融合模式下企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃

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企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略能力形成的使能器。盡管信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架越來(lái)越多，但許多信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架并沒(méi)有意識(shí)到與信息系統(tǒng)相關(guān)的問(wèn)題不僅是技術(shù)上的，而是由于忽略了IT/IS與組織環(huán)境的相互關(guān)系而造成的。此項(xiàng)研究旨在從提高信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃效果的角度探索與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)的關(guān)鍵組織機(jī)制。

一、引言

目前信息技術(shù)/信息系統(tǒng)（Information Tech-nology/Information Systems，IT/IS）在企業(yè)中的應(yīng)用已經(jīng)進(jìn)入戰(zhàn)略信息系統(tǒng)時(shí)期，IT/IS已經(jīng)成為企業(yè)戰(zhàn)略能力形成的使能器。企業(yè)信息化建設(shè)的關(guān)鍵問(wèn)題之一是如何在企業(yè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下制定合理的企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃（Information Systems Strategic Planning，ISSP）。但是，企業(yè)在引入和利用信息技術(shù)方面還存在很多問(wèn)題。其中一個(gè)主要問(wèn)題是很少?gòu)钠髽I(yè)戰(zhàn)略高度管理IT/IS。不顧企業(yè)所處行業(yè)環(huán)境和自身?xiàng)l件，盲目引入信息技術(shù)，缺乏對(duì)于信息技術(shù)引入過(guò)程中的科學(xué)分析和對(duì)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的控制和評(píng)價(jià)。

信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃 （ISSP）是企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的有機(jī)組織部分，是關(guān)于信息功能的目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的總體謀劃。從功能劃分的角度來(lái)講。企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略是一類(lèi)獨(dú)立的戰(zhàn)略；從信息功能實(shí)現(xiàn)的角度來(lái)看，企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略又必須與企業(yè)戰(zhàn)略相融合。企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略描繪了企業(yè)未來(lái)的信息化的藍(lán)圖，并描繪了如何獲取與整合這些藍(lán)圖的能力。信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃是將信息技術(shù)/信息系統(tǒng)融入組織中以促進(jìn)組織的成功管理并提高組織競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程。特別是最近隨著人們對(duì)電子商務(wù)和電子政務(wù)越來(lái)越感興趣，ISSP被廣泛地認(rèn)為是執(zhí)行成功的電子戰(zhàn)略的有效方法。最近關(guān)于信息系統(tǒng)管理問(wèn)題的調(diào)查研究表明，改善信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃依然是IT/IS管理人員和企業(yè)高層管理者所面臨的焦點(diǎn)問(wèn)題，并且也一直是學(xué)術(shù)界關(guān)注的關(guān)于信息系統(tǒng)研究中最關(guān)鍵的問(wèn)題之一。

許多研究者提出了關(guān)于改善信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃效果的各種框架，并且實(shí)證研究了各種信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃方面的問(wèn)題。例如，對(duì)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃效果的評(píng)價(jià)，企業(yè)戰(zhàn)略與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃之間的匹配問(wèn)題等。除此之外，其他研究者通過(guò)案例研究信息系統(tǒng)的成熟度如何影響ISSP。盡管已經(jīng)提出了很多信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架，但是組織仍然不能有效地解決信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)的問(wèn)題。其主要原因是許多信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架沒(méi)有意識(shí)到與IS相關(guān)的問(wèn)題的根源。不僅是技術(shù)上的，而且更多的是由于沒(méi)有充分關(guān)注信息系統(tǒng)和組織環(huán)境之間的相互關(guān)系而導(dǎo)致的。很少研究組織機(jī)制與ISSP效果的關(guān)系。

這項(xiàng)研究探索了與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)的組織機(jī)制。這些組織機(jī)制包括團(tuán)隊(duì)的相互作用、知識(shí)管理、組織學(xué)習(xí)以及管理變革。這些機(jī)制若能被融入到信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架中將會(huì)使規(guī)劃的效果得到明顯的改善。

