商業(yè)智能BI的哲學(xué)思索

與BI的定義相比，當(dāng)前對(duì)BI體系的討論相對(duì)較少。以下介紹部分著名國(guó)際廠商的BI體系，從中可知當(dāng)前BI體系在認(rèn)知上偏重于技術(shù)，"盲人摸象"必然導(dǎo)致注重解決如何做BI這一對(duì)BI來(lái)說(shuō)不夠完整的問(wèn)題。  

1、微軟的BI體系

圖1是微軟的BI體系。由三個(gè)圈層組成，最里是數(shù)據(jù)庫(kù)，最外是應(yīng)用功能。共列舉了七項(xiàng)應(yīng)用，如BI共同作業(yè)、可視化、地理空間分析、點(diǎn)擊流向分析、零售與營(yíng)銷分析、項(xiàng)目管理、資料分析?？梢?jiàn)該體系核心意思是根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)各種應(yīng)用，體現(xiàn)的是BI的一般思路。

當(dāng)前BI的發(fā)展一定程度上受制于用戶和開發(fā)者雙方對(duì)于BI的認(rèn)識(shí)偏差進(jìn)而導(dǎo)致的不如意的實(shí)施結(jié)果現(xiàn)狀。以下列舉了實(shí)際BI項(xiàng)目的常見(jiàn)問(wèn)題，這些問(wèn)題在當(dāng)前的BI體系并不能解決。

2、IBM的BI體系

圖2是IBM的BI體系，底層是軟、硬件平臺(tái)、中間件、安全和元數(shù)據(jù)管理等。其上反映了BI中的工作流和數(shù)據(jù)流，從右到左是數(shù)據(jù)源、數(shù)據(jù)整合、分析以及接口。IBM的BI體系較詳細(xì)描述數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)變和應(yīng)用過(guò)程以及實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)變和應(yīng)用的保證過(guò)程，核心是解決數(shù)據(jù)如何用和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性問(wèn)題，顯然是技術(shù)思維。

3、美國(guó)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)研究院的BI體系

圖3是美國(guó)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)研究院提出的BI體系。該研究院把BI比作數(shù)據(jù)煉油廠，認(rèn)為BI是由事務(wù)操作型系統(tǒng)產(chǎn)生數(shù)據(jù)并經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和一系列工具和模型的轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)向信息、知識(shí)、策略再到行動(dòng)，并指導(dǎo)事務(wù)型系統(tǒng)的循環(huán)過(guò)程。該體系關(guān)注到業(yè)務(wù)層面的需求，并將BI的結(jié)果轉(zhuǎn)變?yōu)?OLTP系統(tǒng)中的行動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)循環(huán)，但是仍然立足于解決數(shù)據(jù)到利用再到數(shù)據(jù)的單一方面問(wèn)題，技術(shù)型思維的影子依然很重。

4、國(guó)內(nèi)BI研究者的BI體系

國(guó)內(nèi)研究者楊林認(rèn)為BI的系統(tǒng)框架由四個(gè)層面組成。該四個(gè)層面構(gòu)成金字塔形式，最底層是信息系統(tǒng)層面、其上是數(shù)據(jù)分析層面，再上是知識(shí)發(fā)現(xiàn)層面，頂層是戰(zhàn)略層面。該框架注重了管理層面，但是應(yīng)用性顯得不夠。

上述BI體系，側(cè)重于技術(shù)角度以詳略不等的程度體現(xiàn)了BI從數(shù)據(jù)到應(yīng)用的過(guò)程。IBM增加了該過(guò)程的管控和安全。美國(guó)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)研究院展示了BI的結(jié)果對(duì)策略和行動(dòng)的關(guān)聯(lián)和影響。這些BI體系全面性和貼近應(yīng)用性有所不足，或者用戶不能深入理解，只簡(jiǎn)單的僅將BI當(dāng)作利用數(shù)據(jù)的過(guò)程；或者開發(fā)者只知BI實(shí)現(xiàn)過(guò)程而難以明白實(shí)現(xiàn)結(jié)果以及原因，以致無(wú)法達(dá)到用戶和開發(fā)者之間的順暢交流。

