為合同審批系統(tǒng)對合同風險的預(yù)警識別-泛普軟件

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主    題：合同風險的識別和種類

標    題：友為合同審批系統(tǒng)對合同風險的預(yù)警識別

資    料：http://keekorok-lodge.com/agrmethod/2014/0219/29259.html
 

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友為合同、資產(chǎn)管理解決方案（友為合同審批系統(tǒng)）

         友為針對企業(yè)的特點，綜合眾多公司項目管理實施經(jīng)驗，專門開發(fā)了一套合同管理系統(tǒng)，以提高企業(yè)的法務(wù)管理水平。

集團經(jīng)過十多年的發(fā)展， 在長期的經(jīng)營管理中，已經(jīng)摸索并制定了一系列有效的合同管理辦法，大大規(guī)避了經(jīng)營中的風險，但不可否認，由于經(jīng)驗主義作怪，特別是法律知識的缺乏，我們之 中有少部分人也缺乏對合同管理重要性的認識，有的僅憑對方的電報、電話、發(fā)貨通知單就進行交易，給合同履行帶來隱患。

    簽訂合同時候，我們要如何防范合同風險。風險識別方法有問詢法、流程圖法、測試表法、現(xiàn)場觀察、歷史分析法、環(huán)境分析法。企業(yè)合同風險種類根據(jù)風險源、發(fā)生頻率和損害性的不同劃分的。

一、合同風險的識別方法

合同風險識別要求列出所有與合同相關(guān)的關(guān)鍵控制點、風險來源、產(chǎn)生條件。風險識別的方法一般包括：

1、問詢法。包括調(diào)查問 卷法、面談法、專題討論法、德爾菲法等。實際工作中多采取調(diào)查問卷法。在審計實踐中，合同審計調(diào)查問卷可以從以下幾個方面展開，一是合同管理機構(gòu)設(shè)置及人 員 配備情況，二是崗位職 責制訂及履行情況，三是合同管理流程情況，四是合同管理基礎(chǔ)工作，如相關(guān)合同管理制度、合同管理臺帳、合同檔案管理是不是建立 健全等。

2、流程圖法。主要是將合同從立項簽訂、招投標、委托授權(quán)、市場準入、合同履行、終結(jié)及售后服務(wù)全過程，以流程圖的形式繪制出來，從而確定合同管 理的重要環(huán)節(jié)，識別合同風險，進而進行風險分析， 提出補救措施。這種方法比較簡潔和直觀，易于發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵控制點的風險因素。

3、測試表法。主要是將合同各關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)以測試表的形式進行測試，以查找合同管理的風險點和控制缺陷，分析其潛在的影響和重要程度，提出規(guī)避和防范風險的措施。測試表大體上可以設(shè)計以下幾種：

一是市場準入控制測試表，主要測試合同簽訂雙方隊伍資質(zhì)、市場準入情況、外部隊伍考核情況和轉(zhuǎn)包、分包情況。

二是招投標和授權(quán)批準控制測試表，主要測試經(jīng)濟業(yè)務(wù)是不是按規(guī)定進行投標、投標過程是不是規(guī)范、招投標收入是不是納入統(tǒng)一財務(wù)管理、合同簽訂程序是不是到位、甲方代理人是不是持有委托授權(quán)書。

三是合同條款內(nèi)容及履行情況測試，主要測試合同的標的、數(shù)量、質(zhì)量、價格及酬金標準、履行期限、地點、方式、違約金和賠償金是不是明確具體，履行情況如何，付款憑證的數(shù)據(jù)是不是與物資驗收單、發(fā)票、合同履行結(jié)算單相一致。

4、現(xiàn)場觀察。深入合同相關(guān)方現(xiàn)場，了解合同雙方的資質(zhì)資信情況，觀察工藝流程，獲得第一手資料。其客觀性較強，是提升審計質(zhì)量的有效途徑。

5、歷史分析法。審查與合同相關(guān)的財務(wù)、統(tǒng)計和企業(yè)管理歷史資料，如通過檢查車輛索賠記錄及其他風險信息，確定已投保車輛發(fā)生的修理費是不是記入成本。

