“數(shù)據(jù)監(jiān)管”體系離我們有多遠(yuǎn)？

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為了可從數(shù)據(jù)中獲取收益，制定前瞻性的數(shù)據(jù)規(guī)劃和先進(jìn)的數(shù)據(jù)管理流程是當(dāng)前金融企業(yè)數(shù)據(jù)建設(shè)的重點(diǎn)工作。數(shù)據(jù)監(jiān)管體系正是適應(yīng)這種需求而產(chǎn)生的，它也是企業(yè)數(shù)據(jù)集中的中后期發(fā)展階段中計(jì)算機(jī)應(yīng)用系統(tǒng)的發(fā)展方向。

一、數(shù)據(jù)監(jiān)管體系概述

數(shù)據(jù)監(jiān)管體系是指通過(guò)人員組織、流程管理和技術(shù)平臺(tái)的相互作用，確保企業(yè)數(shù)據(jù)可轉(zhuǎn)化成強(qiáng)有力的企業(yè)資產(chǎn)，從而發(fā)揮數(shù)據(jù)增值作用的工作過(guò)程。它的目標(biāo)是幫助用戶更準(zhǔn)確地理解企業(yè)數(shù)據(jù)，提高企業(yè)數(shù)據(jù)的可信度和重用性，為決策支持奠定堅(jiān)實(shí)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

在人員組織方面，數(shù)據(jù)監(jiān)管體系包括:任命執(zhí)行總裁和數(shù)據(jù)管理執(zhí)行官，建立包括數(shù)據(jù)監(jiān)管專家、數(shù)據(jù)質(zhì)量專家、數(shù)據(jù)架構(gòu)師、變更管理專家和培訓(xùn)專家在內(nèi)的企業(yè)數(shù)據(jù)管理團(tuán)隊(duì)，并搭建數(shù)據(jù)監(jiān)管的組織架構(gòu)和分配角色任務(wù)。在流程管理方面，數(shù)據(jù)監(jiān)管體系包括:構(gòu)建項(xiàng)目實(shí)施方法論，制定企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管政策，設(shè)置數(shù)據(jù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)定義等。在技術(shù)平臺(tái)方面，數(shù)據(jù)監(jiān)管體系包括:按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立企業(yè)元數(shù)據(jù)知識(shí)庫(kù)，制定數(shù)據(jù)描述技術(shù)方案和修補(bǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量的技術(shù)方案。

實(shí)施企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管的作用在于整合企業(yè)數(shù)據(jù)資源。它最終要形成企業(yè)范圍內(nèi)一致的數(shù)據(jù)字典和共同的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，提供高質(zhì)量和可以被各個(gè)部門共享的數(shù)據(jù)，進(jìn)而保證更有效的企業(yè)數(shù)據(jù)投資回報(bào)和為企業(yè)業(yè)務(wù)提供快速業(yè)務(wù)反應(yīng)的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

二、數(shù)據(jù)監(jiān)管體系的組成部分?jǐn)?shù)據(jù)

監(jiān)管體系有八個(gè)組成部分:政策、監(jiān)督、流程、質(zhì)量、管理、架構(gòu)、報(bào)告和組織。

1.數(shù)據(jù)監(jiān)管政策體系數(shù)據(jù)

監(jiān)管政策體系的工作內(nèi)容包括:制定數(shù)據(jù)重組的規(guī)則和企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，制定信息的分發(fā)方法和信息質(zhì)量監(jiān)控方法，確定數(shù)據(jù)監(jiān)管政策覆蓋的區(qū)域和數(shù)據(jù)監(jiān)管政策執(zhí)行結(jié)果的檢查周期。

通過(guò)“ 每年對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管進(jìn)行一次檢查”的工作過(guò)程來(lái)理解政策體系規(guī)定的內(nèi)容。這項(xiàng)檢查工作的目的是，按照已經(jīng)制定的數(shù)據(jù)政策中的規(guī)定，每年年底派遣數(shù)據(jù)監(jiān)管檢查組執(zhí)行數(shù)據(jù)監(jiān)督流程，以保證數(shù)據(jù)監(jiān)管政策、流程和標(biāo)準(zhǔn)在企業(yè)內(nèi)部得到了很好的貫徹和執(zhí)行，并將檢查結(jié)果分發(fā)到企業(yè)信息價(jià)值鏈中相關(guān)的數(shù)據(jù)所有者和信息管理中心，由信息管理中心總結(jié)分析，以保證其成果符合數(shù)據(jù)監(jiān)管方法論的要求。

這項(xiàng)政策的內(nèi)容包括:按照每年制定的數(shù)據(jù)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)據(jù)檢查組確定要用來(lái)評(píng)估的企業(yè)信息價(jià)值鏈;數(shù)據(jù)檢查組成員與信息價(jià)值鏈中的每個(gè)人交談，并要求他們按照重點(diǎn)評(píng)估報(bào)告中制定的檢查內(nèi)容，評(píng)估每一個(gè)數(shù)據(jù)流程的優(yōu)先級(jí)與質(zhì)量評(píng)估計(jì)劃的優(yōu)劣程度;數(shù)據(jù)檢查組比較評(píng)估結(jié)果，編寫優(yōu)先級(jí)報(bào)告，并按季度提交數(shù)監(jiān)管管理中心;信息管理中心將當(dāng)年的檢查結(jié)果匯總分析，決定是否需要按照企業(yè)數(shù)據(jù)監(jiān)管方法論的要求進(jìn)行調(diào)整。

