工行浙江開化支行嚴(yán)格業(yè)務(wù)操作流程管理

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  今年以來(lái)，工行浙江省開化支行把內(nèi)控管理工作作為各項(xiàng)工作的重中之重，以完善問(wèn)題整改機(jī)制為抓手，全力推動(dòng)整改措施的落實(shí)，嚴(yán)格各類業(yè)務(wù)操作流程的管理，嚴(yán)控業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)內(nèi)控管理基礎(chǔ)，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)步提高。

  　一、積極開展尋找“短板”、發(fā)掘“亮點(diǎn)”活動(dòng)。該行為了嚴(yán)格問(wèn)題整改的責(zé)任，制定了《內(nèi)控檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改及責(zé)任追究實(shí)施辦法》，明確了各部門、各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為第一責(zé)任人。采取事前、事中、事后檢查監(jiān)督相結(jié)合的形式，每月召開防案分析會(huì)，每月組織一次安全工作大檢查，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)工作實(shí)行全方位監(jiān)控。層層簽訂了“遵紀(jì)守法責(zé)任書”、“保證書”，把員工納入了嚴(yán)格的制度規(guī)范管理之中。加強(qiáng)對(duì)各類業(yè)務(wù)差錯(cuò)、問(wèn)題的考核，提高對(duì)差錯(cuò)事故重視度，認(rèn)真對(duì)待，將整改有關(guān)責(zé)任人納入日常工作中，減少各類問(wèn)題的發(fā)生。堅(jiān)決摒棄“憑感覺(jué)，靠印象，無(wú)依據(jù)”的慣性思維，建立責(zé)任管理、有機(jī)聯(lián)動(dòng)、量化考核和有限資源向業(yè)務(wù)一線傾斜的工作新機(jī)制。倡導(dǎo)“內(nèi)控優(yōu)先、制度先行”的內(nèi)控理念，引導(dǎo)員工堅(jiān)持樹立內(nèi)控合規(guī)文化的核心價(jià)值觀。積極開展尋找“短板”、發(fā)掘“亮點(diǎn)”活動(dòng)，圍繞近年來(lái)內(nèi)控評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制、運(yùn)行管理、案防履職等重點(diǎn)，查找分析存在的“短板”和薄弱點(diǎn)，確保整改工作有條不紊地開展。

  二、充分發(fā)揮制度預(yù)警、防范功能，規(guī)范員工行為。該行為了提升整改工作的精確度，注重發(fā)揮業(yè)務(wù)骨干熟悉業(yè)務(wù)流程了解違規(guī)行為易發(fā)、多發(fā)部位的優(yōu)勢(shì)，組織相關(guān)人員認(rèn)真抓好風(fēng)險(xiǎn)隱患排查，做到早發(fā)現(xiàn)、早防范、早處置，防范于未然，爭(zhēng)取工作的主動(dòng)權(quán)。為了規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，采取了現(xiàn)場(chǎng)突擊檢查和觀看錄像的辦法，從中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并對(duì)存在問(wèn)題限時(shí)、限期糾正，并跟蹤檢查落實(shí)情況。深入了解各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況，按月對(duì)重點(diǎn)部位、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員進(jìn)行全面檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)控管理中存在的不足之處和存在的問(wèn)題，分析問(wèn)題成因，提出整改意見，督促整改到位，嚴(yán)格責(zé)任追究，嚴(yán)厲獎(jiǎng)懲措施，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范和遵章守紀(jì)的自我約束能力，形成了相互制約、共同負(fù)責(zé)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制，逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作制度化、業(yè)務(wù)操作規(guī)范化、崗位職責(zé)具體化、行務(wù)管理民主化、檢查監(jiān)督日?；?、風(fēng)險(xiǎn)防范全員化。充分發(fā)揮制度的預(yù)警、防范功能，進(jìn)一步規(guī)范員工行為，真正做到按制度辦事，靠制度管人。

  三、創(chuàng)新工作管理模式，強(qiáng)化督查督辦工作力度。該行為了調(diào)動(dòng)員工工作積極性，不斷完善內(nèi)控管理考核辦法，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和考核，將對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題納入考核范圍，對(duì)整改不到位、屢查屢犯的問(wèn)題加大扣分力度。全方位、多渠道、多層次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《員工行為準(zhǔn)則》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》和重溫《廉政案防責(zé)任》相關(guān)履職要求。充分發(fā)揮現(xiàn)場(chǎng)管理人員的作用，嚴(yán)把業(yè)務(wù)審核關(guān)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和差錯(cuò)，做好事前、事中控制。深化重點(diǎn)工作、創(chuàng)新工作管理模式，強(qiáng)化督查督辦工作力度，構(gòu)建全員參與、部門聯(lián)動(dòng)、公開評(píng)比、科學(xué)激勵(lì)的重點(diǎn)工作與創(chuàng)新工作推進(jìn)機(jī)制。建立通報(bào)制度，定期通報(bào)整改工作進(jìn)度情況，營(yíng)造齊抓共管、上下聯(lián)動(dòng)的工作氛圍。在全行開展了“爭(zhēng)發(fā)展、控風(fēng)險(xiǎn)”勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)和“黨員一幫一、一幫多”、“黨員身邊無(wú)違章”等活動(dòng)，并對(duì)勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)中涌現(xiàn)出來(lái)的先進(jìn)事跡進(jìn)行表彰，激發(fā)員工積極向上的斗志。