（二）BI廠商及其代理商的宣傳側(cè)重或誘導(dǎo)加大了人們的認(rèn)知偏差

BI產(chǎn)品按功能分為：數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、OLAP報(bào)表工具、ETL工具、數(shù)據(jù)挖掘工具等。當(dāng)前還沒(méi)有實(shí)現(xiàn)整個(gè)BI過(guò)程的產(chǎn)品，各廠商只擁有過(guò)程之中的某一類或幾類產(chǎn)品。如SPSS的產(chǎn)品側(cè)重于分析和挖掘，BO公司產(chǎn)品側(cè)重于OLAP分析和報(bào)表展示（Business Objects; Crystal Reports）,Cognos握有分析和展現(xiàn)工具。另一方面，即使是同一BI過(guò)程的產(chǎn)品，不同公司也有其差異。因此，在泊來(lái)詞"BI"面前不了解BI的用戶身處各廠家的宣傳中必然迷失方向?？梢?jiàn)，由于BI用戶的"無(wú)知",各BI廠商的差異化策略形成了"差異化基礎(chǔ)上的差異化"，而不是"標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)上的差異化"。由此導(dǎo)致了用戶和開發(fā)者之間的溝通交流受阻，甚至是單方面的誘導(dǎo)用戶的溝通，這顯然不利于BI行業(yè)的發(fā)展。

二、以哲學(xué)思維構(gòu)建體系是解決當(dāng)前BI體系問(wèn)題的根本途徑

當(dāng)前BI體系僅側(cè)重于技術(shù)上如何做BI，顯然這種僅在"墻上完善一個(gè)洞"的方式，無(wú)論在這個(gè)洞上如何精細(xì)完善，都難以達(dá)到用戶和開發(fā)者對(duì)完整認(rèn)識(shí)的統(tǒng)一，難以共同促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這種形勢(shì)需要借鑒"現(xiàn)有的洞"然后在"墻上另打一個(gè)洞"并與"現(xiàn)有的洞"相連接，形成一種新的利于用戶和開發(fā)者交流的BI體系并解釋、描述和操作，以達(dá)成共同的理解和認(rèn)識(shí)。這既方便于用戶判別各廠家的宣傳側(cè)重和誘導(dǎo)，也能讓開發(fā)者更能了解用戶對(duì)BI的正確認(rèn)知結(jié)構(gòu)從而便于溝通和交易，最終實(shí)現(xiàn)"標(biāo)準(zhǔn)化之上的差異化"，減少溝通的交易成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

《辭海》對(duì)體系的解釋是若干有關(guān)事物互相聯(lián)系互相制約而構(gòu)成的一個(gè)整體。據(jù)此定義，BI體系即是關(guān)于BI的有關(guān)事物互相聯(lián)系且相互制約而形成的整體。如何構(gòu)建BI涉及有關(guān)事物互相聯(lián)系且互相制約而形成的體系？筆者認(rèn)為以哲學(xué)思維切入，從本體論和方法論的角度闡釋并構(gòu)建本體論和方法論統(tǒng)一的體系，才能將BI有關(guān)事物及其關(guān)系描述清晰；同時(shí)哲學(xué)思維的回歸，使不同經(jīng)歷、不同知識(shí)和實(shí)踐水平的用戶和開發(fā)者可以基于同一認(rèn)識(shí)起點(diǎn)，共同交流和探討B(tài)I，從而消除BI的認(rèn)識(shí)偏差、減少BI的交易成本，促進(jìn)BI產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

