IT治理的成功案例

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IT治理的成功案例 

孫強 郝亞斌 郝曉玲 孟秀轉(zhuǎn) 

IT治理及其模型COBIT在全世界許多國家的政府及公共機構(gòu)、軍方、企業(yè)、大學、銀行、保險業(yè)等都已有大量成功的案例。由于某些客觀原因，迄今為止，還缺乏在中國相關組織實行的案例，在此我們僅選美國參議院和科爾頓工業(yè)大學的IT治理作為案例。

案例一：美國參議院

摘要

美國參議院的總檢察官（OfficeofInspectorGeneral）在尋求改進IT運作的方法?？倷z察官做出的大量初審報告都指出了參議院內(nèi)部各種IT運作的缺陷，例如缺乏指導方針和過程規(guī)定（如系統(tǒng)開發(fā)生命周期），不理想的系統(tǒng)設計和開發(fā)，缺乏規(guī)劃及績效度量標準，大型機的混亂管理，缺乏足夠的信息安全措施。為控制這種情況，并建立清晰的責任制度，需要采納一種IT監(jiān)管框架。COBIT恰是所需要的。

總檢察官首先采納COBIT作為其方針及流程手冊的一部分，并且命令在所有IT審計中都采用COBIT作為其控制及審計原則。COBIT也應用于IT審計計劃，IT審計技巧評估及培訓。另外，COBIT還是總檢察官報告的整體內(nèi)容。結(jié)果是，提出了200多條建議，許多建議認為在操作中需要建立治理原則，政策，步驟的管理。于是，總檢察官辦公室用COBIT作為框架，建立所需的IT治理規(guī)劃。

背景

1993到1994年間，參議院開始著手專業(yè)化運作的工作，通過添加新的崗位，首席行政官（首席行政官）及總檢察官，以管理并監(jiān)督參議院的行政工作。

參議院還任命總檢察官完成參議院的首次審計，一個獨立的財政審計及參議院20項運作的效能審計。這次審計指出了低效率的地方，潛在的節(jié)約開支的方法，并指出關于管理，信息技術，財政管理方面建立高級責任制度的迫切性。這次審計提出了200多條審計建議，其中許多是關于建立監(jiān)管方針，政策及流程所需要的管理方法的。

就IT而言，COBIT作為IT治理框架使用，在COBIT的基礎上，來建立適用于參議院的方針，原則和流程?？倷z察官已把COBIT納入到其運作中去，并相信它能夠幫助首席行政官的工作?？倷z察官與首席行政官討論COBIT的優(yōu)點，并得到了首席行政官的贊同。

過程

首席行政官實施

為介紹IT治理的框架及好處，參議院總檢察官對參議院首席行政官及其主要成員做了一小時的基于COBIT實施工具集演示資料的介紹。

COBIT的主體及過程框架體現(xiàn)了在可管理及定義結(jié)構(gòu)下的控制行為。高級詳細的控制對象提供了全世界普遍接受的最好實踐的標準及政策，并能夠在標準或政策不存在或不充分的地方使用。因此，參議院認為接受COBIT是個理智的決定。

首席行政官迅速認識到COBIT有益于參議院的信息資源及財政機構(gòu)。于是，首席行政官實施了COBIT，COBIT成為參議院內(nèi)IT行為的通用治理部分。例如，信息資源部門將COBIT納入到其系統(tǒng)開發(fā)生命周期（SDLC）過程中。早期的審計報告指出參議院不具備恰當?shù)腟DLC方法，財政系統(tǒng)不符合聯(lián)邦或者參議院的既定方針，大型機資源未得到充分利用。SDLC的階段及檢查點提供了信息資源管理及系統(tǒng)開發(fā)的有組織可管理的方法。因此，他們采納了SDLC方法及IT指導委員會（命名為信息資源管理建議委員會），總檢察官是委員會的顧問。SDLC階段對應于COBIT四個主體部分及相關的高級詳細的控制對象。需要強調(diào)的是COBIT的監(jiān)控部分對于確保關鍵SDLC的及時交付是非常關鍵的。

總檢察官實施

總檢察官將COBIT納入到其政策及IT流程手冊中，并使用它作為所有總檢察官IT審計行為的通用資源。COBIT成為審計計劃過程，職員技巧/知識評估，職員及審計報告過程的培訓需求評估的關鍵因素。

