公司部門(mén)問(wèn)責(zé)制

申請(qǐng)免費(fèi)試用、咨詢(xún)電話(huà)：400-8352-114

公司部門(mén)問(wèn)責(zé)制提要：責(zé)任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、制度等規(guī)定是責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)，但各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)對(duì)責(zé)任的追究，將具體案例的判定內(nèi)容納入管理制度，不斷完善企業(yè)管理制度，由稽核小組負(fù)責(zé)檢查

　　公司部門(mén)問(wèn)責(zé)制

　　1、目的

　　1.1為了使全公司有效地實(shí)施按流程、制度等規(guī)定作業(yè)。

　　1.2對(duì)違反流程、制度等規(guī)定的行為予以追究責(zé)任（包括明確責(zé)任、落實(shí)責(zé)任、追究責(zé)任）

　　1.3在制約體制下，依托流程、制度等規(guī)定形成上下工序稽核、開(kāi)罰單的“責(zé)任鏈”，彌補(bǔ)崗位說(shuō)明書(shū)或部門(mén)職責(zé)等常規(guī)管理手段的靜態(tài)管理屬性，有效地規(guī)范作業(yè)行為，保證責(zé)任與工作落實(shí)，特制定本制度。

　　2、適用范圍

　　適用于公司所有文件規(guī)定范圍內(nèi)的作業(yè)（包括受控流程、制度、規(guī)定、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、崗位說(shuō)明書(shū)和臨時(shí)性的重大決議及通知）。

　　3、權(quán)責(zé)

　　3.1稽核小組：稽核小組成員有權(quán)根據(jù)相關(guān)流程、制度對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰，具體參照《稽核管理辦法》及所有流程、制度；

　　3.2人力資源部：根據(jù)稽核小組轉(zhuǎn)交的《稽核處罰單》發(fā)出處罰通告，有權(quán)對(duì)處罰通告的真實(shí)性提出建議；

　　3.3財(cái)務(wù)部：根據(jù)《稽核處罰單》和人力資源部提供的《稽核處罰匯總表》從當(dāng)月責(zé)任人工資中扣除罰款，有權(quán)對(duì)人力資源部和稽核小組提供的《稽核處罰匯總表》的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查；

　　3.4各部門(mén)、各工序、各崗位均有權(quán)力及義務(wù)對(duì)自己所在的上下工序執(zhí)行流程情況，進(jìn)行糾錯(cuò)并開(kāi)出罰單；

　　4、定義

　　4.1生效一級(jí)罰單：是指經(jīng)過(guò)責(zé)任人和直接上司或兩級(jí)上司簽字確認(rèn)交稽核小組經(jīng)稽核組長(zhǎng)審批后轉(zhuǎn)人力資源部公告的《稽核處罰單》

　　4.1.1生效二級(jí)認(rèn)定：是指責(zé)任人拒絕在《稽核處罰單》簽字的則必須經(jīng)過(guò)責(zé)任人兩級(jí)直接上司簽名后，交稽核小組經(jīng)稽核組長(zhǎng)審批后，轉(zhuǎn)人力資源部公告的《稽核處罰單》；

　　4.1.1生效罰單最終認(rèn)定：是指責(zé)任人和其兩級(jí)上司都決絕在《稽核處罰單》簽字的則交稽核小組，經(jīng)稽核會(huì)議討論表決后，稽核組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)人力資源部公告的《稽核處罰單》；

　　4.2上下工序：是指全公司協(xié)作部門(mén)之間或部門(mén)內(nèi)部有協(xié)作關(guān)系的上下工序，不僅指生產(chǎn)部門(mén)的上下工序。

　　5、作業(yè)規(guī)范

　　5.1開(kāi)罰單

　　5.1.1各崗位人員都有權(quán)力和義務(wù)對(duì)其上下工序的工作情況進(jìn)行監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)上下工序未按流程、制度規(guī)定操作的及時(shí)想違規(guī)人員開(kāi)出《稽核處罰單》；

　　5.1.2每個(gè)工序、每個(gè)崗位都有權(quán)利和義務(wù)向違規(guī)操作的上下工序開(kāi)《稽核處罰單》以追究責(zé)任，不是僅指行政上級(jí)和稽核人員才能追究責(zé)任；