哲學(xué)不僅是理論化、系統(tǒng)化的世界觀，而且是觀察、分析和處理問(wèn)題的方法論。所謂世界觀，是一個(gè)人對(duì)整個(gè)世界的根本看法，也指關(guān)于存在及其本質(zhì)和規(guī)律的學(xué)說(shuō)，是對(duì)存在本身的高度抽象，稱為本體論；本體論的英文為ontology，基本含義是"是"和"存在"。本體論解決事物"是什么和為什么的問(wèn)題，它是方法論、認(rèn)識(shí)論的物質(zhì)客體。方法論是對(duì)物質(zhì)客體存在性狀、屬性、功能、作用、形式、方式，如絕對(duì)相對(duì)兩重性和對(duì)立統(tǒng)一性、運(yùn)動(dòng)、結(jié)構(gòu)、機(jī)能、形態(tài)、、變化、轉(zhuǎn)化、發(fā)展、普遍聯(lián)系、質(zhì)量互變、否定之否定等的描述、解釋、說(shuō)明，是人們用來(lái)認(rèn)識(shí)世界和改造世界的一般方法的學(xué)說(shuō)或理論體系，或者說(shuō)，是人們用來(lái)觀察、分析和處理各種問(wèn)題的基本原則和哲學(xué)根據(jù)。方法論解決了事物是如何運(yùn)動(dòng)以及運(yùn)動(dòng)的結(jié)果問(wèn)題。哲學(xué)是本體論和方法論的統(tǒng)一。一般說(shuō)來(lái)，有什么樣的本體論，也就有什么樣的方法論。本體論是方法論的理論基礎(chǔ)、哲學(xué)根據(jù)；方法論是世界觀的具體運(yùn)用和體現(xiàn)。

因此，從哲學(xué)入手構(gòu)建BI體系，需要做到本體論和方法論的統(tǒng)一。以主體切入，BI體系要解決用戶和開發(fā)者（本文主要指二次開發(fā)者、集成商）對(duì)BI的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，即要理清BI是什么（包括為什么要這樣認(rèn)識(shí)BI），BI如何用，BI如何實(shí)現(xiàn)等相互聯(lián)系和相互制約關(guān)系。此外，要為用戶和從事BI領(lǐng)域各項(xiàng)研究和實(shí)踐的開發(fā)者，提供共同的基礎(chǔ)與交流的平臺(tái)。BI體系要構(gòu)成一種"體、用"關(guān)系。"體"充分體現(xiàn)本體論，適用于用戶和開發(fā)者共同認(rèn)識(shí)和交流；"用"包括做成什么樣和如何做，前者適于用戶和開發(fā)者共同探討項(xiàng)目成果，后者主要適于開發(fā)者。當(dāng)然用戶既熟知BI項(xiàng)目的結(jié)果又能了解開發(fā)BI的方法和過(guò)程，利于知曉項(xiàng)目的難度和時(shí)間長(zhǎng)度，便于經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

比較哲學(xué)思維構(gòu)建的BI體系和當(dāng)前BI體系可知，當(dāng)前的BI體系僅解決一個(gè)方面的問(wèn)題，即如何做BI，這僅是體用關(guān)系中"用"的其中一部分。可見(jiàn)當(dāng)前BI體系的不完整和片面性，以至于它難以解決用戶期望的BI是什么和為什么，以及BI有什么類型，BI要做成什么樣？BI后期如何提升等問(wèn)題，因而無(wú)法順暢實(shí)現(xiàn)開發(fā)者和用戶的溝通。

三、BI的"體用"框架介紹

根據(jù)上述體用關(guān)系，筆者建立了BI的"體用"框架體系。"體用"框架是指BI體系由"三維構(gòu)架"、"三種運(yùn)作模式"、"四步開發(fā)論"三個(gè)部分構(gòu)成，簡(jiǎn)稱為"334"體系。如圖51所示，BI三維構(gòu)架是基礎(chǔ)，是"體"；BI的三種運(yùn)作模式和四步開發(fā)論構(gòu)建于基礎(chǔ)之上，是"用"；這兩大部分三個(gè)內(nèi)容構(gòu)造了BI體系的"體、用"關(guān)系。三者組成的BI體系完整地闡明了"BI是什么，為什么，要做成什么樣以及怎么做等"相互聯(lián)系和相互制約關(guān)系。此體系能夠?yàn)橛脩艉蛷氖翨I領(lǐng)域各項(xiàng)研究和實(shí)踐的開發(fā)者，提供共同的基礎(chǔ)與交流的平臺(tái)。

