道路工程項目風(fēng)險控制和監(jiān)督研究

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　　道路工程項目的施工過程本身就孕育著風(fēng)險，加上施工單位受利益驅(qū)動影響，道路工程項目的風(fēng)險性就更大了。因此，公路管理局作為施工單位的管理和監(jiān)督部門，必須加大對施工單位監(jiān)控的力度，把風(fēng)險產(chǎn)生的機率降到最低。筆者幾個多年工作經(jīng)驗，談?wù)剬Φ缆饭こ添椖窟M行風(fēng)險控制和監(jiān)督的體會。

　　一、用風(fēng)險直方圖跟蹤項目風(fēng)險

　　在施工單位對道路工程項目制定風(fēng)險應(yīng)對計劃后，公路管路部門就立即啟動道路工程項目風(fēng)險管理的監(jiān)控機制。在這個階段關(guān)于風(fēng)險的信息反饋到控制過程，根據(jù)相關(guān)的信息，做出各種決策，其目的是促使施工單位抑制風(fēng)險、減少損失。根據(jù)施工單位的道路工程項目風(fēng)險管理計劃和風(fēng)險應(yīng)對計劃要求，管理部門要對風(fēng)險應(yīng)對措施的執(zhí)行效果和人員執(zhí)行應(yīng)對計劃的情況進行監(jiān)督，跟蹤己識別的風(fēng)險，監(jiān)督殘余風(fēng)險、發(fā)現(xiàn)新風(fēng)險。值得注意的是在道路工程項目的實施過程中，以前識別的風(fēng)險有的可能發(fā)生，有的可能不發(fā)生，風(fēng)險識別表中沒有的風(fēng)險也可能出現(xiàn)，其中可能存在對道路工程項目構(gòu)成嚴(yán)重威脅的新風(fēng)險。因此，管路部門對于風(fēng)險的監(jiān)控是一日不可或缺。特別是對大型復(fù)雜的道路工程項目。

　　道路工程項目風(fēng)險監(jiān)控效果及新出現(xiàn)的風(fēng)險可以用風(fēng)險直方圖清晰的表達(dá)，b1*表示對風(fēng)險應(yīng)對措施監(jiān)控后各個風(fēng)險的變化(殘余風(fēng)險)，用灰色表示:黑色表示新出現(xiàn)的未識別風(fēng)險和二次風(fēng)險或己發(fā)生的已知風(fēng)險;白色表示潛在風(fēng)險。本例，將III級風(fēng)險的臨界線與業(yè)主可以接受的風(fēng)險水平的臨界線定義在同一水平線上。

　　由風(fēng)險直方圖可了解風(fēng)險應(yīng)對措施實施后的情況。

　　由上圖可知: ①殘余風(fēng)險場b2*和b3*風(fēng)險級別都為II級風(fēng)險，要繼續(xù)跟蹤、控制；②b4*、b6*、b7*己經(jīng)達(dá)到業(yè)主可接受的風(fēng)險水平(即監(jiān)控效果明顯)；③b8、b9、b10為新出現(xiàn)的風(fēng)險或二次風(fēng)險，b8、b9、b10要進行定量分析了解其變動規(guī)律及早控制；④b1、b5表示在項目的實施過程中未發(fā)生，說明風(fēng)險應(yīng)對措施恰當(dāng)，效果顯著，但不可麻痹大意，要繼續(xù)跟蹤。
　　根據(jù)上述風(fēng)險控制信息，我們可做出如下決策：①b1，b5應(yīng)該繼續(xù)執(zhí)行降低風(fēng)險計劃；②b2、b3、b4、b6、b7應(yīng)該啟動風(fēng)險應(yīng)急計劃，以降低風(fēng)險對道路工程項目的影響；③ b8、b9、b10應(yīng)該采取權(quán)變措施(值得注意的是，在道路項目實施過程中，新出風(fēng)險或二次風(fēng)險，應(yīng)對其進行風(fēng)險分析，預(yù)測其變化趨勢，對照預(yù)先定義的風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)確定該風(fēng)險的可能等級)，并將其寫入風(fēng)險應(yīng)對計劃中。
　　根據(jù)風(fēng)險跟蹤效果圖，我們可以評估風(fēng)險計劃對降低風(fēng)險的有效性。隨著項目的發(fā)展，風(fēng)險會不斷發(fā)生變化，可能會出現(xiàn)新風(fēng)險，原來預(yù)料的有些風(fēng)險未出現(xiàn)，總之情形錯綜復(fù)雜。

　　由風(fēng)險跟蹤效果圖，我們可以意識到在項目生命期動態(tài)的進行風(fēng)險識別、分析是減少風(fēng)險對項目可能影響的重要環(huán)節(jié)，在實際操作中，項目風(fēng)險監(jiān)控人員常常受羅列在檢查表中風(fēng)險的束縛。事實上，隨著工程項目進展，各種風(fēng)險對項目影響的信息越來越多，人們對風(fēng)險的認(rèn)識也越深刻，風(fēng)險應(yīng)對措施的制定也越具體、越現(xiàn)實。在識別、分析新出現(xiàn)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對各個風(fēng)險進行重新排序，并確定風(fēng)險的等級，為施工單位控制和制定風(fēng)險應(yīng)對措施作準(zhǔn)備。根據(jù)上述控制效果圖，我們可用下列風(fēng)險直方圖表示風(fēng)險重新排序和重新確定風(fēng)險等級的情況。

