證券電子商務(wù)：用項(xiàng)目管理“導(dǎo)航”

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證券行業(yè)從九十年代初到現(xiàn)在經(jīng)歷了十幾年的高速發(fā)展。尤其是中國(guó)加入WTO以后，很多證券商認(rèn)識(shí)到證券電子化建設(shè)對(duì)于提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要性，紛紛投入巨資進(jìn)行電子化建設(shè)。電子商務(wù)的建設(shè)是證券電子化建設(shè)的一個(gè)重心和突破口，其根本特點(diǎn)在于項(xiàng)目化，它的建設(shè)過(guò)程實(shí)際上是項(xiàng)目管理和軟件工程的結(jié)合體，是一個(gè)充滿不確定因素的過(guò)程。因而如何成功地實(shí)施項(xiàng)目管理是擺在證券商面前的難題。筆者曾經(jīng)負(fù)責(zé)某證券公司電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)的整個(gè)過(guò)程。本文是筆者根據(jù)自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)行探討，希望能對(duì)項(xiàng)目管理人員有所幫助。
　　
　　難在哪兒？

　　證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，有別于其他工程化的系統(tǒng)開(kāi)發(fā)方法。正是證券行業(yè)自身的特點(diǎn)導(dǎo)致了其建設(shè)過(guò)程的重點(diǎn)在于項(xiàng)目管理和軟件工程的結(jié)合。
　　與證券電子化建設(shè)的其它方面―柜臺(tái)交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)等比較，證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)的特點(diǎn)如下：
　　1、柜臺(tái)交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)是成熟的產(chǎn)品，其開(kāi)發(fā)過(guò)程已封閉于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方內(nèi)部，相應(yīng)的各種風(fēng)險(xiǎn)和控制僅局限于產(chǎn)品開(kāi)發(fā)方。券商只需購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的使用權(quán)就可基本無(wú)風(fēng)險(xiǎn)地應(yīng)用。而電子商務(wù)建設(shè)還不能算是一個(gè)產(chǎn)品，只能作為單個(gè)項(xiàng)目來(lái)進(jìn)行，項(xiàng)目固有的各種風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法回避的，必須在過(guò)程中加以控制。
　　2、柜臺(tái)交易系統(tǒng)、電話委托系統(tǒng)在券商的應(yīng)用有其穩(wěn)定性，換上一個(gè)新的系統(tǒng)后一段時(shí)間內(nèi)無(wú)須做任何改動(dòng)。而證券電子商務(wù)是證券商向客戶提供服務(wù)的平臺(tái)和手段，在證券商資源不同、技術(shù)更新、客戶服務(wù)個(gè)性化需求變化的前提下，平臺(tái)的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容可能每日發(fā)生變化，因而在時(shí)間控制、變化控制、系統(tǒng)維護(hù)升級(jí)等方面有著與傳統(tǒng)系統(tǒng)不同的特色，必須在項(xiàng)目管理中更好地規(guī)范和實(shí)施。
　　根據(jù)筆者的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)中的項(xiàng)目管理，按時(shí)間順序可分為項(xiàng)目前期、中期、后期三個(gè)部分。其中項(xiàng)目前期按先后順序分為立項(xiàng)、可行性分析、項(xiàng)目資料收集、調(diào)研、項(xiàng)目最終評(píng)估等；項(xiàng)目中期按過(guò)程控制分為需求分析、系統(tǒng)設(shè)計(jì)、代碼設(shè)計(jì)、人員管理、組織協(xié)調(diào)、進(jìn)度控制、變化控制、質(zhì)量控制等，主要是應(yīng)用項(xiàng)目管理手段和軟件工程方法進(jìn)行過(guò)程控制；項(xiàng)目后期工作主要包括測(cè)試、驗(yàn)收、維護(hù)、升級(jí)等。
　　這也足可看出，證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)是多個(gè)步驟、多種方法、多種手段的結(jié)合體，涵蓋了項(xiàng)目管理的各個(gè)過(guò)程和方法，因此項(xiàng)目管理的好壞就成為證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)成功與否的衡量標(biāo)準(zhǔn)。
　　
　　該怎么做？

　　證券電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)的過(guò)程包括項(xiàng)目前期、中期、后期三個(gè)階段，每個(gè)階段又由幾個(gè)子部分組成。這些組成部分或在時(shí)間上有嚴(yán)格的先后順序，或在項(xiàng)目管理中有職能作用的交叉互補(bǔ)，從而演繹成一個(gè)不可分割的整體，保證項(xiàng)目的成功。
　　在項(xiàng)目管理前期，項(xiàng)目的主動(dòng)權(quán)掌握在用戶方，用戶方自身對(duì)該項(xiàng)目的理解深度、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的特色、可利用資源的多少及對(duì)該項(xiàng)目的預(yù)期等因素將深刻地影響項(xiàng)目成功與否。筆者所負(fù)責(zé)項(xiàng)目的前期管理步驟按照時(shí)間順序列出，如下表所示：