審計計劃

將COBIT作為審計計劃工具使用，目的如下：

?對應早期審計與COBIT的主體及控制對象

?選擇審計內(nèi)容并建立詳細的審計計劃

?基于技術級別指定審計者

?為獲得所需的經(jīng)驗指定審計者

COBIT用來制定詳細的審計計劃。例如，認為商業(yè)沖擊分析（BIA）審計是年度審計計劃的一部分，并需要制定審計計劃。計劃包括參議院BIA過程的背景，以前的審計覆蓋面，審計對象，審計職員需求及審計時間計劃。特別的，審計對象關注評估BIA定義，并區(qū)分IT功能的關鍵級別的充分及完整性。這些對象對應于COBIT的主體及高級控制對象（這種情況下，應用了COBIT的三個主體部分及四個高級控制對象）。

詳細的審計程序在COBIT的審計方針的基礎上發(fā)展，納入了聯(lián)邦政府審計需求及計算機輔助審計技巧。

知識/技巧及培訓需求評估

因為IT方面的審計工作需要專門的知識，于是COBIT用來進行知識/技巧評估，以確保審計者具有所需的經(jīng)驗，從而能夠順利的成功完成審計工作。總檢察官使用COBIT來決定完成審計的培訓需求。

審計者衡量自己的能力以配合COBIT主體，并審計特別的高級控制對象。每個審計者在IT的教育，培訓及經(jīng)驗基于三種技巧集合來劃分：

?基本理解－對IT過程，目的，對象及目標的廣博知識

?工作知識－在IT過程中，識別內(nèi)部控制實力及缺陷方面所顯示的能力

?專業(yè)知識－設計并使用計算機輔助審計技巧，以識別并評估缺陷，推薦糾正措施的能力

為評估培訓機會，課程數(shù)據(jù)庫的維護基礎是課程在提供支持COBIT主體及控制對象技巧方面的能力。其它的因素如課程開銷，時間計劃及教師表現(xiàn)也是考慮內(nèi)容。在COBIT課程評估的基礎上，管理者選擇在合適的時間為審計者進行合適的課程培訓。作為結(jié)果，建立了衡量審計者技巧，選擇最佳IT培訓課程的評估基礎。

最后，總檢察官的年度培訓計劃得以制定并被批準，以完成既定的年度審計計劃。

報告

總檢察官使用COBIT作為制定審計報告的內(nèi)部控制及審計原則，使用COBIT主體及控制對象來方便報告的書寫。例如，一個審計對象是衡量圍繞WindowsNT客戶機/服務器的通用控制環(huán)境的效果。雖然沒有發(fā)現(xiàn)嚴重的缺陷，審計指出了三個需要改進的地方，與如下的COBIT主體相對應：

?計劃及組織

?交付與支持

?監(jiān)控

結(jié)果包括確保系統(tǒng)安全/病毒防護，使用標準命名慣例。最后的建議分成高，中，低三種優(yōu)先級，從而管理者能夠依據(jù)優(yōu)先級完成改進措施。每種審計發(fā)現(xiàn)都是基于COBIT控制對象，這些控制對象及主體被看作審計標準。最后，建議也來自控制對象及審計方針。

總結(jié)

參議院發(fā)現(xiàn)COBIT對于參議院的運作及審計是一個有力的工具。首席行政官及高級管理人員和總檢察官進行合作，使用COBIT來改進參議院的運作。作為結(jié)果，建立了IT監(jiān)管框架，包括合理的SDLC方法，IT指導委員會（總檢察官是咨詢委員），來指導參議院的IT運行。
 
案例二：科爾頓工業(yè)大學

摘要

在尋找綜合的IT治理方法論過程中，澳大利亞科爾頓工業(yè)大學，引入了COBIT。在檢查了COBIT的框架之后，該大學的信息系統(tǒng)部門的總經(jīng)理意識到COBIT將會極大提高接受程度，減少實施IT治理規(guī)劃所需要的時間。COBIT是該大學成功取得IT治理主要目標的一個重要因素，即實現(xiàn)組織的轉(zhuǎn)型，尋求改善的過程。

背景

科爾頓工業(yè)大學是西部澳大利亞最大的大學，在校學生超過31000人?？茽栴D為850多名本科生和研究生開設商業(yè)、工程、保健科學、人文、科學、采礦、農(nóng)業(yè)等方面的課程。內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)由副大臣公署ViceChancellory（高級管理和中心管理）以及學術部門（學院和部門）組成。

科爾頓信息管理部門(IMS)支持大學的信息和通訊技術（ICT）基礎設施。它也負責各種大學申請的實施，為副大臣公署ViceChancellory的員工提供桌面ICT支持服務。IMS提供中心幫助桌面，處理ICT基礎設施和計算機問題。大約100個全職雇員組成IMS成員，由總經(jīng)理領導。部門規(guī)范成4個導向：