　　反復(fù)進行這項工作，并監(jiān)控風(fēng)險的變化情況，就能使風(fēng)險對項目的影響逐步減少。另外，促使施工單位重新評估道路工程項目風(fēng)險整體水平，這是非常重要的。作為管路部門應(yīng)該加強與所有項目干系人之間的溝通，利用主觀評分方法，及時評估項目整體風(fēng)險水平。

　　二、道路工程項目風(fēng)險監(jiān)控的方法

　　至今風(fēng)險監(jiān)督?jīng)]有一套公認(rèn)的技術(shù)專門用于風(fēng)險的監(jiān)督。目前主要使用的方法有定期風(fēng)險審查、掙值分析方法、風(fēng)險圖表表示方法等。

　?。ㄒ唬┒ㄆ陲L(fēng)險審查

　　項目風(fēng)險審查應(yīng)該定期有規(guī)律的進行。在項目整體生命期，各個風(fēng)險的等級和風(fēng)險的優(yōu)先次序可能發(fā)生變化。風(fēng)險的任何變化可能需要進額外的定性/定量分析。

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　　使用掙值分析方法應(yīng)該掌握“3222”原則，即3個中間關(guān)鍵變量、兩個差異分析變量、兩個指數(shù)變量和兩個預(yù)測變量。

　　首先，3個中間變量。計劃值(PV)，真實成本(AC)、掙值(EV)。

　　其次，兩個差異變量。項目成本偏差(CV)、項目進度偏差(SC)。

　　再次，兩個指數(shù)。成本績效指數(shù)(CPI)、進度績效指數(shù)(SPI)。

　　最后，兩個預(yù)測變量。完工尚需估算(EAC)、完工估算(EAC)。

　?。ㄈ╋L(fēng)險圖表表示方法。

　　首先，風(fēng)險直方圖表示方法。是利用圖的形式，清楚的表達(dá)風(fēng)險排列變化的情況以及風(fēng)險等級的變化，這些風(fēng)險都是項目實施過程中由不確定的風(fēng)險事件和風(fēng)險條件誘發(fā)而來。風(fēng)險直方圖可用來跟蹤己觸發(fā)的風(fēng)險控制情況。已識別的等級很高的風(fēng)險也可以用類似的方法跟蹤記錄。

　　從上月和當(dāng)月的情況來看，不僅影響項目的風(fēng)險個數(shù)得到控制，而且各個風(fēng)險的等級和整體風(fēng)險等級也降低了。說明施工單位的風(fēng)險應(yīng)對措施有力，風(fēng)險控制得當(dāng)，形勢很樂觀。用a表示新出現(xiàn)的風(fēng)險，對其我們要進行風(fēng)險分析，確定它對項目影響的嚴(yán)重性，及時制定應(yīng)對措施。
　　根據(jù)風(fēng)險跟蹤效果圖，我們可以評估風(fēng)險計劃對降低風(fēng)險的有效性。隨著項目的發(fā)展，風(fēng)險會不斷發(fā)生變化，可能會出現(xiàn)新風(fēng)險，原來預(yù)料的有些風(fēng)險未出現(xiàn)，總之情形錯綜復(fù)雜。

　　由風(fēng)險跟蹤效果圖，我們可以意識到在項目生命期動態(tài)的進行風(fēng)險識別、分析是減少風(fēng)險對項目可能影響的重要環(huán)節(jié)，在實際操作中，項目風(fēng)險監(jiān)控人員常常受羅列在檢查表中風(fēng)險的束縛。事實上，隨著工程項目進展，各種風(fēng)險對項目影響的信息越來越多，人們對風(fēng)險的認(rèn)識也越深刻，風(fēng)險應(yīng)對措施的制定也越具體、越現(xiàn)實。在識別、分析新出現(xiàn)風(fēng)險的基礎(chǔ)上，對各個風(fēng)險進行重新排序，并確定風(fēng)險的等級，為施工單位控制和制定風(fēng)險應(yīng)對措施作準(zhǔn)備。根據(jù)上述控制效果圖，我們可用下列風(fēng)險直方圖表示風(fēng)險重新排序和重新確定風(fēng)險等級的情況。

　　反復(fù)進行這項工作，并監(jiān)控風(fēng)險的變化情況，就能使風(fēng)險對項目的影響逐步減少。另外，促使施工單位重新評估道路工程項目風(fēng)險整體水平，這是非常重要的。作為管路部門應(yīng)該加強與所有項目干系人之間的溝通，利用主觀評分方法，及時評估項目整體風(fēng)險水平。