(shù)新、仿真難、天上運行等不同于一般項目的特點，整個壽命期可以說是充滿各種風(fēng)險。稍有不慎，輕則影響研制費用和進(jìn)度，重則使整個任務(wù)失敗，甚至造成人員傷亡。為了保證航天任務(wù)的成功，必須盡量把風(fēng)險降低到最低限度，力求不出或少出問題。國外從20世紀(jì)60年代初開始就在一些型號研制中開展風(fēng)險管理，特別是“阿波羅計劃”風(fēng)險管理取得巨大成功。噴氣推進(jìn)實驗室（JPL）在1994年對“火星全球勘測者”制定了風(fēng)險管理計劃；1996年在卡西尼土星探測器計劃中分別對航天器、整個計劃和地面系統(tǒng)制定了風(fēng)險管理計劃。1998年對“火星勘測者”制定了風(fēng)險管理計劃[1]。在這些管理計劃中將風(fēng)險管理基本分四個步驟，即風(fēng)險計劃制定、風(fēng)險識別和描述、風(fēng)險分析、風(fēng)險的減輕和跟蹤。信息的交流和文件編制工作則貫穿在整個過程中。此外，計劃中還規(guī)定了風(fēng)險管理中的職責(zé)問題。美國航宇局（NASA）在1998年4月發(fā)布的NASA 規(guī)程和指南《計劃和項目管理過程與要求》[2]中指出，計劃或項目主管人員應(yīng)將風(fēng)險管理作為決策工具來保證在計劃和技術(shù)上的成功。2002年4月，NASA又頒布了文件《風(fēng)險管理規(guī)程和指南》[3]，更詳細(xì)地闡明了風(fēng)險管理的基本過程以及風(fēng)險管理計劃制定和實施的基本要求。歐洲空間標(biāo)準(zhǔn)化合作組織（ECSS）于2000年出版了風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)ECSS-M-00-03A[4]。

目前，風(fēng)險管理已被國外納入各航天型號研制工作中，形成了一整套較系統(tǒng)的做法，在國外航天器研制中已成為一項重要的管理工作。我國最近幾年越來越重視風(fēng)險管理工作，但是尚未形成風(fēng)險管理的規(guī)范。本文試圖總結(jié)作者多年的研究和工程實踐，論述航天器研制項目風(fēng)險管理，包括對航天器研制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行分類和定義，如何建立風(fēng)險管理組織，怎樣進(jìn)行風(fēng)險識別和分析，各種風(fēng)險如何應(yīng)對，給出可供參考的項目管理案例。

一、航天器研制風(fēng)險管理的一般概念

1. 航天器研制風(fēng)險的定義和分類

1）風(fēng)險定義

航天器研制風(fēng)險是一種不確定的事件或情況，這種事件或情況一旦發(fā)生，就會對航天器研制的目標(biāo)產(chǎn)生某種影響。風(fēng)險事件往往具有不確定性，但它發(fā)生后對研制的成本、進(jìn)度、質(zhì)量性能或規(guī)模的影響是肯定的。針對航天器研制，具有以下特征之一的事件即為風(fēng)險事件：

（1）       未確定的技術(shù)狀態(tài)。 （2）       新研制未經(jīng)過飛行試驗的設(shè)備。 （3）       影響研制進(jìn)度、成本。 （4）       影響航天員安全或飛行任務(wù)成功。

2） 風(fēng)險分類

風(fēng)險分類方法多種多樣，可以按來源、性質(zhì)、領(lǐng)域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失程度、發(fā)生后果等各種方法。

根據(jù)航天器研制實際，按照領(lǐng)域來分類比較容易進(jìn)行管理，按照領(lǐng)域可以分為以下幾大類：

（1）       技術(shù)風(fēng)險：（含新技術(shù)選擇、技術(shù)指標(biāo)風(fēng)險、新設(shè)備或技術(shù)狀態(tài)更改風(fēng)險、設(shè)計缺陷、工藝缺陷、星船上危險源等）。 （2）       進(jìn)度管理風(fēng)險（不良的進(jìn)度管理、強(qiáng)加任務(wù)周期、項目進(jìn)度的壓縮等）。 （3）       成本管理風(fēng)險（成本計劃粗放、成本控制不嚴(yán)）：忽略時間與成本的關(guān)聯(lián)、滯后的經(jīng)費支付、錯誤的成本預(yù)測、價格估算不準(zhǔn)和通貨膨脹等。 （4）       技術(shù)安全風(fēng)險（研制過程中設(shè)施安全和人為操作錯誤導(dǎo)致不利的結(jié)果、管理不到位）。 （5）       組織風(fēng)險（任務(wù)分工不合理、型號資源的沖突、元器件引進(jìn)）。 （6）       外部風(fēng)險（用戶范圍的變更、用戶或大總體技術(shù)要求、外系統(tǒng)接口的變更、接口的變更、國家政策的變化等）。

2．航天器研制風(fēng)險管理的任務(wù)和內(nèi)容

1）風(fēng)險管理的目標(biāo)和任務(wù)

每個項目經(jīng)理都理解風(fēng)險是每個航天器研制所固有的，不可能消除所有的風(fēng)險。無論怎么計劃都不能克服所有風(fēng)險。在以往的研制計劃中往往缺少對潛在項目風(fēng)險的認(rèn)真考慮。項目風(fēng)險事件典型地會對項目進(jìn)度、成本和規(guī)模上的目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響（具有正面影響的風(fēng)險事件也存在，但是項目經(jīng)理主要關(guān)心的往往是負(fù)面影響）。

研制隊伍風(fēng)險管理的任務(wù)是通過積極主動而系統(tǒng)地對項目風(fēng)險進(jìn)行全過程的識別、評估及監(jiān)控，以達(dá)到將正面的計劃最大化，將負(fù)面的影響最小化的目的。