二、信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃方法的演變

由于企業(yè)環(huán)境的改變，信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)從技術(shù)主導(dǎo)模式轉(zhuǎn)變?yōu)槿诤夏Ｊ健?/P>

1、技術(shù)主導(dǎo)模式向匹配模式的轉(zhuǎn)變

IT/IS規(guī)劃起初主要關(guān)注于提高計(jì)算機(jī)效率和信息系統(tǒng)的功能，建立計(jì)算機(jī)應(yīng)用并加強(qiáng)計(jì)算機(jī)的管理。IT/IS規(guī)劃的技術(shù)主導(dǎo)模式 （Teehnology-Led Mode）主要關(guān)注的是如何運(yùn)用信息技術(shù)來(lái)提高生產(chǎn)力，然而對(duì)于組織需求的實(shí)現(xiàn)和信息資源的管理缺乏明確的戰(zhàn)略指導(dǎo)。隨著信息系統(tǒng)管理的日漸成熟，開(kāi)始引入業(yè)務(wù)驅(qū)動(dòng)的ISSP方法，該方法也稱(chēng)為信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃匹配模式（AlignmentMode）。該模式主要關(guān)注如何運(yùn)用信息系統(tǒng)幫助實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)，以及信息系統(tǒng)規(guī)劃和優(yōu)先級(jí)與組織戰(zhàn)略和目標(biāo)的匹配關(guān)系。匹配模式的基本思想是如何根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃制定與之一致的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃。典型的匹配模式方法包括 IBM公司1975年提出的企業(yè)系統(tǒng)規(guī)劃（Business Sys-terns Planning，BSP）和James Martin提出的信息工程方法（Information Engineering，IE）。

2、匹配模式向沖擊模式的轉(zhuǎn)變

匹配模式的基本假設(shè)是：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)是信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃與目標(biāo)形成的基礎(chǔ)。因此，能否制定好信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃。取決于企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃。BSP、IE 和Method/I均屬于數(shù)據(jù)模型驅(qū)動(dòng)的方法，這些方法盡管已經(jīng)應(yīng)用了很長(zhǎng)時(shí)間，但其缺陷也是明顯的。事實(shí)上，20世紀(jì)80年代初期人們就已經(jīng)意識(shí)到：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃不僅會(huì)影響到信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃，反之。IT/IS的應(yīng)用也會(huì)提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力并獲得更多的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。因此二者之間是一種雙向關(guān)系。于是提出了沖擊模式（Impact Mode）。該模式將信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃作為企業(yè)分析工具，識(shí)別在一些新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域中如何利用IT/IS創(chuàng)造更多的戰(zhàn)略機(jī)會(huì)。價(jià)值鏈分析和戰(zhàn)略突擊模型屬于典型的沖擊模式的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃方法。

3、沖擊模式向融合模式的轉(zhuǎn)變

企業(yè)戰(zhàn)略與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略之間的交互導(dǎo)致組織變革，包括任務(wù)與技能、組織結(jié)構(gòu)、組織成員、管理模式和價(jià)值觀念的改變。然而，盡管長(zhǎng)期運(yùn)用信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃法中的匹配模式和沖擊模型，組織仍然不能有效地解決與信息系統(tǒng)相關(guān)的問(wèn)題。其原因是大多數(shù)方法忽略了IT/IS和組織之間的關(guān)系。無(wú)論組織選擇何種信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃法，該方法必須適應(yīng)組織的環(huán)境、文化、經(jīng)驗(yàn)和技能。必須強(qiáng)調(diào)企業(yè)戰(zhàn)略、信息系統(tǒng)戰(zhàn)略與各種組織因素之間的融合。

表1列舉了這些IT/IS規(guī)劃模式的目標(biāo)、方法/技術(shù)、關(guān)鍵因素和方向。技術(shù)主導(dǎo)模式關(guān)注的是計(jì)算效率和自動(dòng)化：匹配模式系統(tǒng)地定義了與企業(yè)規(guī)劃和目標(biāo)相結(jié)合的信息系統(tǒng)，企業(yè)目標(biāo)和戰(zhàn)略是匹配模式關(guān)注的焦點(diǎn)：沖擊模式運(yùn)用了創(chuàng)造性的思維方法來(lái)定義信息系統(tǒng)從而幫助組織提高競(jìng)爭(zhēng)力：融合模式則強(qiáng)調(diào)IT/IS的使用必須與組織相適應(yīng)。