6、環(huán)境分析法。主要是對相關(guān)方矛口社會環(huán)境變化趨勢，可能變更的法律法規(guī)等進行深入分析，查找 風險因素和潛在影響。

友為合同、資產(chǎn)管理解決方案

         友為針對企業(yè)的特點，綜合眾多公司項目管理實施經(jīng)驗，專門開發(fā)了一套合同管理系統(tǒng)，以提高企業(yè)的法務(wù)管理水平。

集團經(jīng)過十多年的發(fā)展， 在長期的經(jīng)營管理中，已經(jīng)摸索并制定了一系列有效的合同管理辦法，大大規(guī)避了經(jīng)營中的風險，但不可否認，由于經(jīng)驗主義作怪，特別是法律知識的缺乏，我們之 中有少部分人也缺乏對合同管理重要性的認識，有的僅憑對方的電報、電話、發(fā)貨通知單就進行交易，給合同履行帶來隱患。

二、企業(yè)合同風險種類

(一)根據(jù)風險源的不 同，企業(yè)在合同管理過程中的風險可以歸納為：1、來自企業(yè)外部的風險-環(huán)境風險。主要表現(xiàn)在企業(yè)的經(jīng)營活動受國家法律環(huán)境、政治環(huán)境和 社會自然環(huán)境的影 響。2、企業(yè)內(nèi)部管理風險——流程風險。流程風險主要包括決策風險、過程風險、技術(shù)風險、非技術(shù)風險、財務(wù)風險等。主要體現(xiàn)在以下幾方面：企業(yè)在投標、簽 訂合同時，會面臨諸如技術(shù)風險和財務(wù)風險；在合同項目實施的過程中，還會存在諸如資金、生產(chǎn)或服務(wù)的質(zhì)量和進度等技術(shù)風險和非技術(shù)風險，以及合同一方違約 的信用風險。

(二)根據(jù)發(fā)生頻率和損害性的不同，企業(yè)在合 同管理過程中的風險可以歸納為：

(1)高頻率、高損 害風險。

(2)高頻率、低損害風險。

(3)低頻率、低損害風險。

(4)低頻率、高損害風險。

友為合同管理系統(tǒng)

     友為合同管理系統(tǒng)為企業(yè)提供一個全面的、完整的合同視野，清楚的展示企業(yè)在合同中所涉及的權(quán)利、責任和義務(wù)。這使得企業(yè)中相關(guān)責任人員能夠即時查詢合同中的重要信息，徹底消除了在文件柜中手工查詢合同所帶來的麻煩。
     友 為合同管理系統(tǒng)能夠立即查詢到期合同庫中全部合同的信息與條款，并能夠?qū)⒑贤凑疹悇e和部門進行歸類，進而在全局視野下進行分析，風險相關(guān)趨勢并找出潛在 風險。通過分析，企業(yè)甚至能夠發(fā)掘資金節(jié)省和提高利潤的新機遇。把企業(yè)法律部門從紙質(zhì)合同檢索等瑣碎的任務(wù)中解放出來，讓其參與到更加具有戰(zhàn)略意義的工作 當中去。

友為合同管理系統(tǒng)功能

記錄收納企業(yè)所有合同文本及信息
  合同創(chuàng)建：起草人選擇對應(yīng)的合同范本，填寫合同要素，合同示范文本只允許起草人填空，不允許修改固定條款格式；
  合同文件：管理所有與合同有關(guān)的文件，包括合同原稿、變更文件、附圖等內(nèi)容，將任意格式的電子版文檔可以直接導入系統(tǒng)中；
  合同變更：記錄合同變更的原因、影響，并將變更依據(jù)作為附件導入系統(tǒng)，從而兼顧了變更過程管理的嚴謹和自動性，關(guān)聯(lián)結(jié)果，有據(jù)可查，權(quán)責明晰；
對合同相關(guān)支撐、附屬信息進行管理和存檔
  客戶/供應(yīng)商：提供對客戶或供應(yīng)商的登記、分級、評價、信用記錄、審批等操作,并且可以對其資質(zhì)進行管理；
  業(yè)務(wù)相關(guān)：包括合同的分類、編碼、參數(shù)，關(guān)聯(lián)合同等；
提供系統(tǒng)化的法務(wù)訴訟管理業(yè)務(wù)
  法律訴訟：律師信、訴訟申請及收款等律師業(yè)務(wù)的申請、審批和維護
  法務(wù)報表：提供全面的法務(wù)處理業(yè)務(wù)報表，幫助企業(yè)法務(wù)人員進行全局把控和讓企業(yè)領(lǐng)導全面了解公司法務(wù)信息
創(chuàng)建與維護管理標準合同、流程模版
  合同模版：友為系統(tǒng)提供合同示范文本庫，支持多種業(yè)務(wù)類型（采購、銷售、實施、服務(wù)、開發(fā)等），支持多種合同類型（標準、框架、總分包等）
  流程模版：提供多種與合同相關(guān)的管理的業(yè)務(wù)流程樣板，企業(yè)可以直接使用或者參考修改使用

