證監(jiān)會將設權力和責任清單

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中國證監(jiān)會副主席姜洋日前表示，2015年資本市場將深化改革發(fā)展、推進監(jiān)管轉型，使資本市場根植實體經濟，更好順應、服務、引領新常態(tài)。為此，今年將著重推進監(jiān)管轉型、發(fā)展多層次資本市場、證券期貨服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、市場開放、依法治市、風險防范等六方面工作。

  姜洋是24日在出席“2015人民財經年會”發(fā)表演講時作出上述表示的。他透露，今年證監(jiān)會的一項重點任務是研究制定權力清單和責任清單，嚴格做到法無授權不可為、法定職責必須為。同時，按照法無禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場外商投資負面清單制度。

  姜洋表示，2015年是全面深化改革的關鍵之年，是全面推進依法治國的開局之年，也是全面完成“十二五”規(guī)劃的收官之年。資本市場既面臨難得的發(fā)展機遇，也面臨不少風險和挑戰(zhàn)。

  他說，按照證監(jiān)會日前召開的全國證券期貨監(jiān)管工作會議部署，2015年將深化市場改革發(fā)展、推進監(jiān)管轉型，使資本市場深深根植于實體經濟沃土，更好地順應新常態(tài)、服務新常態(tài)、引領新常態(tài)，為全面建成小康社會和實現中國夢貢獻力量。

  姜洋具體提到了推進監(jiān)管轉型、加快發(fā)展多層次資本市場、促進證券期貨服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、穩(wěn)步提升資本市場開放水平、全面推進依法治市、加強風險防范等六方面工作。

  持續(xù)推進監(jiān)管轉型方面，將探索建立事中事后監(jiān)管新機制，提高監(jiān)管效能；研究制定證監(jiān)會權力清單和責任清單。姜洋表示，制定權力責任清單是今年證監(jiān)會工作的一項重點任務，將嚴格做到“法無授權不可為、法定職責必須為”。同時，按照法無禁止即可為的要求，探索建立證券期貨市場外商投資負面清單制度。

  加快發(fā)展多層次資本市場方面，將繼續(xù)穩(wěn)妥推進股票發(fā)行注冊制改革，壯大主板市場，改革創(chuàng)業(yè)板市場，完善“新三板”市場，規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權市場，開展股權眾籌融資試點；全面落實公司債券發(fā)行與交易管理辦法，發(fā)展證券交易所機構間債券市場，豐富債權融資工具；健全私募發(fā)行制度，引導私募基金規(guī)范發(fā)展，調動民間投資積極性；在確保原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨等順利掛牌、平穩(wěn)運行的基礎上，做好農產品期貨期權試點，推進股指期權試點，增加股指期貨品種，研究匯率類期貨品種，繼續(xù)優(yōu)化期貨交易、結算、限倉等基礎制度，推動場外衍生品市場發(fā)展。

  促進證券期貨服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，將適時放寬我國證券期貨服務業(yè)準入限制，探索證券期貨經營機構交叉持牌，支持業(yè)務產品創(chuàng)新，進一步提高其服務實體經濟和財富管理的能力。

  穩(wěn)步提升資本市場開放水平方面，將順應經濟發(fā)展新常態(tài)對市場雙向開放的新要求，優(yōu)化滬港通機制，研究推出深港通，便利境內企業(yè)境外發(fā)行上市，推動A股納入國際基準指數，完善QFII和RQFII制度。

  全面推進依法治市方面，將繼續(xù)配合全國人大做好證券法修訂和期貨法制定工作，推動出臺相關行政法規(guī)和司法解釋，推進資本市場法律實施規(guī)范體系建設，夯實資本市場法治基礎。堅持嚴格執(zhí)法，完善以查審分離為核心的執(zhí)法體制，加強與相關部委的執(zhí)法協(xié)作，從嚴懲處各類違法違規(guī)行為，決不讓破壞規(guī)矩的人逍遙法外。同時，堅持把投資者保護作為重中之重，加強對中小投資者的風險教育和揭示，啟動行政和解試點，完善違法責任主體先行賠付機制。

  切實加強風險防范方面，將著力加強系統(tǒng)性風險監(jiān)測監(jiān)控，健全風險預警機制，防范市場內外部風險相互傳導、交叉疊加，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性風險的底線。

  統(tǒng)計顯示，2014年，共有94家企業(yè)首發(fā)上市，融資471億元；609家次上市公司進行再融資，融資6778億元；“新三板”新增掛牌公司1216家，融資132億元。截至去年底已備案各類私募基金7654只，管理資產規(guī)模2.12萬億元。

  姜洋在講話中介紹，2014年證監(jiān)會共取消行政審批事項13項，還有一批擬取消事項已獲國務院常務會議審議通過，將在履行相關程序后公布。

  目前國務院已批復同意上市原油期貨、上證50ETF期權和10年期國債期貨。這些新產品、新工具將相繼推出。