中化集團IT審計“蛛網(wǎng)”脫困記

如果一個企業(yè)的實踐經(jīng)驗，能夠成為全行業(yè)的指導規(guī)范，這勢必是值得分享的事情。

中化集團實施的IT治理就是如此。作為中化集團IT治理的主導者，信息技術(shù)部總經(jīng)理彭勁松告訴記者：“過去幾年，中化集團不斷通過IT審計完善企業(yè)內(nèi)部控制機制，在IT治理上逐漸摸索出了自己的經(jīng)驗，現(xiàn)在我們正配合審計署把這些經(jīng)驗進一步總結(jié)提煉。”

2009年年底，審計署把中化集團確定為企業(yè)IT審計的試點單位，通過把中化集團在IT審計方面的成功經(jīng)驗總結(jié)提煉，最終融入審計署的相關(guān)指導規(guī)范中。

其實早在2008年上半年，審計署曾組織中國煙草總公司、中國石油化工集團、中化集團開展了信息系統(tǒng)審計調(diào)查。2008年下半年，審計署又組織中化集團及天津公司開展了信息系統(tǒng)審計項目，這是審計署第一次獨立組織的信息系統(tǒng)審計項目。如今，中化集團憑借其信息系統(tǒng)審計實踐，成為審計署的典型案例之一。

救火？救火!

作為國內(nèi)最重要的國有骨干企業(yè)之一，中化集團業(yè)務(wù)包括石油、化工、化肥、金融以及房地產(chǎn)等多元化業(yè)務(wù)，下屬有超過100家各種類型的大小公司，在海外還有四大集團。因為這樣，支撐其運營的IT系統(tǒng)變得異常復雜。為了確保IT系統(tǒng)運行并使業(yè)務(wù)發(fā)展更加順暢，相應(yīng)的IT審計勢在必行。

目前，中化集團已經(jīng)建立起一套完備的承擔全球各個公司業(yè)務(wù)的信息系統(tǒng)，其中以 erp系統(tǒng)為核心，包括內(nèi)部辦公自動化系統(tǒng)、分銷管理系統(tǒng)、內(nèi)部門戶等系統(tǒng)在內(nèi)的企業(yè)信息化平臺，可以進行有效的業(yè)務(wù)管理和流程控制。但是要監(jiān)控這些系統(tǒng)對信息技術(shù)部來說是一個極大的挑戰(zhàn)。

過去發(fā)生技術(shù)故障，彭勁松總是要等事故發(fā)生后才從業(yè)務(wù)人員的反饋中得到信息，而且涉及大量人員，要進行電話逐一排查，不僅耗費大量的工作時間，還給相關(guān)部門造成了很大的被動，就像救火隊員，火勢最終是可以撲滅的，但是其帶來的損失卻難以估量?？陀^環(huán)境要求信息部門人員總是要守在電話旁邊，寸步也不能離開，因為不知道什么時候業(yè)務(wù)人員或者財務(wù)人員就會打來電話。不管是業(yè)務(wù)人員下單發(fā)生問題，還是財務(wù)部報表生成不了，或者出現(xiàn)更嚴重的賬目問題，都有可能造成全集團的重大損失。

用COBIT分析決策

在審計署計算機中心輔助審計處陳劍看來，企業(yè)實施IT審計的必要性通常來源于兩點。其一，信息化進程的迅速推進，信息系統(tǒng)成為許多被審單位內(nèi)部管理與控制的關(guān)鍵工具，因此，信息系統(tǒng)的可靠性、安全性已經(jīng)直接影響審計工作的效率和質(zhì)量。《審計署2006至2010年審計工作發(fā)展規(guī)劃》提出“逐步開展對關(guān)系國計民生的重大行業(yè)、部門的聯(lián)網(wǎng)審計，全面提高計算機應(yīng)用水平”的要求。

其二，信息技術(shù)作為企業(yè)發(fā)展的重要支撐，投資額度不斷加大，投資失敗的風險日漸成了企業(yè)難以承受之重。為了有效控制IT運營成本，更好地提升企業(yè)價值，勢必需要對相關(guān)IT活動加以控制。

對于中化集團這樣規(guī)模龐大的集團企業(yè)而言，遍布全球的信息系統(tǒng)可能處處隱藏著一些盲點，它們隨時都有可能成為企業(yè)的隱性漏洞而發(fā)生些許意外，如果發(fā)生大的意外，將可能造成無法挽回的損失。而企業(yè)的屬性又決定了業(yè)務(wù)不允許被中斷，并希望故障時間越短越好，越能提前預防越好。因此，如何在業(yè)務(wù)人員發(fā)現(xiàn)問題之前，對系統(tǒng)實施實時監(jiān)控并預先對事故進行處理和解決，控制風險并治理好IT，是中化集團需要解決的戰(zhàn)略問題。