三、融合模式下企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃所必須的組織機(jī)制

最近的一項(xiàng)調(diào)查顯示。只有24％的信息系統(tǒng)規(guī)劃項(xiàng)目被付諸于實(shí)施，這說(shuō)明目前的ISSP過(guò)程需要改進(jìn)。其中一個(gè)重要原因是忽視了將組織機(jī)制融入到信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃中的重要性。企業(yè)要真正地將企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃與企業(yè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃融合在一起，建立真正意義下的動(dòng)態(tài)互動(dòng)關(guān)系，必須建立良好的團(tuán)隊(duì)交互機(jī)制、知識(shí)管理機(jī)制、組織學(xué)習(xí)機(jī)制和變革管理機(jī)制。

1、團(tuán)隊(duì)交互機(jī)制

團(tuán)隊(duì)交互（Group interaction）能夠增長(zhǎng)組織成員的知識(shí)和提高技能。在團(tuán)隊(duì)交互中。很多因素影響交互的效率，包括交流模式，討論過(guò)程，領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格。權(quán)力關(guān)系和沖突。團(tuán)隊(duì)交互不僅可以融合異類(lèi)的觀點(diǎn)。也可進(jìn)一步產(chǎn)生新思想并減少群體之間的沖突。

典型的IS規(guī)劃理論將信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃視為一個(gè)組織的問(wèn)題解決過(guò)程，在明確定義的企業(yè)戰(zhàn)略前提下，綜合考慮企業(yè)和信息技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)定義企業(yè)的信息系統(tǒng)架構(gòu)（Information System Architecture，ISA）。但是，這種信息系統(tǒng)規(guī)劃理論沒(méi)有考慮到以下因素所帶來(lái)的影響：動(dòng)態(tài)的企業(yè)環(huán)境、信息的不確性、資源的可用性以及組織部門(mén)間的內(nèi)在聯(lián)系。為了解決這些問(wèn)題并且實(shí)現(xiàn)一致的規(guī)劃目標(biāo)，組織必須加強(qiáng)組織群體間的交流與合作，以產(chǎn)生更多的創(chuàng)意，并減少群體間的沖突。團(tuán)隊(duì)交互必須融入到信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃中去，其原因是：組織中不同的群體在規(guī)劃需求和目標(biāo)方面存在差異；在企業(yè)中很難找到全能管理者：傳統(tǒng)的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃不能面臨新的挑戰(zhàn)：很難制定與企業(yè)目標(biāo)一致的信息系統(tǒng)規(guī)劃。

研究表明，組織團(tuán)隊(duì)交互機(jī)制將會(huì)影響到組織ISSP。成功的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程需要不同組織群體之間的經(jīng)常交流和合作。表2列出了信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃中涉及到的不同的組織群體，并且比較了他們主要的特點(diǎn)，如專(zhuān)業(yè)知識(shí)、典型的信息系統(tǒng)意識(shí)、股東權(quán)利和對(duì)ISSP的貢獻(xiàn)。ISSP需要集成各個(gè)群體的觀點(diǎn)并通過(guò)交互達(dá)成一致目標(biāo)。不同的管理群體都應(yīng)當(dāng)參與規(guī)劃，以增強(qiáng)對(duì)信息資源利用的理解。

2、知識(shí)管理機(jī)制

知識(shí)是經(jīng)過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)的有效信息，是公司戰(zhàn)略上的重要資源。知識(shí)是組織成員所擁有的資產(chǎn)之一，包括實(shí)踐知識(shí)、高水平的技術(shù)能力、創(chuàng)新能力等。知識(shí)是來(lái)自于決策過(guò)程的信息，也是從企業(yè)運(yùn)作過(guò)程中積累的顯性和隱性的經(jīng)驗(yàn)。知識(shí)可分成三類(lèi)：隱性知識(shí)、顯性知識(shí)和組織記憶。

