泛普軟件為多家企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控咨詢服務(wù)

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近幾年時(shí)間里，泛普軟件為多家企業(yè)提供了風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控咨詢服務(wù)。中國(guó)企業(yè)在建立風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系時(shí)，存在一系列問(wèn)題和誤區(qū)，這些問(wèn)題不有效解決，風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控根本無(wú)法實(shí)現(xiàn)其根本目標(biāo)。

—      —將風(fēng)險(xiǎn)體系與內(nèi)控體系、審計(jì)體系完全脫節(jié)，內(nèi)控組織和職能建設(shè)不健全
—      —概念多于實(shí)際操作，內(nèi)控脫離于業(yè)務(wù)運(yùn)作
—      —內(nèi)控脫離于企業(yè)業(yè)務(wù)目標(biāo)
—      —僅僅限于建立相關(guān)的制度，沒(méi)有細(xì)化到操作級(jí)，如具體的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)
—      —不能系統(tǒng)性與現(xiàn)有管理體系相融合，如很多企業(yè)沒(méi)有建立流程管理機(jī)制去進(jìn)行內(nèi)控建設(shè)，根本實(shí)現(xiàn)不了真正意義的應(yīng)用
—      —對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和新技術(shù)帶來(lái)的分析缺乏有效解決手段，如IT風(fēng)險(xiǎn)與控制非常缺乏
—      —缺乏跨行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)引入
泛普軟件風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系建設(shè)技術(shù)來(lái)源。風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系都強(qiáng)調(diào)了組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此，合理和中長(zhǎng)期組織目標(biāo)的確定是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控體系建設(shè)的根本任務(wù)。要設(shè)計(jì)一套完善的企業(yè)內(nèi)控體系，必須解決其政策依據(jù)和技術(shù)來(lái)源。泛普軟件當(dāng)前內(nèi)控體系的政策和技術(shù)來(lái)源主要包含七個(gè)方面的主要內(nèi)容。

1.企業(yè)內(nèi)控控制基本規(guī)范，這是國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)的基本內(nèi)控要求，必須全面遵循和實(shí)施；
2.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系要求；
3.企業(yè)政策、制度、流程，要分類分級(jí)管理集團(tuán)的相關(guān)政策、制度和流程，并在內(nèi)控體系建設(shè)中真正落實(shí)到具體業(yè)務(wù)中；
4.戰(zhàn)略規(guī)劃，這是內(nèi)控體系建設(shè)的根本目標(biāo)，作為衡量和評(píng)估內(nèi)控體系建設(shè)好壞的最基礎(chǔ)要求，要通過(guò)目標(biāo)體系的落地保證內(nèi)控體系對(duì)其的增值作用；
5.上市公司內(nèi)控相關(guān)政策，企業(yè)在走向資本市場(chǎng)后，構(gòu)建內(nèi)控體系時(shí)，將要充分考慮上市公司內(nèi)控的相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，如交易所制定的上市公司內(nèi)控要求和證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的要求；
6.標(biāo)桿技術(shù)，泛普軟件在建設(shè)內(nèi)控體系時(shí)不能夠盲目創(chuàng)新，一定要充分借鑒和引入標(biāo)桿，如IBM內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際一流咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)控技術(shù)，與內(nèi)控相關(guān)的流程等一流技術(shù)等等；
7.COSO模型，作為風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控管理的核心標(biāo)準(zhǔn)，泛普軟件的內(nèi)控體系設(shè)計(jì)必須充分考慮對(duì)其借鑒和有效融合。
集成化風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系架構(gòu)解決方案模型