航天器研制風(fēng)險管理的一般目標(biāo)為，使用風(fēng)險管理方法，開展風(fēng)險管理活動，使發(fā)射前影響進(jìn)度、質(zhì)量、成本目標(biāo)的風(fēng)險得到規(guī)避，殘余風(fēng)險大總體或用戶可以接受，飛行出現(xiàn)故障時有有效的風(fēng)險應(yīng)對措施。

2） 風(fēng)險管理的程序

風(fēng)險管理貫穿型號研制的全過程，從風(fēng)險管理專業(yè)來講，主要的風(fēng)險活動和程序如圖1所示。
在型號研制周期較長時，立項后要成立風(fēng)險管理組織，進(jìn)行項目全壽命的風(fēng)險識別和分析，制定粗線條的應(yīng)對措施。在研制的每一階段還要制定階段管理目標(biāo)，修訂管理組織，詳細(xì)識別分析階段風(fēng)險，制定應(yīng)對措施，進(jìn)行風(fēng)險監(jiān)控，階段結(jié)束進(jìn)行階段總結(jié)。在項目結(jié)束后進(jìn)行全面總結(jié)。

3） 型號研制各階段風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

對應(yīng)于航天器研制全過程的各個階段：方案論證、方案設(shè)計、初樣階段、正樣階段、發(fā)射階段、運行階段各研制階段風(fēng)險管理主要開展的工作如表1所示。
表1  航天器研制各階段風(fēng)險管理主要內(nèi)容 序號 階段 主要內(nèi)容 備注 1 論證階段 列舉研制過程中可能出現(xiàn)的進(jìn)度、技術(shù)、成本、人員、物資保障和外部風(fēng)險等進(jìn)行分析，論證解決的可行性（技術(shù)、進(jìn)度、成本、組織或人員），找出解決各種風(fēng)險的途徑。   2 方案階段 通過分析不同方案的風(fēng)險來優(yōu)選確定技術(shù)方案。制定全壽命風(fēng)險管理目標(biāo)，成立風(fēng)險管理組織，識別全壽命周期內(nèi)各種風(fēng)險，提出應(yīng)對措施，形成全壽命的風(fēng)險管理計劃，作為指導(dǎo)型號全壽命周期風(fēng)險管理的依據(jù)性文件。   3 初樣階段 在技術(shù)上主要是進(jìn)行各種驗證性試驗，以降低正樣生產(chǎn)和發(fā)射飛行階段的風(fēng)險。在進(jìn)度和成本上要跟蹤和監(jiān)測進(jìn)展數(shù)據(jù)，進(jìn)行績效測量，利用掙值分析找出進(jìn)度和成本上的問題，采取一定的糾偏措施，降低風(fēng)險。   4 正樣階段 進(jìn)一步識別風(fēng)險，特別是要定期和定環(huán)節(jié)利用掙值分析法對成本和進(jìn)度進(jìn)行分析，識別出影響進(jìn)度和成本的風(fēng)險，采取有效措施，降低風(fēng)險。在技術(shù)風(fēng)險上，重點是在生產(chǎn)中落實方案階段和初樣階段已經(jīng)提出的降低風(fēng)險的措施，詳細(xì)制定發(fā)射和運行階段的風(fēng)險（故障）預(yù)案。出現(xiàn)風(fēng)險時，采取措施進(jìn)行處理。出現(xiàn)質(zhì)量問題時，嚴(yán)格做好歸零，研制過程中嚴(yán)格控制技術(shù)狀態(tài)的變化。   5 發(fā)射和天上運行階段 主要進(jìn)行星船上數(shù)據(jù)的監(jiān)測和分析，出現(xiàn)故障，按照規(guī)定程序和預(yù)案進(jìn)行處理。   6 收尾階段 要對風(fēng)險管理進(jìn)行全面的總結(jié)，包括取得的經(jīng)驗和教訓(xùn)，為以后本系列研制隊伍持續(xù)改進(jìn)奠定基礎(chǔ)，也為其他型號的風(fēng)險管理提供借鑒。  
二、 風(fēng)險管理組織的設(shè)置和職責(zé)

為系統(tǒng)有效地開展風(fēng)險管理工作，根據(jù)型號進(jìn)展情況，擇機(jī)成立臨時的專門風(fēng)險管理組織。此組織成立地越早越有利于型號風(fēng)險管理。一般應(yīng)在立項后成立，研制過程中隨著兩師系統(tǒng)地調(diào)整和任務(wù)的深入，逐步調(diào)整完善。

1. 風(fēng)險管理組的職責(zé)

（1）       制定風(fēng)險事件的定義，制定風(fēng)險事件評分和解釋辦法； （2）       對輸入信息進(jìn)行整理和分析，召集風(fēng)險事件相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行討論，對各種事件進(jìn)行風(fēng)險事件定性判斷，確定風(fēng)險等級，對有關(guān)風(fēng)險事件進(jìn)行定量分析； （3）       對達(dá)到風(fēng)險等級的事件確立風(fēng)險應(yīng)對措施并進(jìn)行書面報告，列入項目研制計劃或更改項目研制計劃； （4）       對風(fēng)險進(jìn)行監(jiān)督和控制。

2. 風(fēng)險管理組的組成

風(fēng)險管理小組一般要設(shè)組長1名、副組長2名，吸收型號項目計劃經(jīng)理、產(chǎn)品保證經(jīng)理、物資經(jīng)理、合同經(jīng)理、總體主任設(shè)計師、風(fēng)險分析員、可靠性安全性工程師等作為成員，分別負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的風(fēng)險管理。風(fēng)險管理小組接受總師、總指揮的領(lǐng)導(dǎo)。