知識(shí)管理（Knowledge management）是系統(tǒng)地、主動(dòng)地管理和支持組織知識(shí)庫(kù)的過(guò)程。

在信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃階段。必須要集成四種知識(shí)：業(yè)務(wù)知識(shí)、組織知識(shí)、IT/IS知識(shí)和管理競(jìng)爭(zhēng)力。這些知識(shí)可能是隱性的，也可能是顯性的。隱性知識(shí)存在于不同群體的頭腦中并且沒(méi)有以結(jié)構(gòu)化形式文檔化。但這種知識(shí)對(duì)于規(guī)劃過(guò)程是很重要的。例如，信息主管（CIO）擁有IT方面的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)主管 （CFO）擁有財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)方面的組織知識(shí)，總裁（CEO）擁有企業(yè)戰(zhàn)略知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。這些高層管理人員通過(guò)交互式地學(xué)習(xí)不斷積累信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃知識(shí)。隱性知識(shí)存在于不同的利益群體的頭腦中。他們都有自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、職位、觀點(diǎn)和權(quán)力。這些差別會(huì)導(dǎo)致合作上的困難。而且可能會(huì)影響信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的效果。為了達(dá)成一致的規(guī)劃目標(biāo)。知識(shí)共享對(duì)于信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃是必需的。一個(gè)重要的問(wèn)題是如何能在信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程中達(dá)到知識(shí)共享。許多組織機(jī)制能促進(jìn)知識(shí)共享和轉(zhuǎn)移。包括IT指導(dǎo)委員會(huì)和信息系統(tǒng)戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)。在信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程中。信息系統(tǒng)戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)是聯(lián)系公司戰(zhàn)略目標(biāo)和信息系統(tǒng)的一個(gè)持久團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)包括企業(yè)經(jīng)理、IT/IS經(jīng)理、用戶(hù)經(jīng)理和部門(mén)經(jīng)理。團(tuán)隊(duì)合作是制定信息系統(tǒng)規(guī)劃的一種有效方法。實(shí)施信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)應(yīng)包括四種不同類(lèi)型的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略團(tuán)隊(duì)，即職能團(tuán)隊(duì)、技術(shù)團(tuán)隊(duì)、指導(dǎo)委員會(huì)團(tuán)隊(duì)、協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)。職能團(tuán)隊(duì)包括來(lái)自相關(guān)組織部門(mén)的業(yè)務(wù)經(jīng)理，技術(shù)團(tuán)隊(duì)包括IT/IS經(jīng)理，指導(dǎo)委員會(huì)團(tuán)隊(duì)包括項(xiàng)目經(jīng)理和相關(guān)的高層管理人員。協(xié)調(diào)團(tuán)隊(duì)包括項(xiàng)目經(jīng)理和不同項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)導(dǎo)。

3、組織學(xué)習(xí)機(jī)制

應(yīng)變的根本之道是學(xué)習(xí)，因此，組織學(xué)習(xí)日益受到充分的關(guān)注。組織學(xué)習(xí)是一個(gè)系統(tǒng)化的、持續(xù)的集體學(xué)習(xí)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中，組織里的個(gè)體通過(guò)各種途徑和方式。不斷地獲取知識(shí)、傳遞知識(shí)并創(chuàng)造出新知識(shí)，以增強(qiáng)組織的自身能力，提高組織連續(xù)適應(yīng)環(huán)境的能力。