應用支持和開發(fā)學院和相關領域的應用

技術基礎設施支持和開發(fā)學院的ICT基礎設施，包括服務器、網(wǎng)絡、操作系統(tǒng)。

客戶關系為副大臣公署ViceChancellory支持和開發(fā)桌面ICT,支持和開發(fā)課程設施、語音電話設施。

戰(zhàn)略服務提供ICT培訓和硬件、軟件、管理財務、人力資源、IT相關領域，實施最佳實踐，貫徹策略，規(guī)劃ICT和管理大學的記錄和檔案。

過程

科爾頓大學內(nèi)部審計團隊的員工了解到COBIT，對其內(nèi)容印象深刻，并使其引起IMS領導層的關注。領導者一直對IT治理表示持續(xù)的關注，經(jīng)過認真審視之后，高層委員會決定采用COBIT作為學院標準。

該大學審計師開始用COBIT作為對中心的ICT組織科爾頓信息管理部門IMS正式審計的指南?？茽栴D信息管理部門IMS總經(jīng)理對COBIT框架有潛力引導實務的改善充滿熱情，并支持科爾頓信息管理部門IMS質(zhì)量和策略團隊。不久后，多套COBIT被發(fā)布到高層管理者手中?？茽栴D信息管理部門IMS質(zhì)量和策略團隊然后通過在全體員工季度大會以及IMS行政大會上講述COBIT的概覽，提高意識訓練。團隊人員使用COBIT包中的PDF格式或文本格式來描述信息。在短期內(nèi)，他們還邀請博學的外部審計咨詢?nèi)藛T幫助進一步提高對COBIT管理框架和實施的認識。所有團隊領導和關鍵成員都給了COBIT控制目標和管理指南手冊的副本。這能夠增強COBIT的可見性和鼓勵其余的人員使用文檔作為參考和資源。

目前科爾頓信息管理部門IMS總經(jīng)理仍對實施COBIT的益處充滿信心，并基于所選擇的COBIT目標提供連續(xù)兩年的過程審計/復審。

審計報告

科爾頓信息管理部門IMS由一個小的、很大程度上自我導向的質(zhì)量/過程改善團隊組成。這個團隊實施審計，目前通常是指檢查和復核，因為他們更傾向于合作的檢查/規(guī)劃，而不是敵對的審計。并且使用一個清晰的方法論搜集數(shù)據(jù)、對草案進行咨詢和提供報告。它也參與到大學內(nèi)部審計團隊中，保證工作質(zhì)量。

從2001年開始，科爾頓信息管理部門IMS質(zhì)量和政策經(jīng)理應用20多年組織的經(jīng)驗和知識開發(fā)了一個衡量每個目標的科爾頓信息管理部門IMS成熟度級別，目標是促進思考科爾頓信息管理部門IMS如何評價它的IT成熟規(guī)模。結(jié)果資料作為一個嘗試性的練習，而非嚴格科學化的過程被共享，以促進IT相關問題的認識與思考。

這個實用的方法給與團隊檢查目標和鑒別改善路徑一個有力的思想。

也是在2001年，員工從COBIT審計指南中用了多種衡量手段進行了檢查/審計。盡管不是所有結(jié)果都令人滿意，但是卻有助于員工啟動改善審計目標成熟度的策略。檢查目標的選取主要依據(jù)最初成熟度評估的組成部分、高級員工的觀點和可改進領域的期望。下半年，員工評估了改進和重新進行了優(yōu)先排序，確定哪些是非常重要的。

2002年科爾頓大學開發(fā)了一個包括12個目標的審計新進度。員工持有這樣的態(tài)度：將審計結(jié)果作為改進的機遇，而不是關注結(jié)果來責難團隊?；谝呀?jīng)完成的檢查，這個過程證明非常積極的、有益的。

每個COBIT審計評估現(xiàn)有的成熟度級別，也檢查了內(nèi)部證據(jù)來評級成熟度。每個審計都成為操作員工、股東和客戶的教育性的、交流的練習。

2002年6月，從科爾頓大學內(nèi)部審計部門的一個代表報告說，在他們執(zhí)行詳細的成熟度審計時，他們發(fā)現(xiàn)跨部門的成熟度級別的顯著改善。

科爾頓大學認為由三個要素對COBIT的成功至關重要：

科爾頓信息管理部門IMS總經(jīng)理個人領導能力和它實施COBIT的愿望。

在提出COBIT方面對成員持續(xù)的鼓勵和監(jiān)督。

COBIT作為一個工程實施，恰當?shù)墓こ谭椒ㄕ摵蛯嵭谐蔀楸厝弧?/FONT>