“IT治理的確有必要，它是一種完整的世界觀和思維范式，它引導了企業(yè)正確的IT決策?！迸韯潘烧f，“IT治理如同ERP一樣是業(yè)界最佳實踐的結(jié)晶，當然最終都需要落在具體的方法論和工具上，就像ERP最終會落在SAP/Oracle等廠商的系統(tǒng)產(chǎn)品上一樣。IT治理的落腳點是通過COBIT進行表現(xiàn)與實施的?！?/FONT>

作為一個全面的內(nèi)部控制框架，COBIT是一個在國際上公認的先進、權(quán)威的安全與信息技術(shù)管理和控制的標準。中化集團CIO彭勁松在此方面無疑是走在前列的。彭勁松告訴記者，他是最早一批參加了由ITGov(中國IT治理研究中心)主辦的“基于COBIT的IT治理”培訓，并獲得由ISACA頒發(fā)的COBIT國際資格認證的人。

正是基于這些對IT治理的認識，彭勁松對傳統(tǒng)信息化建設(shè)的思維范式也產(chǎn)生了突破性的轉(zhuǎn)變。用他的話說，就是擺脫選產(chǎn)品、詢價格、找解決方案的傳統(tǒng)信息化建設(shè)方法，避免被供應(yīng)商牽著鼻子走的局面，取而代之的是按照科學的方法，運用COBIT工具進行分析，來幫助中化集團信息技術(shù)部做項目決策。

流程分解井然有序

然而，當彭勁松把COBIT引入中化集團后，情況的確有了改觀?；贑OBIT標準，中化集團把IT目標總共定義為24個流程，然后對照自身企業(yè)需要達到的效果，從中確定其中4個流程的管理為實現(xiàn)目標，即確保連續(xù)性服務(wù)、管理服務(wù)臺和事件、管理性能與容量、管理數(shù)據(jù)。

在整個分析和準備的過程中，每一份調(diào)研文檔、每一次會議記錄、每一個工作流程都嚴格按照COBIT的方法備案或執(zhí)行。中化集團經(jīng)過一段時間的“自我診治”，將以上4個流程的管理轉(zhuǎn)化成了中化集團在IT系統(tǒng)管理方面最重要和緊迫的具體需求：其一是支持業(yè)務(wù)連續(xù)性的基本容災(zāi)能力;其二是應(yīng)對日益復雜IT環(huán)境的基本治理能力，其中包括可靠的數(shù)據(jù)備份與恢復能力，初步的、系統(tǒng)和監(jiān)控能力，初步的企業(yè)級IT綜合監(jiān)控臺。歸根結(jié)底是要保障中化集團全球各個公司網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施無障礙運行。

曾經(jīng)新加坡合資公司通過中化國際的一個專網(wǎng)賬號，登錄中化集團的郵件系統(tǒng)，隨即中化集團北京總部監(jiān)控圖上立刻出現(xiàn)了一個紅點。工作人員隨即在監(jiān)控右側(cè)找到了發(fā)生異常的具體地點，迅速將問題鎖定在新加坡公司，并確認了異常信息的性質(zhì)。因為該公司具有獨立的Internet出口，工作人員登錄后在中化集團出現(xiàn)了一個新的登錄端口地址，所以系統(tǒng)即認為是異常。換句話說，改善后的系統(tǒng)可以完整地處理突發(fā)的跟蹤流程，即感知、隔離、診斷、采取行動、評估。

“以前系統(tǒng)沒有統(tǒng)一管理，比如像九江斷網(wǎng)這樣的異常情況基本上不可能被發(fā)現(xiàn)，一旦問題不能及時發(fā)現(xiàn)，就很有可能變成一個網(wǎng)絡(luò)漏洞，進一步甚至會發(fā)生黑客攻擊等未知的事件?！敝谢瘓F的一位IT工程師感嘆道。

如今，彭勁松很少再有以前那樣“四處救火”的狀態(tài)。因為引入了COBIT這個IT治理工具，同時又按照ITIL的指導建立起了IT服務(wù)流程，中化集團的IT服務(wù)管理變得井然有序。

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發(fā)布：2007-03-27 12:04 編輯：泛普軟件 · xiaona [打印此頁] [關(guān)閉]

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