信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定過(guò)程本身就是一個(gè)組織學(xué)習(xí)的過(guò)程，而且組織學(xué)習(xí)過(guò)程是ISSP的核心部分。通過(guò)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程，可加強(qiáng)對(duì)信息系統(tǒng)機(jī)會(huì)和約束的理解。并對(duì)信息系統(tǒng)的利用達(dá)成共識(shí)。戰(zhàn)略形成是一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，戰(zhàn)略形成需要來(lái)自不同組織群體的不同觀點(diǎn)。并通過(guò)交互達(dá)成目標(biāo)的一致。組織目前面臨著由信息技術(shù)引起的各種機(jī)遇和威脅，所以企業(yè)不僅要重新審視信息技術(shù)的引入，而且要強(qiáng)調(diào)通過(guò)組織學(xué)習(xí)來(lái)迎接挑戰(zhàn)。通過(guò)組織學(xué)習(xí)，信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)企業(yè)績(jī)效不僅能夠產(chǎn)生有形的影響。也會(huì)產(chǎn)生無(wú)形的影響。

4、變革管理機(jī)制

組織變革是組織根據(jù)外部環(huán)境和內(nèi)部狀況的變化，及時(shí)地調(diào)整并完善自身結(jié)構(gòu)和功能，改善和提高組織效能的管理活動(dòng)。組織變革是圍繞員工行為、工作方式、價(jià)值觀念等方面進(jìn)行基本改變，組織變革的內(nèi)容包括組織結(jié)構(gòu)變革、組織文化變革、組織技術(shù)變革、組織人員變革。許多內(nèi)在和外在因素會(huì)導(dǎo)致組織變革，其中某些變革是不可控的，屬于非計(jì)劃內(nèi)變革，其他的變革屬于計(jì)劃內(nèi)變革。必須從系統(tǒng)的觀點(diǎn)來(lái)處理變革。組織變革有五個(gè)關(guān)鍵成功因素：管理支持、變革準(zhǔn)備、激勵(lì)參與、支持變革的獎(jiǎng)勵(lì)和有效的溝通。除了技術(shù)因素外，戰(zhàn)略信息系統(tǒng)的成功主要取決于組織如何有效地實(shí)施這些系統(tǒng)。任何信息系統(tǒng)引入在一定程度上都會(huì)在業(yè)務(wù)、流程、文化和愿景等方面改變組織。許多企業(yè)未能成功地實(shí)施信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃，大都?xì)w因于忽視了組織變革。為了減少變革阻力。信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程不僅要圍繞企業(yè)戰(zhàn)略和管理控制，也要考慮到在企業(yè)戰(zhàn)略或信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架的實(shí)施時(shí)進(jìn)行有效的變革管理。

四、結(jié)論

本文的目的不是為了提供一個(gè)信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架，而是關(guān)注與信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃有關(guān)的關(guān)鍵組織機(jī)制。由于信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程的復(fù)雜性和組織的獨(dú)特性，解決信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃問(wèn)題不存在最好的方法?，F(xiàn)有的模型和框架都有他們自身明確具體的目的。此外。不同行業(yè)（如制造業(yè)和服務(wù)業(yè)）在規(guī)劃上存在許多不同之處。制造企業(yè)關(guān)注基于價(jià)值鏈分析的面向生產(chǎn)的系統(tǒng)規(guī)劃，因此供應(yīng)鏈管理（sCM）和企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）是系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的主要考慮因素。然而。服務(wù)行業(yè)關(guān)注基于數(shù)據(jù)挖掘和知識(shí)管理的面向客戶(hù)的系統(tǒng)規(guī)劃?？蛻?hù)關(guān)系管理是提高服務(wù)質(zhì)量的關(guān)鍵考慮因素。

本文的研究存在某些局限性，未來(lái)的研究應(yīng)當(dāng)關(guān)注三個(gè)領(lǐng)域。首先，通過(guò)實(shí)證研究，探討這些組織機(jī)制如何影響信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃的成功實(shí)施。其次，有待于建立更好的信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃框架模型。再次，可以提出更多的影響信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃效果的組織機(jī)制。

總之，團(tuán)隊(duì)交互、知識(shí)管理、組織學(xué)習(xí)和管理變革等組織機(jī)制對(duì)融合模式下制定信息系統(tǒng)戰(zhàn)略規(guī)劃具有很好的參考價(jià)值。（萬(wàn)方數(shù)據(jù)）