（一）、三維構(gòu)架理清BI的定義，解決是什么？

商業(yè)智能作為概念，最早由Gartner Group提出，但至今仍無(wú)一個(gè)公認(rèn)的定義。當(dāng)前提出的定義中包含了BI是技術(shù)、BI是工具、BI是一種聯(lián)結(jié)軟件的概念和方法，以及BI是自動(dòng)化管理過(guò)程等諸多觀點(diǎn)（參見(jiàn)第二章商業(yè)智能（BI）的三維構(gòu)架----商業(yè)智能的"操作性和提升性"轉(zhuǎn)換）。筆者認(rèn)為上述觀點(diǎn)缺乏明確的實(shí)施方案和方法論的體系化思考和揭示，既不能讓用戶理解，亦不便于指導(dǎo)開發(fā)者實(shí)現(xiàn)操作。

本人借助"三維構(gòu)架"試圖系統(tǒng)全面地理解BI。BI三維構(gòu)架由"三維模式"和"三層漏斗"構(gòu)成。三維模式以認(rèn)識(shí)論為基本原理從主體、客體和工具三個(gè)方面展開，通過(guò)對(duì)角色維、內(nèi)容維和工具維的詳細(xì)且全面的闡釋，理清了BI的一般原理。三層漏斗描述了BI一般原理在處于不同產(chǎn)業(yè)、不同價(jià)值環(huán)節(jié)、不同發(fā)展階段的盈利性組織合理物色BI的篩選過(guò)程。同時(shí)，實(shí)踐的結(jié)果反過(guò)來(lái)會(huì)提升三維模式，實(shí)現(xiàn)BI一般原理的完善。圖2是BI的三維構(gòu)架。

總結(jié)起來(lái)，商業(yè)智能（BI）是以認(rèn)識(shí)論和組織理論（主要用于對(duì)角色維的分類）為基本原理，采取相適宜的"工具"，旨在幫助 "相關(guān)角色"對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的"有關(guān)內(nèi)容"做出最佳決定。它由"三維模式"和"三層漏斗"組成，是整個(gè)企業(yè)集理念，組織，流程，技術(shù)為一體的整體輔助決策支持方案。圖6描述了BI兩個(gè)構(gòu)成部分的運(yùn)用和提升關(guān)系。詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)第二章《商業(yè)智能（BI）的三維構(gòu)架----商業(yè)智能的"操作性和提升性"轉(zhuǎn)換》。

上述BI定義以三維模式和三層漏斗作構(gòu)架，既闡述了BI由角色維、工具維和內(nèi)容維構(gòu)成的一般原理，又從產(chǎn)業(yè)/行業(yè)、價(jià)值環(huán)節(jié)和發(fā)展階段對(duì)BI的應(yīng)用范圍做篩選從而歸結(jié)到實(shí)踐?？梢?jiàn)該定義不僅方便不太熟悉技術(shù)的用戶了解BI內(nèi)涵，而且用戶和開發(fā)者都可以據(jù)此大致確定當(dāng)前以及未來(lái)一段時(shí)間采用BI所要滿足的需求深度和廣度。因此BI定義及其三維構(gòu)架，建立了用戶和開發(fā)者共同討論BI和開發(fā)、使用BI的溝通平臺(tái)。