提供合同報警機制
  資金預(yù)警：根據(jù)合同應(yīng)收/應(yīng)付計劃情況等方面進行提前預(yù)警
  進度預(yù)警：明確記錄合同進度，并與計劃情況進行對比，方便領(lǐng)導隨時了解合同動態(tài)執(zhí)行的情況，到底完成到何種程度，完成的百分比是多少，方便領(lǐng)導調(diào)整進度，安排下一步的工作；
  合同預(yù)警：系統(tǒng)自動掃描并對所有快到期的結(jié)款、審批、付款等關(guān)鍵節(jié)點或事項進行預(yù)警，幫助用戶提前做好財務(wù)規(guī)劃和分析決策；
  資質(zhì)到期提醒：對客戶及供應(yīng)商資質(zhì)進行到期提醒
合同審批流程設(shè)置與流轉(zhuǎn)機制
  流程設(shè)置：對合同對方、項目、合同、資金和發(fā)票等內(nèi)容進行審批，支持靈活的流程定義，審批對象自動匹配審批流程，規(guī)范審批流程；
  合同審批：根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)流程自定義軟件中合同審批流程，保存所有的審批意見，幫助評審人員參考，最后打印出合同審批單；
信息統(tǒng)計與分析
  報表：從不同角度對系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析，輔助經(jīng)營決策，多樣化的統(tǒng)計方式，自定義統(tǒng)計條件，并將統(tǒng)計結(jié)果輸出圖形。
  欠款報表：可以從不同角度統(tǒng)計企業(yè)欠款信息；收款報表：可以從不同角度統(tǒng)計企業(yè)收款信息；壞賬分析：可以從不同角度統(tǒng)計企業(yè)壞賬信息

友為合同管理系統(tǒng)作用

  從法律顧問到戰(zhàn)略伙伴的轉(zhuǎn)變
         使用先進的合同管理系統(tǒng)，企業(yè)內(nèi)部法務(wù)部門能夠輕松地從合同庫中查詢合同信息，從而深度挖掘合同中包含的重要情報，直接促使法務(wù)部門能夠更好的發(fā)揮其專業(yè)素養(yǎng)和談判的優(yōu)勢，讓其從單純的法律顧問角色轉(zhuǎn)變?yōu)閰⑴c企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重要決策部門。
  降低風險并增強合同合規(guī)
         從合同擬定初期就大力確保合同起草工作的正確性，能夠為企業(yè)消除在合同執(zhí)行過程中財務(wù)和道德方面所面臨的潛在問題。利用合同管理系統(tǒng)中先進的合同框架和模版，預(yù)先設(shè)立和通過審批的專業(yè)合同語言以及完善的合同審批流程，輕松確保合同合規(guī)。
  提高企業(yè)法律部門效率
         合同管理系統(tǒng)對企業(yè)合同審批流程按預(yù)先的設(shè)定進行自動化的管理，確保相關(guān)的法律人員彩玉的流程的決策和控制當中，從而使得合同擬定、談判和審批的效率與質(zhì)量大大提高。
  合同周期的可見性和可控性
         通過合同管理系統(tǒng)，企業(yè)能夠了解和掌握合同周期中各個環(huán)節(jié)所涉及到的重要信息，例如相關(guān)責任人、貨物與服務(wù)條款、交付時間、交付地點、合同金額等、并且可以對合同到期信息等進行提醒設(shè)置，這對企業(yè)來說具有重大意義，實現(xiàn)合同的可見性和可控性。

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