重塑應(yīng)用架構(gòu) 證券企業(yè)之SOA實(shí)施

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IT建設(shè)：路越走越窄

隨著證券業(yè)務(wù)的快速變化，企業(yè)IT投資越來(lái)越大，系統(tǒng)越建越多，IT建設(shè)的路反倒越走越窄了，越來(lái)越難以快速應(yīng)對(duì)頻繁的業(yè)務(wù)變化發(fā)展的需要。

目前，證券企業(yè)擁有了眾多的IT系統(tǒng)，使用不同的架構(gòu)和平臺(tái)。如證券交易系統(tǒng)、企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)站、辦公自動(dòng)化系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、商業(yè)智能(BI)系統(tǒng)、總部綜合管理系統(tǒng)、財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)等等。其中證券交易系統(tǒng)是企業(yè)的核心系統(tǒng)，證券交易系統(tǒng)在渠道接入方面又包括柜臺(tái)交易系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)和電話委托系統(tǒng)等。這些系統(tǒng)的大部分來(lái)自不同的軟件開(kāi)發(fā)商，少數(shù)由企業(yè)自行開(kāi)發(fā)。

證券企業(yè)內(nèi)的各系統(tǒng)之間有著如下三種不同的聯(lián)系：

相互獨(dú)立。如企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)站、財(cái)務(wù)軟件等都獨(dú)立于其他系統(tǒng)。

通過(guò)專用程序把一個(gè)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳給另一個(gè)系統(tǒng)。

通過(guò)TCP/IP包交換接口進(jìn)行系統(tǒng)集成。

證券交易系統(tǒng)通過(guò)TCP/IP包交換接口進(jìn)行系統(tǒng)調(diào)用或集成，主要的缺點(diǎn)是沒(méi)有統(tǒng)一的TCP/IP包交換接口標(biāo)準(zhǔn)，且只提供與證券交易相關(guān)的接口，證券交易系統(tǒng)其余的眾多功能并沒(méi)有提供接口，其他系統(tǒng)無(wú)法重用這些功能。通過(guò)TCP/IP包交換方式調(diào)用對(duì)編程也不便利。

與TCP/IP包交換接口相比，通過(guò)專用程序進(jìn)行系統(tǒng)集成要更糟糕得多。以轉(zhuǎn)存營(yíng)業(yè)部證券交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)到總部各系統(tǒng)的數(shù)據(jù)采集程序?yàn)槔绻幕蛟黾硬杉瘮?shù)據(jù)內(nèi)容，需要熟悉數(shù)據(jù)采集程序的全部源碼。由于IT人員流動(dòng)性高的特點(diǎn)，幾年前編寫數(shù)據(jù)采集程序的開(kāi)發(fā)人員已經(jīng)離開(kāi)公司，因此必須讓新的維護(hù)人員去熟悉這些源代碼，然后才能進(jìn)行修改。

重構(gòu)功能，還是梳理流程?

證券企業(yè)實(shí)施SOA，首先要做全局規(guī)劃。由此引申出兩條道路，是從重構(gòu)功能入手，還是由梳理流程開(kāi)始實(shí)施SOA?

證券企業(yè)實(shí)施SOA，首先要做全局規(guī)劃，要對(duì)自己所有的系統(tǒng)做全面的評(píng)估，要了解這些系統(tǒng)有哪些功能，哪些系統(tǒng)中具有共性的功能可以跨系統(tǒng)復(fù)用，有多少系統(tǒng)需要改造，還需要上哪些新的系統(tǒng)。

SOA實(shí)施先從影響小的部門級(jí)系統(tǒng)入手，從辦公、管理、決策分析等非核心應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)始，立足現(xiàn)有系統(tǒng)，循序漸進(jìn)地開(kāi)展SOA。證券企業(yè)的總部綜合管理系統(tǒng)(包括稽查監(jiān)控，各種業(yè)務(wù)查詢與匯總，業(yè)務(wù)報(bào)表等)是不影響企業(yè)實(shí)時(shí)交易業(yè)務(wù)的系統(tǒng)，適合最先實(shí)施SOA的系統(tǒng)。