（二）、三種運(yùn)作模式明晰BI的結(jié)果分類：解決BI要做成什么樣

不同企業(yè)在不同階段存有不同的經(jīng)營(yíng)管理需求，可以采用不同的BI模式予以滿足。BI針對(duì)業(yè)務(wù)和針對(duì)技術(shù)各有三種不同的運(yùn)作模式。立足于業(yè)務(wù)，依據(jù)有關(guān)用戶對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)所做決定的難度和所需的時(shí)間程度，BI有三種運(yùn)作模式：流程型模式、結(jié)果型模式和綜合型模式。流程型模式作用于操作型信息系統(tǒng)，在有關(guān)用戶操作過(guò)程中引入智能，提供及時(shí)反饋并立即作用于工作流程，輔助用戶針對(duì)日常工作做出最佳決定，提高工作效果；結(jié)果型模式綜合各個(gè)操作型信息系統(tǒng)引入智能，產(chǎn)生在不同層度輔助有關(guān)用戶做出"職責(zé)范圍內(nèi)事項(xiàng)"最佳決定的各種展示結(jié)果，如普通報(bào)表、儀表盤、BCG矩陣、營(yíng)銷計(jì)劃書等。綜合型模式是一種轉(zhuǎn)變模式或臨界模式。轉(zhuǎn)變模式是指流程型模式向結(jié)果型模式轉(zhuǎn)變，或結(jié)果型模式向流程型模式轉(zhuǎn)變；臨界模式指既適合結(jié)果型，又適合流和型的情況。綜合型模式適宜于"決定難度適宜和作決定所耗時(shí)間適宜的經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題。

立足于技術(shù)，依據(jù)數(shù)據(jù)整合程度BI有三種運(yùn)作模式：數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)模式、數(shù)據(jù)集市模式和平行模式。數(shù)據(jù)集市模式和數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)模式根本的區(qū)別正是自上而下和自下而上兩種建設(shè)理念的產(chǎn)物，也就是Inmon和Kimball兩派在產(chǎn)品應(yīng)用中的具體體現(xiàn)。平行模式則是上述二者的折衷。數(shù)據(jù)集市模式反映了"急用先行"的BI運(yùn)作思路，可以更好地滿足業(yè)務(wù)用戶的需求。數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)模式重在規(guī)劃，要求企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)的一致性，更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題。

針對(duì)業(yè)務(wù)的BI三種運(yùn)作模式較適合于用戶理解，猶其適合業(yè)務(wù)類用戶。它解決BI以何種方式幫助用戶在職責(zé)范圍內(nèi)做出最佳決定的問(wèn)題，比如是員工在系統(tǒng)操作過(guò)程中對(duì)BI結(jié)果的連續(xù)應(yīng)用，還是看到分析結(jié)果然后在其它諸如文件、講話等非信息系統(tǒng)場(chǎng)合的應(yīng)用等；包括用戶在內(nèi)的技術(shù)類人員較為適合數(shù)據(jù)集市模式、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)模式和平行模式這三種針對(duì)技術(shù)的運(yùn)作模式。

結(jié)合針對(duì)技術(shù)和針對(duì)應(yīng)用的三種運(yùn)作模式，可以回答用戶和開發(fā)者關(guān)于建設(shè)什么樣BI的實(shí)際問(wèn)題。如表1所示，用戶和開發(fā)者可以針對(duì)某個(gè)企業(yè)的實(shí)際情況建設(shè)為A1型BI，即流程型＋數(shù)據(jù)集市的BI。本節(jié)詳細(xì)內(nèi)容參見(jiàn)第四章《商業(yè)智能（BI）的三種運(yùn)作模式----商業(yè)智能的靈活性配置》本章內(nèi)容陸續(xù)將在本博客網(wǎng)發(fā)表。

表1 BI建設(shè)的結(jié)果模式一覽

（三）、四步開發(fā)論實(shí)現(xiàn)了開發(fā)工作的有序：解決BI如何開發(fā)？

BI項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程通常包括開發(fā)、測(cè)試、發(fā)布管理、用戶體驗(yàn)、產(chǎn)品管理和項(xiàng)目管理幾個(gè)過(guò)程。其中BI開發(fā)過(guò)程（主要針對(duì)集成商的開發(fā)人員）于不同的集成商可能有不同的模式，如有些歸結(jié)為數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)/數(shù)據(jù)集市、數(shù)據(jù)展現(xiàn)三個(gè)主要過(guò)程。筆者從BI任務(wù)的詳細(xì)分解出發(fā)，總結(jié)出四步開發(fā)方法論。