由此可見 ，數(shù)據(jù)監(jiān)管政策體系是數(shù)據(jù)監(jiān)管過(guò)程中最基礎(chǔ)的組成部分，為數(shù)據(jù)監(jiān)管工作在高級(jí)管理層上奠定了基礎(chǔ)。

2.數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系

數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系是通過(guò)檢查數(shù)據(jù)監(jiān)管成果來(lái)評(píng)估數(shù)據(jù)監(jiān)管的作用，以保證應(yīng)用系統(tǒng)、數(shù)據(jù)流程和業(yè)務(wù)單位都能夠遵守?cái)?shù)據(jù)監(jiān)管政策的要求。

可以通過(guò)“對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管組織體系實(shí)施監(jiān)督過(guò)程”這一監(jiān)督工作流程來(lái)理解數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系?！皩?duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管組織體系實(shí)施監(jiān)督過(guò)程”的工作目標(biāo)是:判斷數(shù)據(jù)監(jiān)管組織中現(xiàn)有的角色和職責(zé)分工是否合適，有哪些不足之處，現(xiàn)有的報(bào)告層次是否得到了遵守等。

它的工作過(guò)程包括:組建數(shù)據(jù)監(jiān)督隊(duì)伍;隨機(jī)選擇項(xiàng)目中負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)監(jiān)管角色的成員，與其探討角色是否能夠在實(shí)際工作中發(fā)揮作用、角色及其職責(zé)是否能夠適應(yīng)項(xiàng)目的要求、角色是否在工作中是多余的、是否與實(shí)際工作有差距等檢查點(diǎn);根據(jù)討論結(jié)果，記錄哪些是正確的數(shù)據(jù)監(jiān)管行為，哪些是需要改進(jìn)的數(shù)據(jù)監(jiān)管領(lǐng)域，有

哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)案例等，并向企業(yè)信息管理中心提交發(fā)現(xiàn)的問題和改進(jìn)建議。

在這個(gè)過(guò)程中，我們可以看出，數(shù)據(jù)監(jiān)管監(jiān)督體系實(shí)際是按照數(shù)據(jù)監(jiān)管政策的要求，對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管成果的檢查過(guò)程。從實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)上看，數(shù)據(jù)監(jiān)管工作的難點(diǎn)在于怎樣設(shè)計(jì)合理的檢查點(diǎn)，以便與負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)監(jiān)管角色的成員交流。這里列舉了“對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管組織體系實(shí)施監(jiān)督過(guò)程”這一工作過(guò)程中的六個(gè)主要檢查點(diǎn)，供讀者參考:

①是否所有信息價(jià)值鏈中的成員都了解和掌握自己范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)?

②是否監(jiān)管組織中所有角色和職責(zé)定義都是合理的?

③是否所有數(shù)據(jù)監(jiān)管文件都存放在統(tǒng)一的知識(shí)庫(kù)中?

④數(shù)據(jù)監(jiān)管組織中的每一個(gè)成員是否都有相應(yīng)的崗位職責(zé)?

⑤是否所有信息價(jià)值鏈中成員都清晰地了解自己在價(jià)值鏈中的位置和作用?

⑥是否已經(jīng)確定的數(shù)據(jù)監(jiān)管改進(jìn)措施都得到了執(zhí)行?

3.數(shù)據(jù)監(jiān)管流程體系

數(shù)據(jù)監(jiān)管流程體系包括問題診斷流程、問題標(biāo)識(shí)流程、修正問題流程和交付結(jié)果流程四個(gè)組成部分，它們與企業(yè)中其他業(yè)務(wù)流程、技術(shù)相結(jié)合，確保在正確的地點(diǎn)使用正確的數(shù)據(jù)監(jiān)管方法，并保證在全企業(yè)范圍內(nèi)采取一致的數(shù)據(jù)管理和修正手段。

問題診斷流程是在企業(yè)信息鏈中發(fā)現(xiàn)問題的過(guò)程。從實(shí)際工作看，因?yàn)閿?shù)據(jù)監(jiān)管的影響是隨著數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的移動(dòng)而不斷增加的，所以最好的問題診斷方法是實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)診斷，尤其在數(shù)據(jù)源不確定或者不能用有效的數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)更新的時(shí)候，需要對(duì)每一個(gè)數(shù)據(jù)源的交互通道建立診斷程序，才能使問題修正成本最小化。

問題標(biāo)識(shí)流程是在企業(yè)信息鏈中標(biāo)識(shí)已經(jīng)發(fā)生的問題及其形成原因的過(guò)程。從實(shí)際工作看，問題標(biāo)識(shí)流程的難點(diǎn)在于怎樣設(shè)計(jì)符合實(shí)際目標(biāo)的標(biāo)志。