　項(xiàng)目中期需要用戶方和開(kāi)發(fā)方的通力合作，通過(guò)軟件工程和項(xiàng)目管理相結(jié)合的方法，保證項(xiàng)目質(zhì)量和進(jìn)度。在此階段中，需求分析作為第一步，也是雙方項(xiàng)目組人員溝通了解的第一步。用戶方項(xiàng)目組成員必須根據(jù)公司資源確定項(xiàng)目實(shí)施整體規(guī)劃、功能需求、推廣應(yīng)用部署等，并與開(kāi)發(fā)方充分溝通協(xié)商，在開(kāi)發(fā)方做完整體需求分析后，項(xiàng)目管理人員應(yīng)對(duì)系統(tǒng)需求進(jìn)一步深入細(xì)化，并以書(shū)面報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。
　　具體來(lái)看，需求分析過(guò)程細(xì)化如下：
　　1、此項(xiàng)目的目的是建立證券商服務(wù)平臺(tái)，主要應(yīng)用人員是股民和券商內(nèi)部研究人員、咨詢?nèi)藛T、管理人員等。
　　2、根據(jù)證券商內(nèi)部研究人員、咨詢?nèi)藛T數(shù)量和咨詢報(bào)告的分量確定建設(shè)重點(diǎn)是外購(gòu)信息還是自身研究報(bào)告，并確認(rèn)外購(gòu)信息的轉(zhuǎn)換手段，研究報(bào)告的編輯、審核、發(fā)布流程。
　　3、功能的確定。根據(jù)資金投入、資源配置情況，確定是否一步到位。如果分期實(shí)施，確定各期實(shí)現(xiàn)功能，并對(duì)功能進(jìn)行細(xì)化。
　　4、根據(jù)技術(shù)特點(diǎn)，決定應(yīng)用何種技術(shù)手段以及是否需要跨平臺(tái)、易移植的特點(diǎn)。
　　5、雙方確認(rèn)需求報(bào)告。需求分析完成后，在進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)和代碼設(shè)計(jì)過(guò)程中，必須實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制、質(zhì)量控制、時(shí)間控制、進(jìn)度控制、變化控制等控制手段，對(duì)每一個(gè)變動(dòng)都必須考慮是否影響質(zhì)量、進(jìn)度，是否增加了風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)此詳細(xì)記錄，以備后查。
　　在項(xiàng)目后期，經(jīng)過(guò)前期的協(xié)調(diào)合作，雙方已建立良好的關(guān)系，并能進(jìn)行較深層次的溝通，則此階段主要是根據(jù)合同規(guī)定，進(jìn)行后期維護(hù)、升級(jí)、培訓(xùn)等工作。
　　
　　有什么用？

　　從筆者所參與的項(xiàng)目來(lái)看，項(xiàng)目管理最大的效果就是使本項(xiàng)目按時(shí)、保質(zhì)地完成，并正式上線投入使用。具體表現(xiàn)在：
　　1、時(shí)間安排緊湊，項(xiàng)目組織效率提高。以本項(xiàng)目為例，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，使用微軟的project2000等工具，采用甘特圖等方法嚴(yán)格控制項(xiàng)目進(jìn)度，20個(gè)工作日進(jìn)行需求分析，30個(gè)工作日進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)和編碼實(shí)現(xiàn)，10個(gè)工作日進(jìn)行測(cè)試和試運(yùn)行。一旦出現(xiàn)時(shí)間無(wú)法跟上進(jìn)度要求，項(xiàng)目雙方可進(jìn)行協(xié)調(diào)，加派技術(shù)人員和工程人員。
　　2、項(xiàng)目管理的實(shí)施加強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)精神，使項(xiàng)目雙方能夠本著合作協(xié)商的態(tài)度，輕松解決出現(xiàn)的問(wèn)題，也杜絕了由于合作分歧而導(dǎo)致進(jìn)度推遲、質(zhì)量失控、售后服務(wù)差等情況的出現(xiàn)。
　　3、對(duì)于證券商來(lái)說(shuō)，能夠及時(shí)協(xié)調(diào)各部門(mén)關(guān)系和利益，在需求分析和試運(yùn)行階段及市場(chǎng)推廣、開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)的過(guò)程中，匯總各種需求，接受各項(xiàng)意見(jiàn)，反饋?lái)?xiàng)目進(jìn)度，保證各部門(mén)及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展并得到全力支持。
　　4、實(shí)施項(xiàng)目管理使證券商方面的技術(shù)人員參與到項(xiàng)目的全過(guò)程，包括代碼編寫(xiě)、文檔制作。因此用戶方技術(shù)人員能夠掌握核心技術(shù)，能夠根據(jù)需求更改應(yīng)用系統(tǒng)中的大部分模塊，隨時(shí)響應(yīng)各部門(mén)的需求更改。

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