　　5.1.3如工序操作著發(fā)現(xiàn)上下工序違規(guī)作業(yè)而不向責(zé)任人開(kāi)罰單，則由其下工序向該工序操作者開(kāi)罰單；

　　5.1.4如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序或崗位也依上或下工序不按規(guī)定的方式繼續(xù)工作，經(jīng)稽核成員查證后分別對(duì)上下兩工序人員開(kāi)罰單，酌情加倍對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處罰；

　　5.1.5稽核小組作為全公司的稽核不么，有獎(jiǎng)勵(lì)權(quán)和處罰權(quán)。

　　5.1.5.1有權(quán)對(duì)舉報(bào)違規(guī)操作行為的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；

　　5.1.5.2有權(quán)對(duì)未按流程、制度等規(guī)定操作者直接開(kāi)出罰單；

　　5.1.5.3為了確保罰單能真正有效的落到實(shí)處，稽核成員必須不斷對(duì)每個(gè)崗位的制約責(zé)任實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行檢查。

　　5.2罰單事實(shí)認(rèn)定、生效

　　5.2.1開(kāi)罰單者發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的行為，依照相關(guān)流程、制度等規(guī)定要求被處罰當(dāng)事人對(duì)事實(shí)進(jìn)行確認(rèn)，無(wú)異議則由被罰人在罰單上簽字后，轉(zhuǎn)被罰人直接上司確認(rèn)后，交稽核組經(jīng)稽核組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效；

　　5.2.2如當(dāng)事人拒絕在《稽核處罰單》上簽字，則由當(dāng)事人兩級(jí)直接上司簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效；

　　5.2.3如當(dāng)事人兩級(jí)上司也拒絕簽字，則由開(kāi)單者將此《稽核處罰單》轉(zhuǎn)交稽核小組在稽核會(huì)議討論表決認(rèn)定事實(shí)后，經(jīng)稽核組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效。

　　5.2.3.1經(jīng)稽核小組調(diào)查屬實(shí)的，稽核小組有權(quán)對(duì)拒絕在《稽核處罰單》上簽字的所有責(zé)任人加一倍的處罰；

　　5.2.4開(kāi)單者如不能明確具體的責(zé)任人，則由開(kāi)單者將罰單交責(zé)任部門(mén)主管，要求30分鐘內(nèi)答復(fù)；

　　5.2.4.1如責(zé)任部門(mén)主管也不能明確具體責(zé)任人，則由開(kāi)單者對(duì)該部門(mén)或部門(mén)主管開(kāi)《稽核處罰單》，經(jīng)部門(mén)主管簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核小組組www.fdcew.com長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效；

　　5.2.4.2如責(zé)任部門(mén)主管查明具體責(zé)任人，則由責(zé)任部門(mén)主管對(duì)具體責(zé)任人開(kāi)《稽核處罰單》，經(jīng)具體責(zé)任人簽字轉(zhuǎn)稽核小組經(jīng)稽核組長(zhǎng)審批轉(zhuǎn)人力資源部公告后罰單生效。

　　5.2.5如責(zé)任部門(mén)主管在30分鐘內(nèi)未向開(kāi)單者回復(fù)，開(kāi)單者則將罰單交稽核小組，由稽核組長(zhǎng)查明事實(shí)后直接處罰生效。

　　5.2.6責(zé)任部門(mén)或責(zé)任人對(duì)稽核小組的處理意見(jiàn)有異議時(shí)可以書(shū)面形式向稽核組長(zhǎng)申訴，稽核會(huì)議以相關(guān)制度為原則討論后表決形成最終決定；

　　5.2.7責(zé)任條例整理成文，公司現(xiàn)有流程、制度等規(guī)定是責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)，但各部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)通過(guò)對(duì)責(zé)任的追究，將具體案例的判定內(nèi)容納入管理制度，不斷完善企業(yè)管理制度，由稽核小組負(fù)責(zé)檢查。

　　5.3罰單公示、歸檔

[1] [2] 下一頁(yè)