如何識(shí)別服務(wù)是實(shí)施SOA的關(guān)鍵，服務(wù)必須代表有形的業(yè)務(wù)概念。確定服務(wù)模塊有兩種方法。

一種是從軟件功能的角度：將現(xiàn)有應(yīng)用系統(tǒng)中所能提供的功能以列表的形式列出，如果發(fā)現(xiàn)相同的功能模塊在不同的系統(tǒng)都有所實(shí)現(xiàn)，那么這些功能模塊可以以服務(wù)模塊的形式加以合并和重構(gòu)。這種方法是基于軟件功能層面的，所以是低級(jí)的確定服務(wù)的方式，相對(duì)容易，可以在實(shí)施的初期使用，然后再逐漸調(diào)整。例如查詢客戶資料(包括客戶資金，股票等)功能是證券交易系統(tǒng)、客戶關(guān)系管理系統(tǒng)(CRM)、總部稽查監(jiān)控管理系統(tǒng)等都有的功能。像這樣一些多個(gè)系統(tǒng)共有的軟件功能，同時(shí)又是有形的業(yè)務(wù)功能就可以作為SOA的基礎(chǔ)服務(wù)。

另一種是從業(yè)務(wù)流程的角度：通過(guò)對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析，可以清楚地知道我們需要完成什么樣的工作，對(duì)于這些工作，又需要什么樣的信息系統(tǒng)。由此可以清楚地知道哪些功能性要求可以以服務(wù)的形式加以實(shí)現(xiàn)。對(duì)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行充分的分析可以幫助我們更好地了解其業(yè)務(wù)流程，明白真正需要的是什么，從而更好地改善企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，提高其效能。對(duì)于SOA架構(gòu)的系統(tǒng)而言，服務(wù)模塊最好通過(guò)業(yè)務(wù)流程管理來(lái)確定。

如上圖所示，是股票委托業(yè)務(wù)流程的主要步驟，該流程與銀證轉(zhuǎn)賬服務(wù)資金轉(zhuǎn)出的業(yè)務(wù)流程有些共同的步驟(確定客戶可用資金余額，凍結(jié)轉(zhuǎn)出資金，根據(jù)銀行確認(rèn)將凍結(jié)資金轉(zhuǎn)為資金減少)。這些為多個(gè)流程所共用并具有有形的業(yè)務(wù)功能(如凍結(jié)資金)可作為基礎(chǔ)服務(wù)，而股票委托業(yè)務(wù)流程，銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)流程將作為核心的流程服務(wù)以及公共企業(yè)服務(wù)(跨企業(yè)服務(wù))。

服務(wù)的四個(gè)級(jí)別

SOA分為不同的成熟級(jí)別，SOA的成熟度越高，所實(shí)施服務(wù)的難度越大。下表是四種實(shí)現(xiàn)不同SOA成熟度的服務(wù)，依次從低到高遞增。

實(shí)施SOA按照循序漸進(jìn)，由易到難的原則，從基礎(chǔ)服務(wù)開(kāi)始依次實(shí)施這些服務(wù)。隨著SOA的不斷擴(kuò)展，成熟度也不斷提高。

證券企業(yè)現(xiàn)有各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)交換的大都是數(shù)據(jù)，如證券交易數(shù)據(jù)、股票行情數(shù)據(jù)等。通過(guò)SOA，各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)交換的不是獨(dú)立的數(shù)據(jù)，而是服務(wù)之間的相互調(diào)用。通過(guò)增加一些Web服務(wù),使得數(shù)據(jù)采集程序存取數(shù)據(jù)都使用Web服務(wù)，將原有的數(shù)據(jù)采集程序整合為向SOA提供ETL(抽取、轉(zhuǎn)換、裝載)服務(wù)，將數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)從一個(gè)數(shù)據(jù)源演變?yōu)槟塥?dú)立提供服務(wù)的系統(tǒng)。這樣只需要把ETL、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的服務(wù)接入到ESB(企業(yè)服務(wù)總線)中，總部綜合管理系統(tǒng)的應(yīng)用程序前端和商業(yè)智能BI前端工具就可以方便地從ESB中獲取需要的服務(wù)，通過(guò)調(diào)用服務(wù)來(lái)獲取證券交易系統(tǒng)或數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)的數(shù)據(jù)，而不是直接取得數(shù)據(jù)。這樣當(dāng)抽取裝載的數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化時(shí)只需修改相關(guān)的服務(wù)即可，增強(qiáng)了靈活性。

企業(yè)中軟件開(kāi)發(fā)商提供的軟件產(chǎn)品的SOA實(shí)施較難控制，很大程度上取決于這些軟件產(chǎn)品本身的架構(gòu)。如證券交易系統(tǒng)。開(kāi)發(fā)商最關(guān)心的是該系統(tǒng)的功能是否滿足要求，而不關(guān)心該系統(tǒng)的功能是否被其他的系統(tǒng)重用。因此需要向開(kāi)發(fā)商提出，在不影響交易效率的情況下提供企業(yè)所需功能的Web服務(wù)，這在軟件產(chǎn)品升級(jí)時(shí)更容易得到廠商的支持。（IT專家網(wǎng)論壇）