圖7所示為BI的四步開發(fā)論，描述了BI開發(fā)實(shí)現(xiàn)過(guò)程的4個(gè)主要環(huán)節(jié)： 1、模型設(shè)計(jì)與技術(shù)評(píng)估；2、數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)一致化；3、前端展示；4、確定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和元數(shù)據(jù)管理。與傳統(tǒng)以數(shù)據(jù)流向?yàn)榱鞒痰拈_發(fā)模式相比，"四步"開發(fā)論更易實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目分工和確定各自的開發(fā)內(nèi)容。比如，在大型的BI項(xiàng)目中可以設(shè)定四個(gè)項(xiàng)目小組，相應(yīng)承擔(dān)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)集成與交換、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和前端展示任務(wù)。 當(dāng)然，用傳統(tǒng)的以數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)/數(shù)據(jù)集市和數(shù)據(jù)展示的開發(fā)模式來(lái)達(dá)成開發(fā)任務(wù)的初步共識(shí)，以四步開發(fā)論來(lái)設(shè)置項(xiàng)目小組并明確各自的工作內(nèi)容和要求以指導(dǎo)和實(shí)現(xiàn)具體開發(fā)，效果更為明顯。詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)第三章《商業(yè)智能（BI）開發(fā)的"四步"方法論----商業(yè)智能的開發(fā)流程》。

（四）、BI"體用"框架體系各部分的聯(lián)系與制約關(guān)系

BI的"體用"框架體系由三維構(gòu)架、三種運(yùn)作模式、四步開發(fā)論構(gòu)成。各部分以"體用關(guān)系"為基礎(chǔ)構(gòu)成了相互聯(lián)系，相互制約的整體，明細(xì)如圖8所示。

三維構(gòu)架可以幫助用戶和開發(fā)者全面理解BI，明確BI在主體維、客體維和工具維之間的關(guān)系。同時(shí)通過(guò)連結(jié)主客體，也理清了四步方法論要開發(fā)的內(nèi)容。

三種運(yùn)作模式有利于用戶和開發(fā)者根據(jù)情況，選取適宜方式開展BI項(xiàng)目。選取方式可根據(jù)三維構(gòu)架中的"三層漏斗"循序展開。

四步開發(fā)方法論明確了BI項(xiàng)目要?dú)v經(jīng)的環(huán)節(jié)，解決了開發(fā)者如何有序開發(fā)BI的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)BI的最終性和實(shí)質(zhì)性成果。

三維構(gòu)架解決了用戶和開發(fā)者對(duì)BI的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)和大體需求的篩選問(wèn)題，三種運(yùn)作模式解決了BI實(shí)現(xiàn)的階段性成果的選擇問(wèn)題，四步開發(fā)論解決了如何實(shí)質(zhì)性完成BI項(xiàng)目問(wèn)題。BI的"體用"框架這三個(gè)部分在完成各自功能的同時(shí)，必須相互銜接，才能最終成功實(shí)施BI。

BI的三維構(gòu)架是基礎(chǔ)，它決定性地回答了要做成什么樣的BI問(wèn)題，也即它決定了BI的三種運(yùn)作模式，同時(shí)，它決定了四步開發(fā)論中決定要做什么的問(wèn)題。BI的三種運(yùn)作模式?jīng)Q定了四步開發(fā)論開發(fā)工作的深度和廣度，也決定了BI的開發(fā)各環(huán)節(jié)工作的范圍和重點(diǎn)；四步開發(fā)方法論是三種運(yùn)作模式的共有開發(fā)流程。